【正文】 險分級防控工作，逐級落實風(fēng)險防控責(zé)任和風(fēng)險防控措施。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。，確定重要環(huán)境因素，并形成重要環(huán)境因素清單。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，對排查出的隱患進行評估分級。（20分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)和二級單位安全環(huán)保、規(guī)劃計劃等相關(guān)職能部門：。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得5分；發(fā)現(xiàn)1項不符合的情況，不得分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、責(zé)任明確、流程清晰。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法審核企業(yè)、二級單位相關(guān)部門：、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)計專篇，并將安評、環(huán)評和職評提出的建議措施落實到工程設(shè)計文件中。（15分）依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護責(zé)任制管理辦法。、方案和措施。，并納入企業(yè)績效管理，定期考核。，由審核員通過追蹤驗證等方式判斷得05分。、二級單位的職能管理部門都有HSE職責(zé)，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例沒有的情況，不得分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）依據(jù)：企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法、安全生產(chǎn)管理規(guī)定審核企業(yè)財務(wù)部門：，得10分；未做到，此“評分項”不得分。（30分），崗位人員HSE 能力滿足要求。（包括培訓(xùn)資金、培訓(xùn)地點、培訓(xùn)設(shè)施、培訓(xùn)師、培訓(xùn)課件、專業(yè)題庫等）。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。審核基層單位：。（5分）審核企業(yè)、二級單位：，視符合比例得05分。（35分）、審批、發(fā)放、作廢處置等環(huán)節(jié)按要求管理。，主動組織宣貫培訓(xùn)相關(guān)制度。（10分）審核企業(yè)：，明確了相關(guān)管理要求，得10分；未做到，不得分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（40分）審核企業(yè)或二級單位相關(guān)職能部門：，相關(guān)HSE信息及時得到收集、反饋、處理，由審核員判斷得015分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，建立了合格承包商目錄，并及時更新。全部符合，得10分；發(fā)現(xiàn)有1家未簽訂的情況，此“評分項”不得分。由審核員判斷得010分。（50分），組織開展了承包商安全績效評估。、內(nèi)容完整、流程清晰，明確了供應(yīng)商在準(zhǔn)入和考核評價等管理要求，由審核員判斷得05分。全部理解并接受，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。，安全部門對承包商HSE合同履行情況簽署意見。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、內(nèi)容完整、流程清晰，明確了不同承包商的管理部門，對承包商實施分類管理以及承包商準(zhǔn)入、選擇、使用、績效評估等管理要求。(20分)、職工代表提案、事件上報、隱患排查、安全經(jīng)驗分享等方式，積極參與HSE工作。（50分)，各相關(guān)部門建立、明確了與外部相關(guān)方溝通的渠道和方式。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，相關(guān)人員清楚制度要求。、流程清晰，管理要求具體、明確，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（15分）審核企業(yè)文化等部門：，得10分；沒有做到，不得分。（20分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核企業(yè)、二級單位培訓(xùn)主管部門：，提出改進建議并落實改進措施。（70分）。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。由審核員判斷得010分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。注安占專職人員的比例在20%以上，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（70分）。（安委會），有委員會活動制度或明確了活動要求，主要負(fù)責(zé)人按規(guī)定組織召開會議。（40分）審核企業(yè)、二級單位安全環(huán)保、人力資源、企管等職能部門：。HSE規(guī)劃、計劃和方案（50分)，并有效實施。（20分）依據(jù)：建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收管理暫行辦法審核企業(yè)、二級單位建設(shè)項目管理部門：“三同時”資料及時進行歸檔，齊全完整，便于查閱。（80分）、環(huán)境影響評價、職業(yè)病危害預(yù)評價。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。全部了解，得10分；50%及以上了解，得6分；低于50%了解，不得分。（25分）審核企業(yè)法規(guī)主管部門和職能管理部門：，如購買、網(wǎng)絡(luò)、政府和上級部門下發(fā)等。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1例未備案的情況，不得分。，按規(guī)定組織驗收銷項。（20分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)及相關(guān)管理人員：，得10分；未建立，不得分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、評價和控制。，落實風(fēng)險防控措施，且具有針對性和可操作性。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項未做到的情況，不得分。（45分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、安全等職能部門：，建立管理活動清單。，在臨時作業(yè)、高危作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)活動前開展工作前安全分析等活動，全面、準(zhǔn)確辨識動態(tài)的作業(yè)風(fēng)險。（15分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法審核企業(yè)及相關(guān)人員：，得5分；沒有建立，不得分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。HSE承諾（50分)1. 企業(yè)行政正職代表單位做出HSE承諾。（20分）審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。內(nèi)容確定：各專業(yè)分公司要按照日常業(yè)務(wù)的管理流程，突出與安全環(huán)保風(fēng)險緊密相關(guān)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要注重對設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行的管理要求。審核組要對專業(yè)分公司確定的審核內(nèi)容全部進行審核評分，并做好抽樣量、問題發(fā)現(xiàn)等記錄。在審核實施過程中，審核組可結(jié)合企業(yè)規(guī)模和審核時間、人員等實際確定抽樣量。（4）程度型評分項，根據(jù)工作質(zhì)量和效果，由審核員視情況判斷得分。要素：是指HSE體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個一級要素。也有利于審核員與企業(yè)溝通交流，便于審核工作順利進行。審核標(biāo)準(zhǔn)強化了對企業(yè)環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作的系統(tǒng)審核，改變過去審核長期存在的重安全、輕環(huán)保和職業(yè)衛(wèi)生的現(xiàn)象。HSE管理的規(guī)定動作與最佳實踐相補充。（2）百分比型評分項，設(shè)置了兩種得分情況，一是對于審核樣本量較少的（如二級單位、基層單位等），視符合比例得分。對于審核二級單位，抽樣量一般不少于2個。審核組工作策劃。審核報告主要包括審核基本情況、典型做法、主要問題及改進建議、審核結(jié)論，并將分值匯總統(tǒng)計、問題清單等內(nèi)容作為附件。集團公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計匯總表要素審核主題分值審核項審核內(nèi)容評分項評分說明領(lǐng)導(dǎo)和承諾300451324HSE方針501367危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施8004122889合規(guī)性管理300371426目標(biāo)指標(biāo)和方案15035913機構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入300451536能力培訓(xùn)和意識350371738制度和規(guī)程200261323協(xié)商與溝通15034812設(shè)備設(shè)施—————承包商與供應(yīng)方400251538作業(yè)許可20013920職業(yè)健康管理4004112338污染防治10006163872清潔生產(chǎn)10024913生產(chǎn)運行—————變更管理20033821應(yīng)急管理400592038消防安全15033712道路交通安全200371930?；饭芾?00141522標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)20034915安全監(jiān)督檢查300331327環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計與考核4003102445事故事件350292040內(nèi)部審核200141023管理評審1001249合計27個7400分70個151項366個731條集團公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明要素：（共1個審核主題、4個審核項、5項審核內(nèi)容、13個評分項、24條評分說明）領(lǐng)導(dǎo)和承諾（300分）HSE管理責(zé)任（100分）《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的七項職責(zé)和自身的HSE職責(zé)要求。（40分）審核企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：、重大隱患及防控措施。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，對方針內(nèi)涵進行了解釋說明，得5分；沒有，不得分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。 ，由審核員判斷得05分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理辦法審核企業(yè)：、控制及環(huán)境風(fēng)險管理相關(guān)管理制度或要求，得10分；沒有建立，不得分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，且資料滿足要求。（10分）依據(jù)：安全生產(chǎn)法、安全生產(chǎn)管理規(guī)定審核企業(yè)法規(guī)主管部門：、獲取和應(yīng)用等管理制度或相關(guān)要求，得5分；未明確，不得分。（20分）審核企業(yè)、二級單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：。（30分）審核企業(yè)、二級單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：，評價資料完整規(guī)范。2.“三同時”管理制度或相關(guān)要求，內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程清晰。全部符合要求，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。、分析,并及時改進。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。%。（15分）依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能管理部門負(fù)責(zé)人：，參與制定了本單位、本部門HSE職責(zé)。安全環(huán)保投入（40分），按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費用，并專款專用。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。，編制年度HSE培訓(xùn)計劃，培訓(xùn)計劃有針對性。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1人未做到的情況，不得分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。由審核員判斷得05分。（15分）、集團公司規(guī)定要求并滿足內(nèi)部需要的HSE管理制度體系。（10分）依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)、二級單位職能部門管理崗位：。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分?！八男隆奔夹g(shù)前及時制訂操作規(guī)程。審核基層崗位員工：。、清楚有關(guān)的重要HSE信息。1承包商與供應(yīng)方（400分）承包商管理（300分），組織對承包商進行安全資質(zhì)審查，建立合格承包商目錄。（50分），招標(biāo)文件或談判記錄中明確了項目的HSE風(fēng)險及承包商的資質(zhì)、能力、安全標(biāo)準(zhǔn)等要求。（50分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)、二級單位承包商主管部門和工程項目主管部門：。，按要求進行了整改。全部符合，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例未做到的情況，此“評分項”不得分。，建立合格供應(yīng)商目錄并及時更新發(fā)布。，資料齊全有效、記錄完整，并有屬地單位意見。全部符合，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、有效，審查記錄完整，并有安全部門審查意見。（30分）依據(jù)：健康安全環(huán)保信息系統(tǒng)管理辦法審核企業(yè)安全環(huán)保部門：，由審核員判斷得015分。內(nèi)部溝通與員工協(xié)商 （50分)，對重要的HSE信息采取多種方式在內(nèi)部進行有效溝通。（10分）審核基層崗位員工：。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。、修訂。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。（20分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核主要基層崗位員工：、測試等方式，驗證員工HSE能力滿足崗位需求。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（包括培訓(xùn)時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等），培訓(xùn)檔案齊全、準(zhǔn)確。審核各層級管理人員和基層操作崗位人員：，人員HSE能力滿足其崗位職責(zé)和能力標(biāo)準(zhǔn)要求。（70分），分專業(yè)制定了安全環(huán)保履職能力評估標(biāo)準(zhǔn)。，并在工作中得到落實。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，且安全副總監(jiān)負(fù)責(zé)HSE工作。（10分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、環(huán)境保護管理規(guī)定審核企業(yè)、二級單位：。，并定期考核。，包括結(jié)果性指標(biāo)和過程性指標(biāo)，且明確了相應(yīng)考核要求。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施與主體工程同時施工。全部做到，得10分；有1項未做到，不得分。（25分）審核企業(yè)、二級單位職能