【正文】 （100分），職責(zé)明確、內(nèi)容完整、流程清晰，相關(guān)人員了解職責(zé)和要求。全部滿(mǎn)足，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。，并對(duì)承包商與分包單位簽訂的安全生產(chǎn)合同進(jìn)行備案。、流程和工作要求。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核判斷得06分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。操作規(guī)程（100分)，并及時(shí)修訂。（30分)依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位：。備注：若企業(yè)存在關(guān)鍵HSE管理制度缺失，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。、效果等進(jìn)行分析總結(jié)，制定相應(yīng)改進(jìn)措施，持續(xù)完善HSE培訓(xùn)工作。全部滿(mǎn)足，得20分；50%及以上滿(mǎn)足，得12分；低于50%滿(mǎn)足，不得分。（30分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核企業(yè)、二級(jí)單位培訓(xùn)主管部門(mén)：，或計(jì)劃調(diào)整時(shí)得到審批。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。滿(mǎn)足要求，得10分；不滿(mǎn)足要求，不得分。（25分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位：，得5分；沒(méi)有建立，不得分。（80分）、管理部門(mén)的HSE職責(zé)。（安委會(huì)）活動(dòng)制度或相關(guān)要求，且按要求主要負(fù)責(zé)人親自組織召開(kāi)HSE委員會(huì)（安委會(huì)）會(huì)議。，至少包含結(jié)果性和過(guò)程性指標(biāo)，指標(biāo)具體可量化，并突出過(guò)程性考核。（10分）審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃部門(mén):，且內(nèi)容完整，符合企業(yè)發(fā)展實(shí)際。目標(biāo)指標(biāo)和方案（150分）HSE目標(biāo)指標(biāo)及責(zé)任書(shū)（40分），逐級(jí)簽訂安全環(huán)保責(zé)任書(shū)。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。（30分）審核企業(yè)、二級(jí)單位法規(guī)主管部門(mén)和其他職能部門(mén)：，并針對(duì)不合規(guī)情況制定糾正措施或改進(jìn)方案。（40分）。，且收集及時(shí)、齊全?，F(xiàn)場(chǎng)設(shè)置明顯安全警示標(biāo)志、標(biāo)識(shí)，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、危險(xiǎn)程度、防控辦法等內(nèi)容。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，制定落實(shí)了有效的監(jiān)控、防范和應(yīng)急措施，并告知崗位人員；重大事故隱患現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范設(shè)置標(biāo)志。備注：審核組在現(xiàn)場(chǎng)新發(fā)現(xiàn)1個(gè)及以上會(huì)直接影響正常生產(chǎn)的隱患，或3處及以上屬于“低老壞”且重復(fù)出現(xiàn)的，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。全部滿(mǎn)足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（40分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法第審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位及相關(guān)責(zé)任人：，建立和完善了風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（25分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位：，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒(méi)有建立的情況，不得分。（30分）審核企業(yè)、二級(jí)單位：，形成環(huán)境因素清單。各層級(jí)將生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作融入到各級(jí)管理流程和操作活動(dòng)控制中，健全完善規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢查表、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置程序，完善和應(yīng)用崗位培訓(xùn)矩陣。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)未做到的情況，不得分。，建立風(fēng)險(xiǎn)清單，確定了主要風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任和措施。全部滿(mǎn)足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、設(shè)備、技術(shù)等職能部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和管理人員清楚相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)、流程及工作要求，由審核員判斷得05分。（15分）。 （15分) 依據(jù)：國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)誠(chéng)信體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)審核企業(yè)：，得10分；沒(méi)有簽署，不得分。安全定點(diǎn)聯(lián)系（60分)，按照規(guī)定有效開(kāi)展活動(dòng)。（90分），并指導(dǎo)和審核直接下屬制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。內(nèi)容設(shè)置要關(guān)注過(guò)程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進(jìn)層級(jí)。為確保量化審核結(jié)果的客觀性，審核抽樣的對(duì)象要具有代表性。同時(shí)，要結(jié)合總部給出的專(zhuān)業(yè)管理內(nèi)容編寫(xiě)的指導(dǎo)意見(jiàn)，補(bǔ)充設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩部分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，并確定相應(yīng)分值。特別是，審核過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應(yīng)的“評(píng)分項(xiàng)”不得分。審核主題：對(duì)應(yīng)HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級(jí)要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設(shè)置了27個(gè)審核主題（包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）。審核標(biāo)準(zhǔn)既考慮了HSE管理的系統(tǒng)性，又突出強(qiáng)調(diào)了各項(xiàng)管理活動(dòng)的過(guò)程管控，有利于推動(dòng)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)和不斷完善HSE管理體系。企業(yè)可借鑒參考，應(yīng)用于內(nèi)部審核工作。強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制和突出工作效果。評(píng)分說(shuō)明：為便于審核實(shí)施，針對(duì)每個(gè)評(píng)分項(xiàng)給出明確的評(píng)分說(shuō)明，包括審核對(duì)象、評(píng)分內(nèi)容、評(píng)分方式及相應(yīng)分值等。審核抽樣：審核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分說(shuō)明中明確了具體的審核對(duì)象，如企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位，對(duì)二級(jí)單位和基層單位的審核是對(duì)企業(yè)HSE管理的追蹤和驗(yàn)證。開(kāi)展審核前培訓(xùn)。編寫(xiě)審核報(bào)告。 （二）生產(chǎn)運(yùn)行 要結(jié)合生產(chǎn)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)管理特點(diǎn)，考慮生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、生產(chǎn)受控、檢查考核等閉環(huán)管理流程，針對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)明確HSE管理要求，體現(xiàn)不同專(zhuān)業(yè)的側(cè)重點(diǎn)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分) 審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門(mén)負(fù)責(zé)人：。，提出了聯(lián)系點(diǎn)生產(chǎn)安全的問(wèn)題和改進(jìn)建議，并得到落實(shí)。（15分）、發(fā)布了HSE方針，對(duì)方針的內(nèi)涵進(jìn)行了解釋。全部滿(mǎn)足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例未做到的情況，不得分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控責(zé)任，并實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。環(huán)境因素識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)防控（200分），明確管理職責(zé)。、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受體為主線，識(shí)別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（45分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位相關(guān)職能部門(mén)和基層單位：、專(zhuān)項(xiàng)檢查、監(jiān)督檢查、HSE體系審核等工作，企業(yè)至少每半年、二級(jí)單位至少每季度、基層單位每月組織開(kāi)展一次安全環(huán)保事故隱患排查。全部滿(mǎn)足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（25分）。，并在發(fā)生變化時(shí)對(duì)重大危險(xiǎn)源重新進(jìn)行安全評(píng)估。合規(guī)性管理（300分）法規(guī)收集和應(yīng)用（80分），及時(shí)獲取HSE法律法規(guī)和其他要求。，相關(guān)人員了解有關(guān)法規(guī)要求。，定期開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。（20分）依據(jù)：建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理規(guī)定審核企業(yè)規(guī)劃計(jì)劃、基建工程、安全環(huán)保部門(mén)：、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理制度，明確了管理要求。全部符合要求，得10分；有1項(xiàng)不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。（15分）審核各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及管理人員：。（25分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定審核企業(yè)：（安委會(huì)），得5分；沒(méi)有成立，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。，或者主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和安全風(fēng)險(xiǎn)較大的二級(jí)單位設(shè)置了安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)。、基層單位按規(guī)定配備滿(mǎn)足要求的HSE專(zhuān)職人員。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、理解并落實(shí)本崗位HSE職責(zé)要求（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核上述人員：、理解并落實(shí)本崗位HSE職責(zé)要求。（40分）依據(jù)：?jiǎn)T工安全環(huán)保履職考評(píng)管理辦法審核企業(yè)安全環(huán)保履職能力評(píng)估牽頭部門(mén)：，得10分；未制定，不得分。（10分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核企業(yè)：，得5分；未建立，不得分。全部滿(mǎn)足，得10分；發(fā)現(xiàn)有1人不滿(mǎn)足的情況，不得分。、短課時(shí)、小范圍、多形式組織開(kāi)展基層HSE培訓(xùn)工作，由審核員判斷得010分。（15分）審核企業(yè)、二級(jí)單位：，視符合比例得05分。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿(mǎn)足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得05分。（35分）依據(jù)：安全生產(chǎn)法審核基層單位：。（15分）審核企業(yè)、二級(jí)單位職能部門(mén)及相關(guān)人員:、隱患、風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急、工作計(jì)劃等HSE重要信息，在內(nèi)部得到及時(shí)溝通和處理。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。備注：發(fā)現(xiàn)1個(gè)及以上合格承包商未進(jìn)行安全資質(zhì)審查或資質(zhì)不符合規(guī)定，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。（30分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級(jí)單位承包商工程項(xiàng)目：，工程監(jiān)理或監(jiān)督按規(guī)定履行安全監(jiān)督管理職責(zé)，由審核員判斷得010分。全部滿(mǎn)足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿(mǎn)足，得20分；其他情況，由。，不合格承包商及時(shí)清退。，由審核員判斷得010分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（15分）審核企業(yè)、二級(jí)單位相關(guān)職能部門(mén)：（如法律法規(guī)、制度標(biāo)準(zhǔn)、上級(jí)要求等）的有效溝通傳遞的渠道和方式，如：報(bào)表、文件、電話、會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)等，由審核員判斷得015分。備注：發(fā)現(xiàn)1處及以上使用失效版本，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。全部滿(mǎn)足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分），合理齊全。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿(mǎn)足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。宣傳教育（50分），積極推進(jìn)安全文化建設(shè)。（30分）審核基層單位：、管理人員、技術(shù)人員在基層HSE培訓(xùn)中授課。，新入廠、調(diào)崗或重新上崗的員工參加相應(yīng)培訓(xùn)，積極組織各類(lèi)HSE培訓(xùn)。HSE培訓(xùn)（200分），制定培訓(xùn)計(jì)劃并有效實(shí)施，健全員工培訓(xùn)檔案。，由審核員判斷得010分。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位管理崗位以及基層單位操作員工：，并與崗位工作和風(fēng)險(xiǎn)相匹配。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。要素：、資源和文件（共4個(gè)審核主題、12個(gè)審核項(xiàng)、22項(xiàng)審核內(nèi)容、53個(gè)評(píng)分項(xiàng)、109條評(píng)分說(shuō)明）機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入（300分）機(jī)構(gòu)設(shè)置（70分），建立了HSE管理機(jī)構(gòu)。（10分)審核企業(yè)、二級(jí)單位安全環(huán)保部門(mén):。，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體設(shè)施同時(shí)投入運(yùn)行，并進(jìn)行竣工驗(yàn)收?！叭瑫r(shí)”管理（120分）、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理制度。，識(shí)別出適用法律法規(guī)條款。、措施和應(yīng)急措施。、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)遺漏。備注：對(duì)威脅生產(chǎn)安全、環(huán)境安全和人員生命安全，隨時(shí)可能發(fā)生事故的重大安全環(huán)保事故隱患，發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)不符合，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。（55分），落實(shí)治理資金并專(zhuān)款專(zhuān)用。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，完善了設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。，編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（150分）、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受體為主線，按規(guī)定開(kāi)展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，識(shí)別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。全部滿(mǎn)足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿(mǎn)足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（30分）依據(jù)：危險(xiǎn)與可操作性分析工作管理規(guī)定適用范圍：勘探與生產(chǎn)、煉油與化工、天然氣與管道企業(yè)審核企業(yè)工藝安全管理相關(guān)職能部門(mén)、基層單位：，得5分；未制定，不得分。全部滿(mǎn)足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）依據(jù)：集團(tuán)公司HSE九項(xiàng)原則審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門(mén)負(fù)責(zé)人：。、網(wǎng)絡(luò)等適宜方式對(duì)安全承諾進(jìn)行公示，由審核員判斷得010分。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。主要生產(chǎn)設(shè)備要重點(diǎn)突出啟動(dòng)前安全檢查、日常維護(hù)等管理要求；特種設(shè)備要重點(diǎn)突出登記注冊(cè)、定期檢驗(yàn)、人員資質(zhì)取證等管理要求；HSE設(shè)備設(shè)施要重點(diǎn)突出配備齊全、完好投用、定期檢測(cè)等管理要求。評(píng)分及匯總統(tǒng)計(jì)。針對(duì)不同企業(yè)的規(guī)模和特點(diǎn)，組建審核組，確保每個(gè)審核組人員數(shù)量要滿(mǎn)足審核要求，專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理。級(jí)別優(yōu)秀級(jí)（A級(jí)）良好級(jí)（B級(jí)）基礎(chǔ)級(jí)（C級(jí)）本能級(jí)（D級(jí)）分值9510090958590808570806070低于60檔級(jí)A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起點(diǎn)。內(nèi)容設(shè)置關(guān)注過(guò)程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進(jìn)層級(jí)。通用管理內(nèi)容與專(zhuān)業(yè)管理要求相結(jié)合?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：一、功能和定位量化企業(yè)HSE管理績(jī)效水平。審核標(biāo)準(zhǔn)以HSE管理體系的七個(gè)一級(jí)要素為主線，融合健康、安全、環(huán)保三個(gè)方面內(nèi)容，涵蓋了企業(yè)HSE管理的所有內(nèi)容。其中：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施，能力培訓(xùn)和意識(shí)，承包商與供應(yīng)方，安全監(jiān)督檢查，事故事件，內(nèi)部審核等7個(gè)審核主題是每次審核的必查項(xiàng)。分值說(shuō)明：對(duì)每個(gè)審核主題和審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)分別逐級(jí)展開(kāi)賦分。五、審核實(shí)施前準(zhǔn)備做好審核組織策劃。審核方式。權(quán)重分值：設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個(gè)審核主題的分值權(quán)重占總分值的2030%，具體分配由各專(zhuān)業(yè)分公司結(jié)合專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)和內(nèi)容情況自行確定。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。（10分)依據(jù)：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián)系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位）管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位：、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門(mén)負(fù)責(zé)人的安全定點(diǎn)聯(lián)系點(diǎn)，并建立了清單。、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開(kāi)HSE承諾。，并在部門(mén)工作中推動(dòng)實(shí)施。進(jìn)行管理活動(dòng)梳理和管理風(fēng)險(xiǎn)分析。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。，了解風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任和措施，且風(fēng)險(xiǎn)管控措施已融入業(yè)務(wù)管控流程。開(kāi)展風(fēng)