【正文】 及時更新。，了解有關(guān)的法律法規(guī)內(nèi)容。（25分）審核企業(yè)、二級單位職能部門：。、充分，輸出結(jié)果明確、具體。全部做到，得10分；有1項未做到，不得分。、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”管理要求，并獲得批復(fù)或備案。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施與主體工程同時施工。（20分）、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”文件資料納入檔案管理，妥善保存。，包括結(jié)果性指標(biāo)和過程性指標(biāo)，且明確了相應(yīng)考核要求。（10分）審核企業(yè)、二級單位、基層單位：、分析，并根據(jù)分析結(jié)果對不適宜目標(biāo)指標(biāo)及時進行調(diào)整優(yōu)化，由審核員判斷得010分。（60分），建立了包含結(jié)果性和過程性指標(biāo)的，量化的HSE績效考核體系。，并定期考核。，得5分；沒有成立，不得分。（10分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、環(huán)境保護管理規(guī)定審核企業(yè)、二級單位：。人員配備（70分），安全總監(jiān)、安全副總監(jiān)配備到位。，且安全副總監(jiān)負責(zé)HSE工作。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，并在工作中得到落實。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)費用財務(wù)管理暫行辦法審核企業(yè)財務(wù)預(yù)算等部門：，企業(yè)建立了安全生產(chǎn)投入的保障機制，保證安全環(huán)保所必須的資金投入。（70分），分專業(yè)制定了安全環(huán)保履職能力評估標(biāo)準(zhǔn)。全部開展評估，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。審核各層級管理人員和基層操作崗位人員：，人員HSE能力滿足其崗位職責(zé)和能力標(biāo)準(zhǔn)要求。（包括培訓(xùn)時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等），培訓(xùn)檔案齊全、準(zhǔn)確。，多種方式組織開展基層HSE培訓(xùn)。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（40分）、培訓(xùn)效果進行評估，提出改進建議并落實改進措施。（20分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核主要基層崗位員工：、測試等方式，驗證員工HSE能力滿足崗位需求。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、修訂。備注：發(fā)現(xiàn)2處及以上使用失效文本，此“評分項”不得分。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。（10分)審核相關(guān)職能部門和基層單位：、真實，保存完整、可追溯。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）審核基層崗位員工：。協(xié)商與溝通（150分）外部溝通（50分)，明確溝通內(nèi)容及方式，并及時收集、處理、通告HSE相關(guān)信息。內(nèi)部溝通與員工協(xié)商 （50分)，對重要的HSE信息采取多種方式在內(nèi)部進行有效溝通。（30分）依據(jù)：健康安全環(huán)保信息系統(tǒng)管理辦法審核企業(yè)安全環(huán)保部門：，由審核員判斷得015分。（30分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)、二級單位承包商主管部門和相關(guān)管理人員：，得10分；未建立，不得分。、有效，審查記錄完整，并有安全部門審查意見。審核企業(yè)、二級單位的承包商：。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，結(jié)合項目規(guī)模和風(fēng)險程度向建設(shè)（工程）項目派駐安全監(jiān)督人員。全部符合，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。備注：現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重“三違”行為，此“評分項”不得分。，資料齊全有效、記錄完整，并有屬地單位意見。(15分）審核工程項目承包商：，掌握作業(yè)許可、兩書一表、工作前安全分析等風(fēng)險管理工具方法，并進行實踐運用。，建立合格供應(yīng)商目錄并及時更新發(fā)布。、流程和工作要求。全部符合，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例未做到的情況，此“評分項”不得分。（15分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)承包商主管部門、安全環(huán)保部門：，且內(nèi)容齊全。，按要求進行了整改。；開工前對承包商進行了安全技術(shù)交底。（50分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)、二級單位承包商主管部門和工程項目主管部門：。（包含了項目作業(yè)內(nèi)容、要求、項目危害、雙方安全生產(chǎn)權(quán)利和義務(wù)以及安全生產(chǎn)違約責(zé)任與處理等），由審核員判斷得010分。（50分），招標(biāo)文件或談判記錄中明確了項目的HSE風(fēng)險及承包商的資質(zhì)、能力、安全標(biāo)準(zhǔn)等要求。（30分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)、二級單位承包商主管部門：。1承包商與供應(yīng)方（400分）承包商管理（300分），組織對承包商進行安全資質(zhì)審查，建立合格承包商目錄。HSE信息系統(tǒng)（50分）。、清楚有關(guān)的重要HSE信息。、防范措施及應(yīng)急措施通告社區(qū)、客戶、承包商等相關(guān)方，由審核員判斷得015分。審核基層崗位員工：?！八男隆奔夹g(shù)前及時制訂操作規(guī)程。，以及結(jié)合事故事件教訓(xùn)，組織制定或完善操作規(guī)程（操作卡、作業(yè)指導(dǎo)書）。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)、二級單位職能部門管理崗位：。（5分) 依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)制度主管部門，以及生產(chǎn)、安全、技術(shù)、設(shè)備等職能部門：、起草、審批、發(fā)放、作廢等各環(huán)節(jié)按要求管理。（15分）、集團公司規(guī)定要求并滿足內(nèi)部需要的HSE管理制度體系。由審核員判斷得05分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1人未做到的情況，不得分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，編制年度HSE培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)計劃有針對性。（30分）審核企業(yè)人事部門：。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。、?？顚Ｓ?，得10分；發(fā)現(xiàn)有1筆不符合的情況，此“評分項”不得分。安全環(huán)保投入（40分），按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用，并?？顚Ｓ?。、二級單位組織對領(lǐng)導(dǎo)、職能管理部門開展了HSE履職情況考核且結(jié)果得到應(yīng)用。（15分）依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能管理部門負責(zé)人：，參與制定了本單位、本部門HSE職責(zé)。、風(fēng)險相匹配，并定期評審?fù)晟啤?。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定審核二級重點生產(chǎn)經(jīng)營單位：。，得5分；發(fā)現(xiàn)存在沒有成立的情況，不得分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）審核企業(yè)、二級單位安全環(huán)保、人力資源、企管等職能部門：。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）審核企業(yè)規(guī)劃計劃、安全環(huán)保等職能部門：，且針對目標(biāo)任務(wù)有具體措施。、分析,并及時改進。審核企業(yè)、二級單位、基層單位：，并逐級簽訂安全環(huán)保責(zé)任書。全部符合要求，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項不符合，此“審核內(nèi)容”不得分。2.“三同時”管理制度或相關(guān)要求，內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程清晰。全部做到，得10分；有1項未做到，不得分。（30分）審核企業(yè)、二級單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：，評價資料完整規(guī)范。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（20分）審核企業(yè)、二級單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）依據(jù)：安全生產(chǎn)法、安全生產(chǎn)管理規(guī)定審核企業(yè)法規(guī)主管部門：、獲取和應(yīng)用等管理制度或相關(guān)要求，得5分；未明確，不得分。，并報告重大危險源安全運行情況。，且資料滿足要求。重大危險源管理（70分）、評估，落實防控措施。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。（80分），鼓勵員工積極排查和上報安全環(huán)保事故隱患。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、地理位置圖、廠區(qū)平面布置圖、周邊環(huán)境風(fēng)險受體分布圖，可能的事故類型及后果，現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源情況等，內(nèi)容全面、完整。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理辦法審核企業(yè)：、控制及環(huán)境風(fēng)險管理相關(guān)管理制度或要求，得10分；沒有建立，不得分。、檢查表、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置程序，完善和應(yīng)用崗位培訓(xùn)矩陣。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（115分）1. 基于風(fēng)險識別評估，各管理層級確定了重點防控風(fēng)險。 ，由審核員判斷得05分。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，且防控措施有針對性，由審核員判斷得010分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（170分）、職業(yè)健康危害因素進行全面辨識，形成危害因素清單或風(fēng)險臺賬，并及時更新。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分)審核企業(yè)職能部門領(lǐng)導(dǎo)：，并在工作中推動實施。，對方針內(nèi)涵進行了解釋說明，得5分；沒有，不得分。（15分)審核企業(yè)文化宣傳部門：、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開HSE承諾，由審核員判斷得015分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（40分）審核企業(yè)主要負責(zé)人：、重大隱患及防控措施。集團公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計匯總表要素審核主題分值審核項審核內(nèi)容評分項評分說明領(lǐng)導(dǎo)和承諾300451324HSE方針501367危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施8004122889合規(guī)性管理300371426目標(biāo)指標(biāo)和方案15035913機構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入300451536能力培訓(xùn)和意識350371738制度和規(guī)程200261323協(xié)商與溝通15034812設(shè)備設(shè)施—————承包商與供應(yīng)方400251538作業(yè)許可20013920職業(yè)健康管理4004112338污染防治10006163872清潔生產(chǎn)10024913生產(chǎn)運行—————變更管理20033821應(yīng)急管理400592038消防安全15033712道路交通安全200371930?；饭芾?00141522標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)20034915安全監(jiān)督檢查300331327環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計與考核4003102445事故事件350292040內(nèi)部審核200141023管理評審1001249合計27個7400分70個151項366個731條集團公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明要素：（共1個審核主題、4個審核項、5項審核內(nèi)容、13個評分項、24條評分說明）領(lǐng)導(dǎo)和承諾（300分）HSE管理責(zé)任（100分）《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的七項職責(zé)和自身的HSE職責(zé)要求。 二、主要內(nèi)容根據(jù)專業(yè)生產(chǎn)實際特點和HSE風(fēng)險防控重點，明確設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行兩個方面的審核內(nèi)容。審核報告主要包括審核基本情況、典型做法、主要問題及改進建議、審核結(jié)論，并將分值匯總統(tǒng)計、問題清單等內(nèi)容作為附件。審核方式一般包括查閱資料、人員訪談、現(xiàn)場觀察。審核組工作策劃。結(jié)合季節(jié)時段和重點薄弱環(huán)節(jié)選擇確定審核內(nèi)容（必須包含審核必查項）。對于審核二級單位，抽樣量一般不少于2個。內(nèi)容重要或流程復(fù)雜、工作內(nèi)容比較多的事項，賦予較高比例的分值。（2）百分比型評分項，設(shè)置了兩種得分情況，一是對于審核樣本量較少的（如二級單位、基層單位等），視符合比例得分。審核項：每個審核主題下，按照集團公司有明確要求以及制度規(guī)定的管理活動，設(shè)置若干內(nèi)容相對獨立的審核項。HSE管理的規(guī)定動作與最佳實踐相補充。推動有感領(lǐng)導(dǎo)和直線責(zé)任的落實。審核標(biāo)準(zhǔn)強化了對企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的系統(tǒng)審核，改變過去審核長期存在的重安全、輕環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生的現(xiàn)象。在此基礎(chǔ)上多次組織研討交流并經(jīng)集中修改，形成集團公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)第1版（以下簡稱“審核標(biāo)準(zhǔn)”）。也有利于審核員與企業(yè)溝通交流，便于審核工作順利進行。審核標(biāo)準(zhǔn)立足于當(dāng)前嚴(yán)格監(jiān)管的階段特征，既考慮HSE管理體系的系統(tǒng)性，又加大了對風(fēng)險分級防控、承包商管理、隱患治理、作業(yè)許可、污染減排等日常重點工作和薄弱環(huán)節(jié)的審核。要素：是指HSE體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個一級要素。評分項：針對每項審核內(nèi)容細化展開設(shè)置了若干評分項，明確具體的審核依據(jù)（如法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)等）。（4）程度型評分項，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情況判斷得分。審核結(jié)果及分級：審核的總分值最后折算到百分制，根據(jù)審核得分情況對企業(yè)HSE管理情況分成4級7檔