【正文】 內(nèi)容全部進(jìn)行審核評(píng)分，并做好抽樣量、問題發(fā)現(xiàn)等記錄。在審核開始前，應(yīng)集中審核組全體成員，專題開展審核前培訓(xùn)，準(zhǔn)確理解審核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，統(tǒng)一評(píng)分尺度，開展審核模擬演練，組織研討交流等。抽調(diào)審核人員。五、審核實(shí)施前準(zhǔn)備做好審核組織策劃。在審核實(shí)施過程中，審核組可結(jié)合企業(yè)規(guī)模和審核時(shí)間、人員等實(shí)際確定抽樣量。對(duì)于審核企業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)盡可能明確到了相關(guān)業(yè)務(wù)的職能部門。審核結(jié)果及分級(jí)：審核的總分值最后折算到百分制，根據(jù)審核得分情況對(duì)企業(yè)HSE管理情況分成4級(jí)7檔。分值說明：對(duì)每個(gè)審核主題和審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)分別逐級(jí)展開賦分。（4）程度型評(píng)分項(xiàng)，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情況判斷得分。四種類型的評(píng)分方式具體如下：（1）是否型評(píng)分項(xiàng)，即做了或有，得滿分；不做或沒有，不得分。評(píng)分項(xiàng)：針對(duì)每項(xiàng)審核內(nèi)容細(xì)化展開設(shè)置了若干評(píng)分項(xiàng)，明確具體的審核依據(jù)（如法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)等）。其中：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施，能力培訓(xùn)和意識(shí)，承包商與供應(yīng)方，安全監(jiān)督檢查，事故事件，內(nèi)部審核等7個(gè)審核主題是每次審核的必查項(xiàng)。要素：是指HSE體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級(jí)要素。審核標(biāo)準(zhǔn)注重對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管控等管理活動(dòng)過程管理的審核，又突出了對(duì)HSE管理工作效果和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的審核，體現(xiàn)了HSE管理的遞進(jìn)層級(jí)。審核標(biāo)準(zhǔn)立足于當(dāng)前嚴(yán)格監(jiān)管的階段特征，既考慮HSE管理體系的系統(tǒng)性，又加大了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控、承包商管理、隱患治理、作業(yè)許可、污染減排等日常重點(diǎn)工作和薄弱環(huán)節(jié)的審核。審核標(biāo)準(zhǔn)以HSE管理體系的七個(gè)一級(jí)要素為主線，融合健康、安全、環(huán)保三個(gè)方面內(nèi)容，涵蓋了企業(yè)HSE管理的所有內(nèi)容。也有利于審核員與企業(yè)溝通交流，便于審核工作順利進(jìn)行。強(qiáng)化環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作。在此基礎(chǔ)上多次組織研討交流并經(jīng)集中修改，形成集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)第1版（以下簡(jiǎn)稱“審核標(biāo)準(zhǔn)”）?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：一、功能和定位量化企業(yè)HSE管理績(jī)效水平。審核標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)化了對(duì)企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的系統(tǒng)審核，改變過去審核長(zhǎng)期存在的重安全、輕環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生的現(xiàn)象。強(qiáng)化過程管理，推動(dòng)企業(yè)提升HSE管理水平。推動(dòng)有感領(lǐng)導(dǎo)和直線責(zé)任的落實(shí)。通用管理內(nèi)容與專業(yè)管理要求相結(jié)合。HSE管理的規(guī)定動(dòng)作與最佳實(shí)踐相補(bǔ)充。即：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，健康、安全與環(huán)境方針，策劃，組織結(jié)構(gòu)、資源和文件，實(shí)施和運(yùn)行，檢查和糾正措施，管理評(píng)審。審核項(xiàng)：每個(gè)審核主題下，按照集團(tuán)公司有明確要求以及制度規(guī)定的管理活動(dòng)，設(shè)置若干內(nèi)容相對(duì)獨(dú)立的審核項(xiàng)。內(nèi)容設(shè)置關(guān)注過程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進(jìn)層級(jí)。（2）百分比型評(píng)分項(xiàng)，設(shè)置了兩種得分情況，一是對(duì)于審核樣本量較少的（如二級(jí)單位、基層單位等），視符合比例得分。同時(shí)，對(duì)于企業(yè)應(yīng)遵守的守法合規(guī)紅線要求和集團(tuán)公司規(guī)定的最基本和關(guān)鍵的要求，設(shè)置了不同程度的否決項(xiàng)。內(nèi)容重要或流程復(fù)雜、工作內(nèi)容比較多的事項(xiàng)，賦予較高比例的分值。級(jí)別優(yōu)秀級(jí)（A級(jí)）良好級(jí)（B級(jí)）基礎(chǔ)級(jí)（C級(jí)）本能級(jí)（D級(jí)）分值9510090958590808570806070低于60檔級(jí)A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起點(diǎn)。對(duì)于審核二級(jí)單位，抽樣量一般不少于2個(gè)。四、專業(yè)分公司編制完善審核標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)分公司要結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)，首先確定總部通用標(biāo)準(zhǔn)的適用內(nèi)容及相應(yīng)分值，可以適當(dāng)調(diào)整相應(yīng)內(nèi)容和分值權(quán)重。結(jié)合季節(jié)時(shí)段和重點(diǎn)薄弱環(huán)節(jié)選擇確定審核內(nèi)容（必須包含審核必查項(xiàng)）。針對(duì)不同企業(yè)的規(guī)模和特點(diǎn)，組建審核組，確保每個(gè)審核組人員數(shù)量要滿足審核要求，專業(yè)結(jié)構(gòu)合理。審核組工作策劃。審核抽樣要有代表性。審核方式一般包括查閱資料、人員訪談、現(xiàn)場(chǎng)觀察。評(píng)分及匯總統(tǒng)計(jì)。審核報(bào)告主要包括審核基本情況、典型做法、主要問題及改進(jìn)建議、審核結(jié)論，并將分值匯總統(tǒng)計(jì)、問題清單等內(nèi)容作為附件。現(xiàn)場(chǎng)檢查表不能直接照搬作為審核標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)作為審核實(shí)施過程中查找現(xiàn)場(chǎng)問題的重要工具。 二、主要內(nèi)容根據(jù)專業(yè)生產(chǎn)實(shí)際特點(diǎn)和HSE風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)，明確設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個(gè)方面的審核內(nèi)容。主要生產(chǎn)設(shè)備要重點(diǎn)突出啟動(dòng)前安全檢查、日常維護(hù)等管理要求；特種設(shè)備要重點(diǎn)突出登記注冊(cè)、定期檢驗(yàn)、人員資質(zhì)取證等管理要求；HSE設(shè)備設(shè)施要重點(diǎn)突出配備齊全、完好投用、定期檢測(cè)等管理要求。集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)匯總表要素審核主題分值審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明領(lǐng)導(dǎo)和承諾300451324HSE方針501367危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施8004122889合規(guī)性管理300371426目標(biāo)指標(biāo)和方案15035913機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入300451536能力培訓(xùn)和意識(shí)350371738制度和規(guī)程200261323協(xié)商與溝通15034812設(shè)備設(shè)施—————承包商與供應(yīng)方400251538作業(yè)許可20013920職業(yè)健康管理4004112338污染防治10006163872清潔生產(chǎn)10024913生產(chǎn)運(yùn)行—————變更管理20033821應(yīng)急管理400592038消防安全15033712道路交通安全200371930?；饭芾?00141522標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)20034915安全監(jiān)督檢查300331327環(huán)境監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)與考核4003102445事故事件350292040內(nèi)部審核200141023管理評(píng)審1001249合計(jì)27個(gè)7400分70個(gè)151項(xiàng)366個(gè)731條集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)審核主題審核項(xiàng)審核內(nèi)容評(píng)分項(xiàng)評(píng)分說明要素：（共1個(gè)審核主題、4個(gè)審核項(xiàng)、5項(xiàng)審核內(nèi)容、13個(gè)評(píng)分項(xiàng)、24條評(píng)分說明）領(lǐng)導(dǎo)和承諾（300分）HSE管理責(zé)任（100分）《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的七項(xiàng)職責(zé)和自身的HSE職責(zé)要求。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（40分）審核企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：、重大隱患及防控措施。個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃（90分)、實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，并進(jìn)行公示。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（30分）。（15分)審核企業(yè)文化宣傳部門：、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開HSE承諾，由審核員判斷得015分。、網(wǎng)絡(luò)等適宜方式對(duì)安全承諾進(jìn)行公示，由審核員判斷得010分。，對(duì)方針內(nèi)涵進(jìn)行了解釋說明，得5分；沒有，不得分。，相關(guān)職能部門清楚并有效實(shí)施。（10分)審核企業(yè)職能部門領(lǐng)導(dǎo)：，并在工作中推動(dòng)實(shí)施。（10分）依據(jù)：集團(tuán)公司HSE九項(xiàng)原則審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、職責(zé)明確、流程規(guī)范清晰，由審核員判斷得05分。（170分）、職業(yè)健康危害因素進(jìn)行全面辨識(shí)，形成危害因素清單或風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，并及時(shí)更新。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（40分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法、進(jìn)一步規(guī)范HSE作業(yè)計(jì)劃書和作業(yè)指導(dǎo)書編制的指導(dǎo)意見審核基層單位：，建立生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)清單。，且防控措施有針對(duì)性，由審核員判斷得010分。（30分）依據(jù)：危險(xiǎn)與可操作性分析工作管理規(guī)定適用范圍：勘探與生產(chǎn)、煉油與化工、天然氣與管道企業(yè)審核企業(yè)工藝安全管理相關(guān)職能部門、基層單位：，得5分；未制定，不得分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。 ，由審核員判斷得05分。，開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（115分）1. 基于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估，各管理層級(jí)確定了重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、檢查表、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置程序，完善和應(yīng)用崗位培訓(xùn)矩陣。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)：、控制及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)管理制度或要求，得10分；沒有建立，不得分。（30分）、評(píng)價(jià)確定重要環(huán)境因素，制定和采取控制措施。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（150分）、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受體為主線，按規(guī)定開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，識(shí)別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)全過程。，建立臺(tái)賬，并按要求將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別信息錄入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。、地理位置圖、廠區(qū)平面布置圖、周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)受體分布圖，可能的事故類型及后果，現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源情況等，內(nèi)容全面、完整。，編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。 ；重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分層級(jí)確定了風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任部門和負(fù)責(zé)人。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，完善了設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、流程清晰、內(nèi)容完善，并明確評(píng)估分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。（80分），鼓勵(lì)員工積極排查和上報(bào)安全環(huán)保事故隱患。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（55分），落實(shí)治理資金并?？顚Ｓ?。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有未做到的情況，不得分。備注：對(duì)威脅生產(chǎn)安全、環(huán)境安全和人員生命安全，隨時(shí)可能發(fā)生事故的重大安全環(huán)保事故隱患，發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)不符合，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位隱患治理相關(guān)職能部門：，按規(guī)定組織驗(yàn)收銷項(xiàng)，并達(dá)到治理效果。重大危險(xiǎn)源管理（70分）、評(píng)估，落實(shí)防控措施。、風(fēng)險(xiǎn)無遺漏。，且資料滿足要求。，并報(bào)告重大危險(xiǎn)源安全運(yùn)行情況。、措施和應(yīng)急措施。（10分）依據(jù)：安全生產(chǎn)法、安全生產(chǎn)管理規(guī)定審核企業(yè)法規(guī)主管部門：、獲取和應(yīng)用等管理制度或相關(guān)要求，得5分；未明確，不得分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，識(shí)別出適用法律法規(guī)條款。（20分）審核企業(yè)、二級(jí)單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：。合規(guī)性評(píng)價(jià)（100分），及時(shí)開展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（30分）審核企業(yè)、二級(jí)單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：，評(píng)價(jià)資料完整規(guī)范。全部做到，得10分；有1項(xiàng)未做到，不得分?！叭瑫r(shí)”管理（120分）、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理制度。2.“三同時(shí)”管理制度或相關(guān)要求，內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程清晰。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位相關(guān)部門：、環(huán)境影響評(píng)價(jià)和職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)，并獲得批復(fù)或備案。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不符合，此“審核內(nèi)容”不得分。、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體設(shè)施同時(shí)投入運(yùn)行，并進(jìn)行竣工驗(yàn)收。全部符合要求，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：，并逐級(jí)簽訂安全環(huán)保責(zé)任書。，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、分析,并及時(shí)改進(jìn)。（30分）。（20分）審核企業(yè)規(guī)劃計(jì)劃、安全環(huán)保等職能部門：，且針對(duì)目標(biāo)任務(wù)有具體措施。（10分)審核企業(yè)、二級(jí)單位安全環(huán)保部門:。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。（20分）審核企業(yè)、二級(jí)單位安全環(huán)保、人力資源、企管等職能部門：。要素：、資源和文件（共4個(gè)審核主題、12個(gè)審核項(xiàng)、22項(xiàng)審核內(nèi)容、53個(gè)評(píng)分項(xiàng)、109條評(píng)分說明）機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入（300分）機(jī)構(gòu)設(shè)置（70分），建立了HSE管理機(jī)構(gòu)。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）審核二級(jí)單位：（安委會(huì)），得5分；沒有成立，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。，得5分；發(fā)現(xiàn)存在沒有成立的情況，不得分。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)：，得10分；沒有設(shè)置，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定審核二級(jí)重點(diǎn)生產(chǎn)經(jīng)營單位：。%。安全環(huán)保責(zé)任制（120分）