【正文】 全部符合，得5分；50%及以上符合，得3分；低于50%符合，不得分。，掌握作業(yè)許可、兩書一表、工作前安全分析等風險管理工具方法，并進行了實踐運用。由審核員判斷得05分。由審核員判斷得010分。（40分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級單位承包商主管部門和工程項目主管部門：、分管安全生產(chǎn)負責人、安全部門負責人進行專項安全培訓，并考核合格。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，在與中標單位的總包合同等相關(guān)資料中明確了分包的有關(guān)HSE要求。（20分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理、承包商安全管理五條禁令備注：發(fā)現(xiàn)企業(yè)、二級單位存在以下兩種情況之一的，此“審核內(nèi)容項”不得分：一是選擇被列入黑名單的或無資質(zhì)、超資質(zhì)的承包商；二是承包商將項目進行肢解發(fā)包、非法轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包、掛靠的。全部符合，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。（60分），內(nèi)容完整、流程清晰，相關(guān)部門和人員清楚相應(yīng)職責。（50分），結(jié)果得到有效應(yīng)用。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，有關(guān)投訴、糾紛及時得到妥善處置，由審核員判斷得010分。全部滿足，得25分；50%及以上滿足，得15分；低于50%滿足，不得分。（45分）、版本有效。（10分）審核“四新”技術(shù)涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)部門：“四新”技術(shù)（新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料）前，按照使用說明書要求組織制定或修訂了操作規(guī)程。（25分）依據(jù)：安全生產(chǎn)法審核企業(yè)或二級單位：。、真實，保存完整、可追溯。審核相關(guān)管理人員：。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（15分)依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)安全環(huán)保、企管等部門：，并建立了HSE管理制度清單。（15分）審核企業(yè)、二級單位領(lǐng)導和職能管理部門負責人：。，由審核員判斷得05分。，持續(xù)改進HSE培訓工作機制。（10分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓管理規(guī)范審核基層單位：。審核企業(yè)、二級單位：、安全監(jiān)管、風險管理工具等相關(guān)培訓，由審核員判斷得010分。，鼓勵各級管理層、專業(yè)管理人員以及員工成為兼職HSE培訓師，得5分；未建立，不得分。（20分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓管理規(guī)范審核企業(yè)、二級單位培訓主管部門：，視符合比例得010分。所有崗位全部建立，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。能力培訓和意識（350分）安全環(huán)保履職能力評估（100分），評估結(jié)果得到有效應(yīng)用。（40分），編制年度安全生產(chǎn)費用提取和使用計劃，納入企業(yè)財務(wù)預(yù)算。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護責任制管理辦法審核上述人員HSE職責：、風險相匹配。滿足要求，得10分；不滿足要求，此“評分項”不得分。全部設(shè)置，得10分；發(fā)現(xiàn)存在未設(shè)置的情況，不得分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、二級單位按規(guī)定設(shè)置了HSE管理機構(gòu)。，由審核員通過追蹤驗證等方式判斷得05分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。HSE績效考核（60分），并納入企業(yè)整體績效考核管理。由審核員判斷得020分。（10分）1. 定期對目標指標完成情況進行統(tǒng)計、分析，并及時調(diào)整優(yōu)化。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。3.“三同時”資料歸檔管理。、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護設(shè)施與主體工程同時施工。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。，開展合規(guī)性評價，并及時糾正不合規(guī)情況。全部做到，得10分；50及%以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。，明確法規(guī)適用條款內(nèi)容，建立適用的法律法規(guī)清單，并及時更新。、責任明確、流程清晰，由審核員判斷得05分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（70分）、評估，登記建檔，并按規(guī)定向政府主管部門備案。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，無滯后現(xiàn)象。，且報告內(nèi)容清晰完善。，并及時更新。（15分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：。隱患排查治理（180分），明確隱患評估分級標準。，受委托機構(gòu)符合環(huán)保主管部門的有關(guān)資質(zhì)要求，得5分；否則，不得分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，制定并落實了控制措施。，相關(guān)職能部門職責明晰。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。，確定責任部門和責任人，制定落實防控措施，實施風險動態(tài)監(jiān)控。（35分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位、基層單位：。、新工藝、新設(shè)備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動前，進行專項風險評估。，開展安全、職業(yè)健康風險評估。（如HAZOP分析）專業(yè)人員，由審核員判斷得05分。（如鉆井、物探、工程施工建設(shè)、檢維修等）開展項目危害辨識，編制項目HSE作業(yè)計劃書。，熟悉崗位風險和防控措施（如寫風險活動）。（55分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風險防控管理辦法審核二級單位、基層單位：，且有危害因素清單。要素：（共3個審核主題、10個審核項、24項審核內(nèi)容、51個評分項、128條評分說明）危害辨識、風險評價和控制措施（800）生產(chǎn)安全風險分級防控（350分），明確職責要求。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，向員工和相關(guān)方傳達。審核企業(yè)、二級單位：。，并保存活動記錄。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（100分）《安全生產(chǎn)法》的七項職責和自身HSE職責及要求。同時，還應(yīng)考慮生產(chǎn)現(xiàn)場布置、安全目視化、場地整潔等管理要求。集團公司HSE管理體系量化審核標準專業(yè)管理內(nèi)容編制指導意見為指導專業(yè)分公司編制HSE管理體系量化審核標準中的專業(yè)管理內(nèi)容（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行），提高標準的針對性和可操作性，制定本意見。同時，可結(jié)合實際情況增加問卷調(diào)查、測試、演練、追蹤驗證等審核方式。審核組要根據(jù)每個被審核企業(yè)的特點及審核組人員實際，制定詳細的審核計劃，明確審核人員分組，策劃審核分工安排，確定審核抽樣的部門、人員和數(shù)量，做好現(xiàn)場審核實施的準備工作。同時，要認真進行審核組織策劃，制定審核方案及工作安排，確保審核工作有效實施。對于審核基層單位、制度規(guī)程、建設(shè)項目、作業(yè)活動等，抽樣量一般不少于3個。標準分值采取開放式設(shè)計，其中：HSE通用及安全管理部分5300分，環(huán)保管理部分1700分，職業(yè)衛(wèi)生管理部分400分。二是對于審核樣本量較多的（如人員、資料等），全部滿足，得滿分；50%及以上滿足，得60%分；低于50%滿足，不得分。25個審核主題（不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行）共包括70個審核項。審核標準既包含國家法規(guī)標準和集團公司規(guī)章制度明確要求的各項規(guī)定動作；同時，也展示了集團公司提倡的、部分企業(yè)已實施的HSE最佳實踐和推薦做法。審核標準既是對企業(yè)HSE管理體系的系統(tǒng)審核，又突出了對各級領(lǐng)導帶頭作用、引領(lǐng)效果以及職能部門落實“管工作管安全、管業(yè)務(wù)管安全”原則的推動審核。采取得分制突出正向激勵。集團公司HSE管理體系量化審核標準第1版標準編寫組 2016年1月95 / 111目 錄一、集團公司HSE管理體系量化審核標準編制及應(yīng)用說明…………………………………（I）二、集團公司HSE管理體系量化審核標準專業(yè)管理內(nèi)容編制指導意見……………………（IX）三、集團公司HSE管理體系量化審核標準統(tǒng)計匯總表……………………………………（XII）四、集團公司HSE管理體系量化審核標準領(lǐng)導和承諾……………………… （1）HSE方針………………………… （3）危害辨識、風險評價和控制措施 （4）合規(guī)性管理………………………（14）目標指標和方案…………………（17）機構(gòu)、職責和安全環(huán)保投入………（19）能力培訓和意識…………………（23）制度和規(guī)程………………………（27）協(xié)商與溝通………………………（30）設(shè)備設(shè)施…………………（31）1承包商與供應(yīng)方…………（31）1作業(yè)許可…………………（35）1職業(yè)健康管理……………（38）1污染防治…………………（43）1清潔生產(chǎn)…………………（54）1生產(chǎn)運行…………………（56）1變更管理…………………（56）1應(yīng)急管理…………………（58）1消防安全…………………（63）道路交通安全…………（65）2?；饭芾怼?8）2標準化建設(shè)……………（71）2安全監(jiān)督檢查…………（73）2環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計與考核（77）2事故事件………………（82）2內(nèi)部審核………………（86）2管理評審………………（89）集團公司HSE管理體系量化審核標準編制及應(yīng)用說明為進一步規(guī)范和深化總部HSE審核工作，提高審核質(zhì)量和效果，推動企業(yè)加快提升整體HSE管理水平，根據(jù)集團公司領(lǐng)導要求，安全環(huán)保與節(jié)能部在各專業(yè)分公司的大力支持和配合下，組織安全環(huán)保技術(shù)研究院和部分企業(yè)專家，認真總結(jié)分析集團公司2012年以來7次全覆蓋審核工作經(jīng)驗，編制了集團公司HSE管理體系量化審核標準試行稿，2015年下半年分板塊對16家企業(yè)進行了試點應(yīng)用。審核標準采取得分制的評分方式，引導企業(yè)積極展示HSE工作及成效，主動加強HSE管理。突出HSE管理的重點工作和薄弱環(huán)節(jié)。三、框架和內(nèi)容審核標準的框架包含要素、審核主題、審核項、審核內(nèi)容、評分項、評分說明以及相應(yīng)分值等內(nèi)容。審核內(nèi)容：按照PDCA循環(huán)，針對每個審核項確定若干審核內(nèi)容，突出體現(xiàn)各項工作的重點內(nèi)容和落實要求，共包括151項審核內(nèi)容（不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行部分）。（3）頻度型評分項，即根據(jù)開展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。專業(yè)管理部分（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行）占總分值的20%30%。對于審核管理人員、基層崗位員工、記錄資料等，抽樣量一般不少于5個。原則上，每個企業(yè)現(xiàn)場審核時間不低于50個人日。六、審核實施審核內(nèi)容要全覆蓋。審核追溯時限。 一、基本要求專業(yè)管理內(nèi)容（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行）的編制應(yīng)遵循《集團公司HSE管理體系量化審核標準編制及應(yīng)用說明》確定的總體原則，并明確以下要求：框架結(jié)構(gòu)：專業(yè)管理內(nèi)容的框架結(jié)構(gòu)要與總部通用標準保持一致，包含要素、審核主題、審核項、審核內(nèi)容、評分項、評分說明及分值等內(nèi)容。 （一）設(shè)備設(shè)施要突出與HSE風險緊密相關(guān)的主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施及其管理要求。（40分)依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護責任制管理辦法審核企業(yè)主要負責人：《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人職責及自身HSE職責。審核二級單位主要負責人：、重大隱患及防控措施。，內(nèi)容可操作性強。（30分) 依據(jù)：企業(yè)領(lǐng)導人員定點聯(lián)系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位）管理辦法審核企業(yè)領(lǐng)導、二級單位領(lǐng)導及職能部門負責人：，并保存記錄。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分），并以適宜方式進行了公示。（5分)審核企業(yè)文化等部門及相關(guān)管理人員：，相關(guān)管理人員清楚企業(yè)HSE方針基本內(nèi)容。（15分）、風險分級防控的管理制度或明確風險分級防控工作的管理要求，各管理層級、職能部門、管理環(huán)節(jié)職責清晰，風險防控的管理流程和要求明確。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，進行風險分析，確定主要風險、管控責任和措施，融入管控流程。（50分），使用適用的工具方法，開展風險分析評估工作，進行風險分級。（20分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位設(shè)備、技術(shù)、采購、生產(chǎn)等職能部門：、新工藝、新設(shè)備、新材料前開展專項風險評估。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。,制定并實施了方案,落實了資源保障。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，內(nèi)容完整、準確。，或員工了解其獲取方式。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分），制度職責明確、流程清晰、內(nèi)容完善。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個未能做到的情況，不得分。，標志醒目、內(nèi)容完善。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（30分）依據(jù)：重大危險源管理辦法審核涉及到重大危險源的二級單位、基層單位：。，設(shè)置風險提示牌和明顯安全警示標志，標明風險、危險程度、防控辦法和應(yīng)急措施。2．建立法律法規(guī)和其他要求收集、獲取渠道，及時收集獲取相關(guān)法律法規(guī)。（25分）審核企業(yè)、二級單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：，建立適用的法律法規(guī)清單，并