hse健康安全環(huán)境管理體系外審審核(已修改)
2025-01-15 23:10 本頁面
【正文】 CPAC 健康安全環(huán)境管理體系 審 核 CPAC ?第一章： 術(shù)語與定義 ?第二章： 認(rèn)證程序 ?第三章： 審核實(shí)施 ?第四章： 證后管理 ?第五章： 審核方法 ?第六章： 審核員 內(nèi)容提要 : CPAC 第一章： 術(shù)語與定義 審核 audit 為獲得審核證據(jù)，并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。 CPAC 注 1： 內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核 ，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。 注 2： 外部審核 包括通常所說的 “ 第二方審核 ” 和 “ 第三方審核 ” 。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對與 GB/T19001 或 GB/T24001 要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。 注 3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為 “ 結(jié)合審核 ” 。 注 4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為 “ 聯(lián)合審核 ” 。 CPAC 審核準(zhǔn)則 audit criteria 一組方針、程序或要求 注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。 審核證據(jù) audit evidence 與 審核準(zhǔn)則 有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。 CPAC 4 、審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果 注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會。 審核結(jié)論 audit conclusion 審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn) ()后得出的審核結(jié)果。 CPAC 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方 ()，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。 受審核方 auditee 被審核的組織。 CPAC 審核員 auditor 有能力 (14)實(shí)施審核的人員 9 、審核組 audit team 實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家(10)提供支持。 ?注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。 ?注 2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。 CPAC 技術(shù)專家 technical expert 向?qū)徍私M (9)提供特定知識或技術(shù)的人員。 ?注 1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，或語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。 ?注 2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。 CPAC 1 審核方案 audit programme 針對特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 ?注 :審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動。 1 審核計(jì)劃 audit plan 對一次審核活動和安排的描述。 CPAC 13 、審核范圍 audit scope 審核的內(nèi)容和界限 ?注：審核范圍通常包括對實(shí)際位置、組織單元、活動和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。 1 能力 petence 經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。 CPAC 第二章： 認(rèn)證程序 一、認(rèn)證程序 二、申請與評審 三、雙方的責(zé)任 四、審核準(zhǔn)備（每次都包括） CPAC 一、認(rèn)證程序 CPAC 二、申請與評審 申請?jiān)u審： 對申請方提交的申請資料進(jìn)行初步評審，以確定申請方是否具備申請認(rèn)證的條件； 合同評審： ?對申請方的產(chǎn)品、活動、服務(wù)進(jìn)行歸類，分析其主要的危害和環(huán)境因素，確定其專業(yè)類別； ?判斷本機(jī)構(gòu)的 認(rèn)可業(yè)務(wù) 是否包含了申請方的專業(yè)； ?分析自身具備的審核資源與能力是否滿足認(rèn)證審核項(xiàng)目的需求； ?確定本機(jī)構(gòu)是否有能力實(shí)施該項(xiàng)目的審核認(rèn)證工作。 CPAC 三、雙方的責(zé)任 （一）審核委托方的責(zé)任和義務(wù)： 決定審核的啟動與實(shí)施； 與受審核方接觸，取得后者的充分合作并啟動審核； 確定審核目的； 對審核組長及審核組的組成予以確認(rèn)； 提供開展審核所需的資源； 與審核組長共同確定審核范圍； 與審核組長共同確定審核準(zhǔn)則； 批準(zhǔn)審核計(jì)劃； 接受審核報(bào)告并決定其分發(fā)范圍。 CPAC （二） 受審核方的責(zé)任和義務(wù)： 視需要向員工傳達(dá)審核的目的與范圍； 向?qū)徍私M提供必要的條件 ， 保證審核的有效進(jìn)行； 選派負(fù)責(zé)并勝任的人員配合審核組工作 ， 擔(dān)任現(xiàn)場向?qū)?，向?qū)徍藛T介紹健康 、 安全及其他有關(guān)要求； 應(yīng)審核員的要求 ， 為他們提供有關(guān)信息和記錄以及現(xiàn)場觀察的便利條件； 協(xié)助審核組實(shí)現(xiàn)審核目的； 接受審核 結(jié)果的報(bào)告 。 CPAC 四、審核準(zhǔn)備 確定審核范圍 組建審核組 制定（本次）審核計(jì)劃 編制審核工作文件 CPAC 確定審核范圍： 確定審核范圍的重要性 ?進(jìn)行審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核依據(jù) ?向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù) CPAC 確定審核范圍考慮的因素： 受審核方組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍； 受審核方產(chǎn)品 、 活動和服務(wù)的類別和性質(zhì)； 危害和環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性； 受審核方現(xiàn)場的分布狀況及地理范圍； 組織輸入 、 輸出的職責(zé)界限； 組織的安全 、 環(huán)境許可范圍； 與不完全包含在 HSE管理體系范圍中的服務(wù)或活動 （ 如公用的污水處理廠 ） 的接口應(yīng)在擬認(rèn)證的 HSE管理體系中予以說明 。 CPAC 確定審核范圍的原則： ?基于組織的管理權(quán)限 ?基于組織的活動領(lǐng)域 ?基于組織的現(xiàn)場區(qū)域 CPAC 組建審核組 審核組的組成要求 ?審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員 ， 以確保審核組理解被審核體系的有關(guān)要求 ， 包括相關(guān)的
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