【正文】 集團公司HSE管理體系量化審核標準第1版標準編寫組 2016年1月95 / 111目 錄一、集團公司HSE管理體系量化審核標準編制及應(yīng)用說明…………………………………（I）二、集團公司HSE管理體系量化審核標準專業(yè)管理內(nèi)容編制指導意見……………………（IX）三、集團公司HSE管理體系量化審核標準統(tǒng)計匯總表……………………………………（XII）四、集團公司HSE管理體系量化審核標準領(lǐng)導和承諾……………………… （1）HSE方針………………………… （3）危害辨識、風險評價和控制措施 （4）合規(guī)性管理………………………（14）目標指標和方案…………………（17）機構(gòu)、職責和安全環(huán)保投入………（19）能力培訓和意識…………………（23）制度和規(guī)程………………………（27）協(xié)商與溝通………………………（30）設(shè)備設(shè)施…………………（31）1承包商與供應(yīng)方…………（31）1作業(yè)許可…………………（35）1職業(yè)健康管理……………（38）1污染防治…………………（43）1清潔生產(chǎn)…………………（54）1生產(chǎn)運行…………………（56）1變更管理…………………（56）1應(yīng)急管理…………………（58）1消防安全…………………（63）道路交通安全…………（65）2?；饭芾怼?8）2標準化建設(shè)……………（71）2安全監(jiān)督檢查…………（73）2環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計與考核（77）2事故事件………………（82）2內(nèi)部審核………………（86）2管理評審………………（89）集團公司HSE管理體系量化審核標準編制及應(yīng)用說明為進一步規(guī)范和深化總部HSE審核工作，提高審核質(zhì)量和效果，推動企業(yè)加快提升整體HSE管理水平，根據(jù)集團公司領(lǐng)導要求，安全環(huán)保與節(jié)能部在各專業(yè)分公司的大力支持和配合下，組織安全環(huán)保技術(shù)研究院和部分企業(yè)專家，認真總結(jié)分析集團公司2012年以來7次全覆蓋審核工作經(jīng)驗，編制了集團公司HSE管理體系量化審核標準試行稿，2015年下半年分板塊對16家企業(yè)進行了試點應(yīng)用。在此基礎(chǔ)上多次組織研討交流并經(jīng)集中修改，形成集團公司HSE管理體系量化審核標準第1版（以下簡稱“審核標準”）?，F(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：一、功能和定位量化企業(yè)HSE管理績效水平。審核標準主要應(yīng)用于集團公司總部（含專業(yè)分公司）對企業(yè)整體HSE管理水平的總體量化評價，便于企業(yè)清楚自身HSE管理水平，對標先進、改進差距。企業(yè)可借鑒參考，應(yīng)用于內(nèi)部審核工作。強化環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作。審核標準強化了對企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的系統(tǒng)審核，改變過去審核長期存在的重安全、輕環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生的現(xiàn)象。采取得分制突出正向激勵。審核標準采取得分制的評分方式，引導企業(yè)積極展示HSE工作及成效，主動加強HSE管理。也有利于審核員與企業(yè)溝通交流，便于審核工作順利進行。強化過程管理，推動企業(yè)提升HSE管理水平。審核標準既考慮了HSE管理的系統(tǒng)性，又突出強調(diào)了各項管理活動的過程管控，有利于推動企業(yè)持續(xù)改進和不斷完善HSE管理體系。二、思路和原則與HSE管理體系標準保持一致。審核標準以HSE管理體系的七個一級要素為主線，融合健康、安全、環(huán)保三個方面內(nèi)容，涵蓋了企業(yè)HSE管理的所有內(nèi)容。推動有感領(lǐng)導和直線責任的落實。審核標準既是對企業(yè)HSE管理體系的系統(tǒng)審核，又突出了對各級領(lǐng)導帶頭作用、引領(lǐng)效果以及職能部門落實“管工作管安全、管業(yè)務(wù)管安全”原則的推動審核。突出HSE管理的重點工作和薄弱環(huán)節(jié)。審核標準立足于當前嚴格監(jiān)管的階段特征，既考慮HSE管理體系的系統(tǒng)性，又加大了對風險分級防控、承包商管理、隱患治理、作業(yè)許可、污染減排等日常重點工作和薄弱環(huán)節(jié)的審核。通用管理內(nèi)容與專業(yè)管理要求相結(jié)合。審核標準明確了通用的HSE管理內(nèi)容，同時突出了專業(yè)管理要求，由專業(yè)分公司結(jié)合管理實際，編制各專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行兩個審核主題內(nèi)容，并給出了較高的分值，提高了標準的針對性和專業(yè)性。強化關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制和突出工作效果。審核標準注重對作業(yè)現(xiàn)場、風險管控等管理活動過程管理的審核，又突出了對HSE管理工作效果和業(yè)績表現(xiàn)的審核，體現(xiàn)了HSE管理的遞進層級。HSE管理的規(guī)定動作與最佳實踐相補充。審核標準既包含國家法規(guī)標準和集團公司規(guī)章制度明確要求的各項規(guī)定動作；同時，也展示了集團公司提倡的、部分企業(yè)已實施的HSE最佳實踐和推薦做法。三、框架和內(nèi)容審核標準的框架包含要素、審核主題、審核項、審核內(nèi)容、評分項、評分說明以及相應(yīng)分值等內(nèi)容。要素：是指HSE體系規(guī)范標準的七個一級要素。即：領(lǐng)導和承諾，健康、安全與環(huán)境方針，策劃，組織結(jié)構(gòu)、資源和文件，實施和運行，檢查和糾正措施，管理評審。審核主題：對應(yīng)HSE管理體系規(guī)范標準的七個一級要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設(shè)置了27個審核主題（包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行）。審核主題既包含HSE管理體系標準的主要二級要素，也包含消防安全、道路交通安全、標準化建設(shè)等日常業(yè)務(wù)工作。其中：領(lǐng)導和承諾，危害辨識、風險評價和控制措施，能力培訓和意識，承包商與供應(yīng)方，安全監(jiān)督檢查，事故事件，內(nèi)部審核等7個審核主題是每次審核的必查項。審核項：每個審核主題下，按照集團公司有明確要求以及制度規(guī)定的管理活動，設(shè)置若干內(nèi)容相對獨立的審核項。25個審核主題（不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行）共包括70個審核項。審核內(nèi)容：按照PDCA循環(huán)，針對每個審核項確定若干審核內(nèi)容，突出體現(xiàn)各項工作的重點內(nèi)容和落實要求，共包括151項審核內(nèi)容（不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行部分）。評分項：針對每項審核內(nèi)容細化展開設(shè)置了若干評分項，明確具體的審核依據(jù)（如法規(guī)、制度、標準等）。內(nèi)容設(shè)置關(guān)注過程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進層級?；A(chǔ)級主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿足了法規(guī)和制度的基本要求和規(guī)定動作；良好級主要指法規(guī)和制度要求得到實施，并取得較好效果；優(yōu)秀級主要是指工作體現(xiàn)了各級領(lǐng)導、管理人員和基層員工能夠積極主動參與HSE管理，形成了最佳實踐和特色做法。評分說明：為便于審核實施，針對每個評分項給出明確的評分說明，包括審核對象、評分內(nèi)容、評分方式及相應(yīng)分值等。四種類型的評分方式具體如下：（1）是否型評分項，即做了或有，得滿分；不做或沒有，不得分。（2）百分比型評分項，設(shè)置了兩種得分情況，一是對于審核樣本量較少的（如二級單位、基層單位等），視符合比例得分。二是對于審核樣本量較多的（如人員、資料等），全部滿足，得滿分；50%及以上滿足，得60%分；低于50%滿足，不得分。（3）頻度型評分項，即根據(jù)開展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。（4）程度型評分項，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情況判斷得分。同時，對于企業(yè)應(yīng)遵守的守法合規(guī)紅線要求和集團公司規(guī)定的最基本和關(guān)鍵的要求，設(shè)置了不同程度的否決項。特別是，審核過程中如發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應(yīng)的“評分項”不得分。另外，為鼓勵企業(yè)積極創(chuàng)新最佳實踐，審核組在充分討論并達成一致的基礎(chǔ)上可以對運行3個月之上、值得推廣的的HSE管理有效做法給予適當加分，但加分后的分值不能超過所在評分項的總分值；且對每個企業(yè)進行加分的最佳實踐個數(shù)不能超過2個。分值說明：對每個審核主題和審核項、審核內(nèi)容、評分項分別逐級展開賦分。內(nèi)容重要或流程復(fù)雜、工作內(nèi)容比較多的事項，賦予較高比例的分值。標準分值采取開放式設(shè)計，其中：HSE通用及安全管理部分5300分，環(huán)保管理部分1700分，職業(yè)衛(wèi)生管理部分400分。專業(yè)管理部分（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行）占總分值的20%30%。審核結(jié)果及分級：審核的總分值最后折算到百分制，根據(jù)審核得分情況對企業(yè)HSE管理情況分成4級7檔。級別優(yōu)秀級（A級）良好級（B級）基礎(chǔ)級（C級）本能級（D級）分值9510090958590808570806070低于60檔級A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起點。以下情況在審核結(jié)果的基礎(chǔ)上采取降級或降檔：一是當企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全亡人事故或?qū)瘓F公司造成較大負面影響的事故事件，進行降一級處理；二是出現(xiàn)審核主題的得分率在40%以下的，進行降一檔處理。審核抽樣：審核標準評分說明中明確了具體的審核對象，如企業(yè)、二級單位、基層單位，對二級單位和基層單位的審核是對企業(yè)HSE管理的追蹤和驗證。對于審核企業(yè)，標準盡可能明確到了相關(guān)業(yè)務(wù)的職能部門。對于審核二級單位，抽樣量一般不少于2個。對于審核基層單位、制度規(guī)程、建設(shè)項目、作業(yè)活動等，抽樣量一般不少于3個。對于審核管理人員、基層崗位員工、記錄資料等，抽樣量一般不少于5個。在審核實施過程中，審核組可結(jié)合企業(yè)規(guī)模和審核時間、人員等實際確定抽樣量。四、專業(yè)分公司編制完善審核標準專業(yè)分公司要結(jié)合專業(yè)特點，首先確定總部通用標準的適用內(nèi)容及相應(yīng)分值，可以適當調(diào)整相應(yīng)內(nèi)容和分值權(quán)重。同時，要結(jié)合總部給出的專業(yè)管理內(nèi)容編寫的指導意見，補充設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行兩部分標準內(nèi)容，并確定相應(yīng)分值。同時，專業(yè)分公司可考慮所屬企業(yè)規(guī)模和風險差異，對不同企業(yè)設(shè)置不同的權(quán)重系數(shù)。五、審核實施前準備做好審核組織策劃。結(jié)合季節(jié)時段和重點薄弱環(huán)節(jié)選擇確定審核內(nèi)容（必須包含審核必查項）。同時，要認真進行審核組織策劃，制定審核方案及工作安排，確保審核工作有效實施。原則上，每個企業(yè)現(xiàn)場審核時間不低于50個人日。抽調(diào)審核人員。針對不同企業(yè)的規(guī)模和特點，組建審核組，確保每個審核組人員數(shù)量要滿足審核要求，專業(yè)結(jié)構(gòu)合理。審核組成員要包含健康、安全、環(huán)保、設(shè)備、技術(shù)、生產(chǎn)等管理和專業(yè)技術(shù)人員，審核組長應(yīng)經(jīng)過量化審核標準的專項培訓。開展審核前培訓。在審核開始前，應(yīng)集中審核組全體成員，專題開展審核前培訓，準確理解審核標準內(nèi)容，統(tǒng)一評分尺度，開展審核模擬演練，組織研討交流等。審核組工作策劃。審核組要根據(jù)每個被審核企業(yè)的特點及審核組人員實際，制定詳細的審核計劃，明確審核人員分組，策劃審核分工安排，確定審核抽樣的部門、人員和數(shù)量，做好現(xiàn)場審核實施的準備工作。六、審核實施審核內(nèi)容要全覆蓋。審核組要對專業(yè)分公司確定的審核內(nèi)容全部進行審核評分，并做好抽樣量、問題發(fā)現(xiàn)等記錄。審核抽樣要有代表性。為確保量化審核結(jié)果的客觀性，審核抽樣的對象要具有代表性。企業(yè)層面應(yīng)覆蓋主要職能部門，抽取二級單位要選擇主要生產(chǎn)經(jīng)營和風險較大的單位，基層現(xiàn)場應(yīng)關(guān)注安全環(huán)保風險較大的活動和場所，人員選擇應(yīng)抽取與業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的人員。審核方式。審核方式一般包括查閱資料、人員訪談、現(xiàn)場觀察。同時，可結(jié)合實際情況增加問卷調(diào)查、測試、演練、追蹤驗證等審核方式。審核追溯時限。審核中各類管理事項及資料的追溯時間一般不超過一年，其中亡人事故、環(huán)境事件及重大影響事件的數(shù)據(jù)為當年。評分及匯總統(tǒng)計。審核組要認真對照標準評分說明，按照抽樣量的符合程度，在對審核發(fā)現(xiàn)集中匯總、統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)上進行綜合評分。編寫審核報告。審核完成后，審核組應(yīng)對審核發(fā)現(xiàn)和分值進行匯總、統(tǒng)計和分析，確定管理短板，提出改進建議，并編寫審核報告。審核報告主要包括審核基本情況、典型做法、主要問題及改進建議、審核結(jié)論，并將分值匯總統(tǒng)計、問題清單等內(nèi)容作為附件。集團公司HSE管理體系量化審核標準專業(yè)管理內(nèi)容編制指導意見為指導專業(yè)分公司編制HSE管理體系量化審核標準中的專業(yè)管理內(nèi)容（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行），提高標準的針對性和可操作性，制定本意見。 一、基本要求專業(yè)管理內(nèi)容（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行）的編制應(yīng)遵循《集團公司HSE管理體系量化審核標準編制及應(yīng)用說明》確定的總體原則，并明確以下要求：框架結(jié)構(gòu)：專業(yè)管理內(nèi)容的框架結(jié)構(gòu)要與總部通用標準保持一致，包含要素、審核主題、審核項、審核內(nèi)容、評分項、評分說明及分值等內(nèi)容。內(nèi)容確定：各專業(yè)分公司要按照日常業(yè)務(wù)的管理流程，突出與安全環(huán)保風險緊密相關(guān)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要注重對設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行的管理要求?，F(xiàn)場檢查表不能直接照搬作為審核標準，應(yīng)作為審核實施過程中查找現(xiàn)場問題的重要工具。內(nèi)容設(shè)置要關(guān)注過程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進層級?；A(chǔ)級主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿足了法規(guī)和制度的基本要求和規(guī)定動作；良好級主要指法規(guī)和制度要求得到實施，并取得了較好效果；優(yōu)秀級主要是指工作體現(xiàn)了各級領(lǐng)導干部、職能部門、員工能夠積極主動參與HSE管理，形成了最佳實踐和特色做法。權(quán)重分值：設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行兩個審核主題的分值權(quán)重占總分值的2030%，具體分配由各專業(yè)分公司結(jié)合專業(yè)特點和內(nèi)容情況自行確定。 二、主要內(nèi)容根據(jù)專業(yè)生產(chǎn)實際特點和HSE風險防控重點，明確設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行兩個方面的審核內(nèi)容。同時，還應(yīng)考慮生產(chǎn)現(xiàn)場布置、安全目視化、場地整潔等管理要求。 （一）設(shè)備設(shè)施要突出與HSE風險緊密相關(guān)的主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施及其管理要求。同時，要關(guān)注主要的特種設(shè)備和HSE設(shè)備設(shè)施及其管理要求。主要生產(chǎn)設(shè)備要重點突出啟動前安全檢查、日常維護等管理要求；特種設(shè)備要重點突出登記注冊、定期檢驗、人員資質(zhì)取證等管理要求；HSE設(shè)備設(shè)施要重點突出配備齊全、完好投用、定期檢測等管理要求。要結(jié)合專業(yè)設(shè)備管理特點，考慮設(shè)備設(shè)施全生命周期（包括設(shè)計選型、采購驗收、安裝檢查、投用運行、保養(yǎng)維護、檢查維修、變更報廢），對各相關(guān)環(huán)節(jié)明確HSE管理的關(guān)鍵要求，體現(xiàn)不同專業(yè)和不同設(shè)備設(shè)施的側(cè)重點。 （二）生產(chǎn)運行 要結(jié)合生產(chǎn)運行的專業(yè)管理特點，考慮生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、生產(chǎn)受控、檢查考核等閉環(huán)管理流程，針對關(guān)鍵環(huán)節(jié)明確HSE管理要求，體現(xiàn)不同專業(yè)的側(cè)重點。 如，勘探專業(yè)生產(chǎn)運行要突出地質(zhì)工藝設(shè)計、油氣集輸?shù)戎攸c管理環(huán)節(jié)；煉化專業(yè)生產(chǎn)運行要突出工藝運行平穩(wěn)率、聯(lián)鎖報警、開停工等重點管理環(huán)節(jié)；銷售專業(yè)生產(chǎn)運行要突出接卸油、清罐等重點管理環(huán)節(jié)；管道