【正文】 （100分），職責(zé)明確、內(nèi)容完整、流程清晰，相關(guān)人員了解職責(zé)和要求。全部滿足，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。，并對承包商與分包單位簽訂的安全生產(chǎn)合同進行備案。、流程和工作要求。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核判斷得06分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。操作規(guī)程（100分)，并及時修訂。（30分)依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)、二級單位：。備注：若企業(yè)存在關(guān)鍵HSE管理制度缺失，此“評分項”不得分。、效果等進行分析總結(jié)，制定相應(yīng)改進措施，持續(xù)完善HSE培訓(xùn)工作。全部滿足，得20分；50%及以上滿足，得12分；低于50%滿足，不得分。（30分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核企業(yè)、二級單位培訓(xùn)主管部門：，或計劃調(diào)整時得到審批。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。滿足要求，得10分；不滿足要求，不得分。（25分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)、二級單位：，得5分；沒有建立，不得分。（80分）、管理部門的HSE職責(zé)。（安委會）活動制度或相關(guān)要求，且按要求主要負責(zé)人親自組織召開HSE委員會（安委會）會議。，至少包含結(jié)果性和過程性指標，指標具體可量化，并突出過程性考核。（10分）審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計劃部門:，且內(nèi)容完整，符合企業(yè)發(fā)展實際。目標指標和方案（150分）HSE目標指標及責(zé)任書（40分），逐級簽訂安全環(huán)保責(zé)任書。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。（30分）審核企業(yè)、二級單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：，并針對不合規(guī)情況制定糾正措施或改進方案。（40分）。，且收集及時、齊全。現(xiàn)場設(shè)置明顯安全警示標志、標識，標明風(fēng)險內(nèi)容、危險程度、防控辦法等內(nèi)容。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，制定落實了有效的監(jiān)控、防范和應(yīng)急措施，并告知崗位人員；重大事故隱患現(xiàn)場規(guī)范設(shè)置標志。備注：審核組在現(xiàn)場新發(fā)現(xiàn)1個及以上會直接影響正常生產(chǎn)的隱患，或3處及以上屬于“低老壞”且重復(fù)出現(xiàn)的，此“評分項”不得分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（40分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理辦法第審核企業(yè)、二級單位、基層單位及相關(guān)責(zé)任人：，建立和完善了風(fēng)險防控措施。（25分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位：，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒有建立的情況，不得分。（30分）審核企業(yè)、二級單位：，形成環(huán)境因素清單。各層級將生產(chǎn)安全風(fēng)險防控工作融入到各級管理流程和操作活動控制中，健全完善規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢查表、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置程序，完善和應(yīng)用崗位培訓(xùn)矩陣。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項未做到的情況，不得分。，建立風(fēng)險清單，確定了主要風(fēng)險、管控責(zé)任和措施。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、設(shè)備、技術(shù)等職能部門領(lǐng)導(dǎo)和管理人員清楚相關(guān)風(fēng)險防控職責(zé)、流程及工作要求，由審核員判斷得05分。（15分）。 （15分) 依據(jù)：國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會關(guān)于加強企業(yè)安全生產(chǎn)誠信體系建設(shè)的指導(dǎo)意見審核企業(yè)：，得10分；沒有簽署，不得分。安全定點聯(lián)系（60分)，按照規(guī)定有效開展活動。（90分），并指導(dǎo)和審核直接下屬制定個人安全行動計劃。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。內(nèi)容設(shè)置要關(guān)注過程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進層級。為確保量化審核結(jié)果的客觀性，審核抽樣的對象要具有代表性。同時，要結(jié)合總部給出的專業(yè)管理內(nèi)容編寫的指導(dǎo)意見，補充設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行兩部分標準內(nèi)容，并確定相應(yīng)分值。特別是，審核過程中如發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應(yīng)的“評分項”不得分。審核主題：對應(yīng)HSE管理體系規(guī)范標準的七個一級要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設(shè)置了27個審核主題（包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行）。審核標準既考慮了HSE管理的系統(tǒng)性，又突出強調(diào)了各項管理活動的過程管控，有利于推動企業(yè)持續(xù)改進和不斷完善HSE管理體系。企業(yè)可借鑒參考，應(yīng)用于內(nèi)部審核工作。強化關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制和突出工作效果。評分說明：為便于審核實施，針對每個評分項給出明確的評分說明，包括審核對象、評分內(nèi)容、評分方式及相應(yīng)分值等。審核抽樣：審核標準評分說明中明確了具體的審核對象，如企業(yè)、二級單位、基層單位，對二級單位和基層單位的審核是對企業(yè)HSE管理的追蹤和驗證。開展審核前培訓(xùn)。編寫審核報告。 （二）生產(chǎn)運行 要結(jié)合生產(chǎn)運行的專業(yè)管理特點，考慮生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、生產(chǎn)受控、檢查考核等閉環(huán)管理流程，針對關(guān)鍵環(huán)節(jié)明確HSE管理要求，體現(xiàn)不同專業(yè)的側(cè)重點。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分) 審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負責(zé)人：。，提出了聯(lián)系點生產(chǎn)安全的問題和改進建議，并得到落實。（15分）、發(fā)布了HSE方針，對方針的內(nèi)涵進行了解釋。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例未做到的情況，不得分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，制定了風(fēng)險控制措施，明確風(fēng)險分級防控責(zé)任，并實施動態(tài)監(jiān)控。環(huán)境因素識別與風(fēng)險防控（200分），明確管理職責(zé)。、風(fēng)險傳播途徑和受體為主線，識別范圍涵蓋項目設(shè)計、施工作業(yè)、生產(chǎn)運行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（45分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)、二級單位相關(guān)職能部門和基層單位：、專項檢查、監(jiān)督檢查、HSE體系審核等工作，企業(yè)至少每半年、二級單位至少每季度、基層單位每月組織開展一次安全環(huán)保事故隱患排查。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（25分）。，并在發(fā)生變化時對重大危險源重新進行安全評估。合規(guī)性管理（300分）法規(guī)收集和應(yīng)用（80分），及時獲取HSE法律法規(guī)和其他要求。，相關(guān)人員了解有關(guān)法規(guī)要求。，定期開展合規(guī)性評價工作。（20分）依據(jù)：建設(shè)項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”管理規(guī)定審核企業(yè)規(guī)劃計劃、基建工程、安全環(huán)保部門：、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”管理制度，明確了管理要求。全部符合要求，得10分；有1項不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。（15分）審核各層級領(lǐng)導(dǎo)及管理人員：。（25分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、環(huán)境保護管理規(guī)定審核企業(yè)：（安委會），得5分；沒有成立，此“評分項”不得分。，或者主要生產(chǎn)經(jīng)營和安全風(fēng)險較大的二級單位設(shè)置了安全監(jiān)督機構(gòu)。、基層單位按規(guī)定配備滿足要求的HSE專職人員。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、理解并落實本崗位HSE職責(zé)要求（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護責(zé)任制管理辦法審核上述人員：、理解并落實本崗位HSE職責(zé)要求。（40分）依據(jù)：員工安全環(huán)保履職考評管理辦法審核企業(yè)安全環(huán)保履職能力評估牽頭部門：，得10分；未制定，不得分。（10分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核企業(yè)：，得5分；未建立，不得分。全部滿足，得10分；發(fā)現(xiàn)有1人不滿足的情況，不得分。、短課時、小范圍、多形式組織開展基層HSE培訓(xùn)工作，由審核員判斷得010分。（15分）審核企業(yè)、二級單位：，視符合比例得05分。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得05分。（35分）依據(jù)：安全生產(chǎn)法審核基層單位：。（15分）審核企業(yè)、二級單位職能部門及相關(guān)人員:、隱患、風(fēng)險、應(yīng)急、工作計劃等HSE重要信息，在內(nèi)部得到及時溝通和處理。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。備注：發(fā)現(xiàn)1個及以上合格承包商未進行安全資質(zhì)審查或資質(zhì)不符合規(guī)定，此“評分項”不得分。（30分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級單位承包商工程項目：，工程監(jiān)理或監(jiān)督按規(guī)定履行安全監(jiān)督管理職責(zé)，由審核員判斷得010分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得20分；其他情況，由。，不合格承包商及時清退。，由審核員判斷得010分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（15分）審核企業(yè)、二級單位相關(guān)職能部門：（如法律法規(guī)、制度標準、上級要求等）的有效溝通傳遞的渠道和方式，如：報表、文件、電話、會議、網(wǎng)絡(luò)等，由審核員判斷得015分。備注：發(fā)現(xiàn)1處及以上使用失效版本，此“評分項”不得分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分），合理齊全。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。宣傳教育（50分），積極推進安全文化建設(shè)。（30分）審核基層單位：、管理人員、技術(shù)人員在基層HSE培訓(xùn)中授課。，新入廠、調(diào)崗或重新上崗的員工參加相應(yīng)培訓(xùn)，積極組織各類HSE培訓(xùn)。HSE培訓(xùn)（200分），制定培訓(xùn)計劃并有效實施，健全員工培訓(xùn)檔案。，由審核員判斷得010分。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)、二級單位管理崗位以及基層單位操作員工：，并與崗位工作和風(fēng)險相匹配。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。要素：、資源和文件（共4個審核主題、12個審核項、22項審核內(nèi)容、53個評分項、109條評分說明）機構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入（300分）機構(gòu)設(shè)置（70分），建立了HSE管理機構(gòu)。（10分)審核企業(yè)、二級單位安全環(huán)保部門:。，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護設(shè)施與主體設(shè)施同時投入運行，并進行竣工驗收?！叭瑫r”管理（120分）、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”管理制度。，識別出適用法律法規(guī)條款。、措施和應(yīng)急措施。、風(fēng)險無遺漏。備注：對威脅生產(chǎn)安全、環(huán)境安全和人員生命安全，隨時可能發(fā)生事故的重大安全環(huán)保事故隱患，發(fā)現(xiàn)1項不符合，此“評分項”不得分。（55分），落實治理資金并?？顚Ｓ谩Ｈ孔龅?，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，完善了設(shè)備設(shè)施運行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測系統(tǒng)、遠程視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，對環(huán)境風(fēng)險實施動態(tài)監(jiān)控。，編制環(huán)境風(fēng)險評估報告。（150分）、風(fēng)險傳播途徑和受體為主線，按規(guī)定開展環(huán)境風(fēng)險識別，識別范圍涵蓋項目設(shè)計、施工作業(yè)、生產(chǎn)運行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（30分）依據(jù)：危險與可操作性分析工作管理規(guī)定適用范圍：勘探與生產(chǎn)、煉油與化工、天然氣與管道企業(yè)審核企業(yè)工藝安全管理相關(guān)職能部門、基層單位：，得5分；未制定，不得分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）依據(jù)：集團公司HSE九項原則審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負責(zé)人：。、網(wǎng)絡(luò)等適宜方式對安全承諾進行公示，由審核員判斷得010分。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。主要生產(chǎn)設(shè)備要重點突出啟動前安全檢查、日常維護等管理要求；特種設(shè)備要重點突出登記注冊、定期檢驗、人員資質(zhì)取證等管理要求；HSE設(shè)備設(shè)施要重點突出配備齊全、完好投用、定期檢測等管理要求。評分及匯總統(tǒng)計。針對不同企業(yè)的規(guī)模和特點，組建審核組，確保每個審核組人員數(shù)量要滿足審核要求，專業(yè)結(jié)構(gòu)合理。級別優(yōu)秀級（A級）良好級（B級）基礎(chǔ)級（C級）本能級（D級）分值9510090958590808570806070低于60檔級A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起點。內(nèi)容設(shè)置關(guān)注過程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進層級。通用管理內(nèi)容與專業(yè)管理要求相結(jié)合?，F(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：一、功能和定位量化企業(yè)HSE管理績效水平。審核標準以HSE管理體系的七個一級要素為主線，融合健康、安全、環(huán)保三個方面內(nèi)容，涵蓋了企業(yè)HSE管理的所有內(nèi)容。其中：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施，能力培訓(xùn)和意識，承包商與供應(yīng)方，安全監(jiān)督檢查，事故事件，內(nèi)部審核等7個審核主題是每次審核的必查項。分值說明：對每個審核主題和審核項、審核內(nèi)容、評分項分別逐級展開賦分。五、審核實施前準備做好審核組織策劃。審核方式。權(quán)重分值：設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行兩個審核主題的分值權(quán)重占總分值的2030%，具體分配由各專業(yè)分公司結(jié)合專業(yè)特點和內(nèi)容情況自行確定。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。（10分)依據(jù)：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員定點聯(lián)系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位）管理辦法審核企業(yè)、二級單位：、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負責(zé)人的安全定點聯(lián)系點，并建立了清單。、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開HSE承諾。，并在部門工作中推動實施。進行管理活動梳理和管理風(fēng)險分析。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。，了解風(fēng)險防控責(zé)任和措施，且風(fēng)險管控措施已融入業(yè)務(wù)管控流程。開展風(fēng)