【正文】 。在審核實施過程中，審核組可結合企業(yè)規(guī)模和審核時間、人員等實際確定抽樣量。抽調審核人員。審核組要對專業(yè)分公司確定的審核內容全部進行審核評分，并做好抽樣量、問題發(fā)現(xiàn)等記錄。審核中各類管理事項及資料的追溯時間一般不超過一年，其中亡人事故、環(huán)境事件及重大影響事件的數(shù)據(jù)為當年。內容確定：各專業(yè)分公司要按照日常業(yè)務的管理流程，突出與安全環(huán)保風險緊密相關的關鍵環(huán)節(jié)，要注重對設備設施和生產(chǎn)運行的管理要求。同時，要關注主要的特種設備和HSE設備設施及其管理要求。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護責任制管理辦法審核企業(yè)主要負責人：。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。（20分）審核上述領導的個人安全行動計劃：，包括講安全課、接受專項培訓、定點聯(lián)系、參加審核和應急演練等活動內容。（20分）審核企業(yè)領導、二級單位領導及職能部門負責人：。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。HSE承諾（50分)1. 企業(yè)行政正職代表單位做出HSE承諾。（20分)審核基層單位：，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（20分）。（15分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風險防控管理辦法審核企業(yè)及相關人員：，得5分；沒有建立，不得分。，且能及時更新。，在臨時作業(yè)、高危作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)活動前開展工作前安全分析等活動，全面、準確辨識動態(tài)的作業(yè)風險。、新改擴建項目開展工藝危害分析（如HAZOP分析活動）。（45分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位生產(chǎn)、設備、技術、安全等職能部門：，建立管理活動清單。（30分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：，且內容完整、等級明確、符合業(yè)務實際。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項未做到的情況，不得分。，與辨識評價結果保持一致，由審核員判斷得010分。，落實風險防控措施，且具有針對性和可操作性。（20分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位：，各層級按管理實際制定必要的方案，方案做到“五落實”（措施、責任、資金、時限和應急預案），并得到落實。、評價和控制。，建立和完善突發(fā)環(huán)境事件風險防控措施，按照風險級別逐層級落實風險防控責任部門和責任人，并實施有效的動態(tài)監(jiān)控。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、應急措施，視符合比例得010分。（20分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)及相關管理人員：，得10分；未建立，不得分。、避免重大事故發(fā)生的人員進行了獎勵。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，按規(guī)定組織驗收銷項。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有未做到的情況，不得分。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1例未備案的情況，不得分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（25分）審核企業(yè)法規(guī)主管部門和職能管理部門：，如購買、網(wǎng)絡、政府和上級部門下發(fā)等。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部了解，得10分；50%及以上了解，得6分；低于50%了解，不得分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。備注：發(fā)現(xiàn)企業(yè)有1項及以上未識別出的嚴重不合規(guī)項，此“評分項”不得分。（80分）、環(huán)境影響評價、職業(yè)病危害預評價。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項不符合要求，此“審核內容”不得分。（20分）依據(jù)：建設項目安全設施竣工驗收管理暫行辦法審核企業(yè)、二級單位建設項目管理部門：“三同時”資料及時進行歸檔，齊全完整，便于查閱。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。HSE規(guī)劃、計劃和方案（50分)，并有效實施。（20分）。（40分）審核企業(yè)、二級單位安全環(huán)保、人力資源、企管等職能部門：。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（安委會），有委員會活動制度或明確了活動要求，主要負責人按規(guī)定組織召開會議。全部符合，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒有設置的情況，不得分。（70分）。全部符合，得10分；其他情況，不得分。注安占專職人員的比例在20%以上，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。審核企業(yè)、二級單位人事、安全部門：。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（40分），與崗位工作和風險相匹配。由審核員判斷得010分。（15分）依據(jù)：員工安全環(huán)保履職考評管理辦法審核企業(yè)：，得5分；未建立，不得分。全部滿足，得20分；50%及以上滿足，得12分；低于50%滿足，不得分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（70分）。，采取分崗位、短課時、小范圍、多形式開展基層HSE培訓工作。（20分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓管理規(guī)范審核企業(yè)、二級單位培訓主管部門：，提出改進建議并落實改進措施。全部滿足，得20分；50%及以上滿足，得12分；低于50%滿足，不得分。（15分）審核企業(yè)文化等部門：，得10分；沒有做到，不得分。審核基層單位：、班組安全活動等時機開展了安全經(jīng)驗分享活動。、流程清晰，管理要求具體、明確，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（20分) 依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核上述部門：，及時修訂完善，并建立有效清單。，相關人員清楚制度要求。、內容真實。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，結合事故事件教訓，組織制定或完善操作規(guī)程，且操作規(guī)程內容準確、完整。全部滿足，得10分；50%及以上滿足，得6分；低于50%滿足，不得分。（50分)，各相關部門建立、明確了與外部相關方溝通的渠道和方式。（30分) 。(20分)、職工代表提案、事件上報、隱患排查、安全經(jīng)驗分享等方式，積極參與HSE工作。，由審核員判斷得015分。、內容完整、流程清晰，明確了不同承包商的管理部門，對承包商實施分類管理以及承包商準入、選擇、使用、績效評估等管理要求。由審核員判斷得05分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，由審核員判斷得015分。，安全部門對承包商HSE合同履行情況簽署意見。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部理解并接受，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。（30分）依據(jù)：物資供應商管理辦法審核企業(yè)、二級單位供應商主管部門和采購部門：。、內容完整、流程清晰，明確了供應商在準入和考核評價等管理要求，由審核員判斷得05分。（50分），組織開展了承包商安全績效評估。，由審核員判斷得010分。由審核員判斷得010分。（140分）；結合項目規(guī)模和風險程度向建設（工程）項目派駐安全監(jiān)督人員。全部符合，得10分；發(fā)現(xiàn)有1家未簽訂的情況，此“評分項”不得分。，建立了合格承包商目錄，并及時更新。要素：（共13個審核主題、33個審核項、69項審核內容、172個評分項、319條評分說明）設備設施由各專業(yè)分公司按照統(tǒng)一指導意見，補充、完善本部分內容。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（40分）審核企業(yè)或二級單位相關職能部門：，相關HSE信息及時得到收集、反饋、處理，由審核員判斷得015分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。備注：發(fā)現(xiàn)1項及以上關鍵操作無規(guī)程，此“評分項”不得分。（10分）審核企業(yè)：，明確了相關管理要求，得10分；未做到，不得分。、優(yōu)化、整合工作。，主動組織宣貫培訓相關制度。，員工能得到適用文件的有效版本。（35分）、審批、發(fā)放、作廢處置等環(huán)節(jié)按要求管理。制度和規(guī)程（200分)管理制度（100分）。（5分）審核企業(yè)、二級單位：，視符合比例得05分。、網(wǎng)絡等多種形式組織開展安全月、環(huán)境日、健康周、消防日、警示日等主題宣傳教育活動。審核基層單位：。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。審核新入廠、調崗或離崗一年后重新上崗的員工：。（包括培訓資金、培訓地點、培訓設施、培訓師、培訓課件、專業(yè)題庫等）。、責任明確，由審核員判斷得05分。（30分），崗位人員HSE 能力滿足要求。（調整到或提拔到生產(chǎn)、安全等關鍵崗位的領導干部，以及轉崗和重新上崗的一般員工），組織進行了安全環(huán)保履職能力評估。（20分）依據(jù)：企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法、安全生產(chǎn)管理規(guī)定審核企業(yè)財務部門：，得10分；未做到，此“評分項”不得分。全部符合要求，得20分；50%及以上符合，得12分；低于50%符合，不得分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、本部門HSE職責，指導制定直接下屬HSE職責。、二級單位的職能管理部門都有HSE職責，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例沒有的情況，不得分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足要求，得5分，其他情況，此“評分項”不得分。，由審核員通過追蹤驗證等方式判斷得05分。（安委會）活動制度或相關要求，且按要求主要負責人親自組織召開HSE委員會（安委會）會議。，并納入企業(yè)績效管理，定期考核。（10分）審核企業(yè)、二級單位安全環(huán)保及相關部門：，方案包含有目標、責任分工、方法措施、資源保障、進度安排等內容。、方案和措施。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。（15分）依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護責任制管理辦法。、環(huán)保設施、職業(yè)病防治設施開展了竣工驗收或備案（企業(yè)自行驗收），形成了驗收報告或相關文件。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設項目安全設施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法審核企業(yè)、二級單位相關部門：、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設計專篇，并將安評、環(huán)評和職評提出的建議措施落實到工程設計文件中。做到，得10分；未做到，不得分。（60分）、檢測檢驗、事故分析、評價診斷、驗收評估等各種信息情況，定期開展HSE管理合規(guī)性評價工作。、責任明確、流程清晰。（20分），相關人員了解適用的法律法規(guī)內容。（60分）、獲取和應用管理要求。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部符合，得5分；發(fā)現(xiàn)1項不符合的情況，不得分。（15分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)、二級單位相關職能部門：。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，方案內容完善，做到“五到位”（措施、責任、資金、時限和應急預案）。（20分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)和二級單位安全環(huán)保、規(guī)劃計劃等相關職能部門：。全部符合要求，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。，對排查出的隱患進行評估分級。，評估報告錄入環(huán)境風險數(shù)據(jù)庫。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，確定重要環(huán)境因素，并形成重要環(huán)境因素清單。（20分）、控制及環(huán)境風險管理相關制度或要求，明確相關職能部門環(huán)境風險管理職責。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。（30分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：、設備、技術、安全等職能部門，針對本層級重點防控風險明確了防控責任和責任人，制定的防控措施符合實際防控需要，實施風險動態(tài)監(jiān)控。開展風險分級防控工作，逐級落實風險防控責任和風險防控措施。 ，熟悉和掌握風險分析評估工具方法，由審核員判斷得05分。，了解風險防控責任和措施，且風險管控措施已融入業(yè)務管控流程。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。、設備、技術等職能部門組織開展本業(yè)務危害因素辨識，且在計劃、方案、會議、制度等方面證實。進行管理活動梳理和管理風險分析。（10分）審核上述人員：。，并在部門工作中推動實施。（10分)審核企業(yè)文化等部門：，其內容與集團公司保持一致，得5分；不符合要求，不得分。、廣播、電視或網(wǎng)絡等形式公開HSE承諾。（20分)依據(jù)：企業(yè)領導人員定點聯(lián)系關鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位）管理辦法審核企業(yè)領導、二級單位領導及職能部門負責人：，提出了聯(lián)系點生產(chǎn)安全的問題和改進建議，并得到落實。（10分)依據(jù)：企業(yè)領導人員定點聯(lián)系關鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位）管理辦法審核企業(yè)、二級單位：、二級單位領導及職能部門負責人的安全定點聯(lián)系點，并建立了清單。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。、重大隱患及防控措施。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。 如，勘探專業(yè)生產(chǎn)運行要突出地質工藝設計、油氣集輸?shù)戎攸c管理環(huán)節(jié)；煉化專業(yè)生產(chǎn)運行要突出工藝運行平穩(wěn)率、聯(lián)鎖報警、開停工等重點管理環(huán)節(jié)；銷售專業(yè)生產(chǎn)運行要突出接卸油、清罐等重點管理環(huán)節(jié)；管道專業(yè)生產(chǎn)運行要突出管道啟停輸、清管等重點管理環(huán)節(jié)；工程技術專業(yè)生產(chǎn)運行要突出鉆井工藝設計、打開油氣層、民爆物品等重點管理環(huán)節(jié)。權重分值：設備設施和生產(chǎn)運行兩個審核主題的分值權重占總分值的2030%，具體分配由各專業(yè)分公司結合