【正文】 專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)和內(nèi)容情況自行確定。審核完成后，審核組應(yīng)對(duì)審核發(fā)現(xiàn)和分值進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)和分析，確定管理短板，提出改進(jìn)建議，并編寫(xiě)審核報(bào)告。審核方式。在審核開(kāi)始前，應(yīng)集中審核組全體成員，專(zhuān)題開(kāi)展審核前培訓(xùn)，準(zhǔn)確理解審核標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，統(tǒng)一評(píng)分尺度，開(kāi)展審核模擬演練，組織研討交流等。五、審核實(shí)施前準(zhǔn)備做好審核組織策劃。對(duì)于審核企業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)盡可能明確到了相關(guān)業(yè)務(wù)的職能部門(mén)。分值說(shuō)明：對(duì)每個(gè)審核主題和審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)分別逐級(jí)展開(kāi)賦分。四種類(lèi)型的評(píng)分方式具體如下：（1）是否型評(píng)分項(xiàng)，即做了或有，得滿分；不做或沒(méi)有，不得分。其中：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施，能力培訓(xùn)和意識(shí)，承包商與供應(yīng)方，安全監(jiān)督檢查，事故事件，內(nèi)部審核等7個(gè)審核主題是每次審核的必查項(xiàng)。審核標(biāo)準(zhǔn)注重對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管控等管理活動(dòng)過(guò)程管理的審核，又突出了對(duì)HSE管理工作效果和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的審核，體現(xiàn)了HSE管理的遞進(jìn)層級(jí)。審核標(biāo)準(zhǔn)以HSE管理體系的七個(gè)一級(jí)要素為主線，融合健康、安全、環(huán)保三個(gè)方面內(nèi)容，涵蓋了企業(yè)HSE管理的所有內(nèi)容。強(qiáng)化環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：一、功能和定位量化企業(yè)HSE管理績(jī)效水平。強(qiáng)化過(guò)程管理，推動(dòng)企業(yè)提升HSE管理水平。通用管理內(nèi)容與專(zhuān)業(yè)管理要求相結(jié)合。即：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，健康、安全與環(huán)境方針，策劃，組織結(jié)構(gòu)、資源和文件，實(shí)施和運(yùn)行，檢查和糾正措施，管理評(píng)審。內(nèi)容設(shè)置關(guān)注過(guò)程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進(jìn)層級(jí)。同時(shí)，對(duì)于企業(yè)應(yīng)遵守的守法合規(guī)紅線要求和集團(tuán)公司規(guī)定的最基本和關(guān)鍵的要求，設(shè)置了不同程度的否決項(xiàng)。級(jí)別優(yōu)秀級(jí)（A級(jí)）良好級(jí)（B級(jí)）基礎(chǔ)級(jí)（C級(jí)）本能級(jí)（D級(jí)）分值9510090958590808570806070低于60檔級(jí)A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起點(diǎn)。四、專(zhuān)業(yè)分公司編制完善審核標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)業(yè)分公司要結(jié)合專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)，首先確定總部通用標(biāo)準(zhǔn)的適用內(nèi)容及相應(yīng)分值，可以適當(dāng)調(diào)整相應(yīng)內(nèi)容和分值權(quán)重。針對(duì)不同企業(yè)的規(guī)模和特點(diǎn)，組建審核組，確保每個(gè)審核組人員數(shù)量要滿足審核要求，專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理。審核抽樣要有代表性。評(píng)分及匯總統(tǒng)計(jì)。現(xiàn)場(chǎng)檢查表不能直接照搬作為審核標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)作為審核實(shí)施過(guò)程中查找現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題的重要工具。主要生產(chǎn)設(shè)備要重點(diǎn)突出啟動(dòng)前安全檢查、日常維護(hù)等管理要求；特種設(shè)備要重點(diǎn)突出登記注冊(cè)、定期檢驗(yàn)、人員資質(zhì)取證等管理要求；HSE設(shè)備設(shè)施要重點(diǎn)突出配備齊全、完好投用、定期檢測(cè)等管理要求。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃（90分)、實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃，并進(jìn)行公示。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。（30分）。、網(wǎng)絡(luò)等適宜方式對(duì)安全承諾進(jìn)行公示，由審核員判斷得010分。，相關(guān)職能部門(mén)清楚并有效實(shí)施。（10分）依據(jù)：集團(tuán)公司HSE九項(xiàng)原則審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門(mén)負(fù)責(zé)人：。、職責(zé)明確、流程規(guī)范清晰，由審核員判斷得05分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（40分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法、進(jìn)一步規(guī)范HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)編制的指導(dǎo)意見(jiàn)審核基層單位：，建立生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)清單。（30分）依據(jù)：危險(xiǎn)與可操作性分析工作管理規(guī)定適用范圍：勘探與生產(chǎn)、煉油與化工、天然氣與管道企業(yè)審核企業(yè)工藝安全管理相關(guān)職能部門(mén)、基層單位：，得5分；未制定，不得分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（30分）、評(píng)價(jià)確定重要環(huán)境因素，制定和采取控制措施。（150分）、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受體為主線，按規(guī)定開(kāi)展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，識(shí)別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。，建立臺(tái)賬，并按要求將環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別信息錄入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。，編制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。 ；重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分層級(jí)確定了風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任部門(mén)和負(fù)責(zé)人。，完善了設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控系統(tǒng)等，對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。、流程清晰、內(nèi)容完善，并明確評(píng)估分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（55分），落實(shí)治理資金并專(zhuān)款專(zhuān)用。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有未做到的情況，不得分。備注：對(duì)威脅生產(chǎn)安全、環(huán)境安全和人員生命安全，隨時(shí)可能發(fā)生事故的重大安全環(huán)保事故隱患，發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)不符合，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。（10分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位隱患治理相關(guān)職能部門(mén)：，按規(guī)定組織驗(yàn)收銷(xiāo)項(xiàng)，并達(dá)到治理效果。、風(fēng)險(xiǎn)無(wú)遺漏。、措施和應(yīng)急措施。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，識(shí)別出適用法律法規(guī)條款。合規(guī)性評(píng)價(jià)（100分），及時(shí)開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作?！叭瑫r(shí)”管理（120分）、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理制度。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位相關(guān)部門(mén)：、環(huán)境影響評(píng)價(jià)和職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)，并獲得批復(fù)或備案。、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體設(shè)施同時(shí)投入運(yùn)行，并進(jìn)行竣工驗(yàn)收。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（30分）。（10分)審核企業(yè)、二級(jí)單位安全環(huán)保部門(mén):。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。要素：、資源和文件（共4個(gè)審核主題、12個(gè)審核項(xiàng)、22項(xiàng)審核內(nèi)容、53個(gè)評(píng)分項(xiàng)、109條評(píng)分說(shuō)明）機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入（300分）機(jī)構(gòu)設(shè)置（70分），建立了HSE管理機(jī)構(gòu)。（20分）審核二級(jí)單位：（安委會(huì)），得5分；沒(méi)有成立，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)：，得10分；沒(méi)有設(shè)置，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。安全環(huán)保責(zé)任制（120分）、管理部門(mén)的HSE職責(zé)，并定期跟蹤考核HSE職責(zé)落實(shí)情況。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，實(shí)行安全述職，對(duì)HSE職責(zé)履行情況進(jìn)行跟蹤考核。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位管理崗位以及基層單位操作員工：，并與崗位工作和風(fēng)險(xiǎn)相匹配。，納入企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算。，由審核員判斷得010分。（15分）依據(jù)：?jiǎn)T工安全環(huán)保履職考評(píng)管理辦法查閱企業(yè)或二級(jí)單位人事、勞資部門(mén)：，提出了有針對(duì)性的改進(jìn)措施，并得到執(zhí)行落實(shí)。HSE培訓(xùn)（200分），制定培訓(xùn)計(jì)劃并有效實(shí)施，健全員工培訓(xùn)檔案。，配備必要的培訓(xùn)資源，建立健全員工培訓(xùn)檔案。，新入廠、調(diào)崗或重新上崗的員工參加相應(yīng)培訓(xùn)，積極組織各類(lèi)HSE培訓(xùn)。（30分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核主要基層崗位：1. 建立了滿足要求的基層崗位HSE培訓(xùn)矩陣。（30分）審核基層單位：、管理人員、技術(shù)人員在基層HSE培訓(xùn)中授課。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。宣傳教育（50分），積極推進(jìn)安全文化建設(shè)。，由審核員判斷得05分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，由審核員判斷得05分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（30分），相關(guān)人員了解或掌握有關(guān)HSE管理制度的內(nèi)容。（20分），合理齊全。備注：發(fā)現(xiàn)1處及以上假記錄，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）審核二級(jí)單位或基層單位：，及時(shí)開(kāi)展操作規(guī)程評(píng)審和修訂。備注：發(fā)現(xiàn)1處及以上使用失效版本，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。（10分）審核企業(yè)或二級(jí)單位相關(guān)職能部門(mén)：，建立、明確了與地方政府、社區(qū)、上級(jí)部門(mén)、承包商等外部相關(guān)方溝通的渠道和方式。（15分）審核企業(yè)、二級(jí)單位相關(guān)職能部門(mén)：（如法律法規(guī)、制度標(biāo)準(zhǔn)、上級(jí)要求等）的有效溝通傳遞的渠道和方式，如：報(bào)表、文件、電話、會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)等，由審核員判斷得015分。（10分）審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：、職工代表提案、事件上報(bào)、隱患排查等方式積極參與HSE工作，由審核員判斷得010分。由審核員判斷得05分。、能力、安全標(biāo)準(zhǔn)等要求，由審核員判斷得010分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，使用設(shè)備、工器具等進(jìn)行入場(chǎng)檢查。，由審核員判斷得010分。（20分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級(jí)單位承包商工程項(xiàng)目：。，不合格承包商及時(shí)清退。供應(yīng)方管理（100分），按規(guī)定選擇供應(yīng)商，對(duì)采購(gòu)物資按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收，組織開(kāi)展了供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)。全部滿足，得20分；其他情況，由。（20分）依據(jù)：物資供應(yīng)商管理辦法 審核企業(yè)、二級(jí)單位供應(yīng)商主管部門(mén)及相關(guān)管理人員：，得10分；未建立，不得分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，結(jié)果得到有效應(yīng)用。（30分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級(jí)單位承包商工程項(xiàng)目：，工程監(jiān)理或監(jiān)督按規(guī)定履行安全監(jiān)督管理職責(zé)，由審核員判斷得010分。，并留有記錄。（30分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位合同管理部門(mén)：。備注：發(fā)現(xiàn)1個(gè)及以上合格承包商未進(jìn)行安全資質(zhì)審查或資質(zhì)不符合規(guī)定，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。全部符合，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。（10分）審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：。（15分）審核企業(yè)、二級(jí)單位職能部門(mén)及相關(guān)人員:、隱患、風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急、工作計(jì)劃等HSE重要信息，在內(nèi)部得到及時(shí)溝通和處理。，與地方政府、上級(jí)部門(mén)等溝通，及時(shí)獲取并處理相關(guān)HSE信息；并及時(shí)將HSE風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)急措施通告社區(qū)、客戶、承包商等相關(guān)方。（35分）依據(jù)：安全生產(chǎn)法審核基層單位：。，對(duì)關(guān)鍵操作規(guī)程開(kāi)展分析并完善。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得05分。（55分）。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、有效。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。（20分）。（15分）審核企業(yè)、二級(jí)單位：，視符合比例得05分。由審核員判斷得010分。、短課時(shí)、小范圍、多形式組織開(kāi)展基層HSE培訓(xùn)工作，由審核員判斷得010分。2. 基層管理者和崗位人員了解培訓(xùn)矩陣意義、內(nèi)涵。全部滿足，得10分；發(fā)現(xiàn)有1人不滿足的情況，不得分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核企業(yè)：，得5分；未建立，不得分。 能力符合崗位要求。（40分）依據(jù)：?jiǎn)T工安全環(huán)保履職考評(píng)管理辦法審核企業(yè)安全環(huán)保履職能力評(píng)估牽頭部門(mén)：，得10分；未制定，不得分。，并做到專(zhuān)戶核算、專(zhuān)款專(zhuān)用。、理解并落實(shí)本崗位HSE職責(zé)要求（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核上述人員：、理解并落實(shí)本崗位HSE職責(zé)要求。、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)和職能部門(mén)按要求進(jìn)行了安全述職。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能管理部門(mén)：、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)都有HSE職責(zé)，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例沒(méi)有的情況，不得分。、基層單位按規(guī)定配備滿足要求的HSE專(zhuān)職人員。滿足要求，得10分；不滿足要求，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。，或者主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和安全風(fēng)險(xiǎn)較大的二級(jí)單位設(shè)置了安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（25分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定審核企業(yè)：（安委會(huì)），得5分；沒(méi)有成立，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（15分）審核各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及管理人員：。（30分），并逐級(jí)簽訂責(zé)任書(shū)。全部符合要求，得10分；有1項(xiàng)不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同步設(shè)計(jì)。（20分）依據(jù)：建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理規(guī)定審核企業(yè)規(guī)劃計(jì)劃、基建工程、安全環(huán)保部門(mén)：、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理制度，明確了管理要求。全部做到，得10分；有1項(xiàng)未做到，不得分。，定期開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。（15分）審核企業(yè)法規(guī)主管部門(mén)：，得10分；未建立，不得分。，相關(guān)人員了解有關(guān)法規(guī)要求。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。合規(guī)性管理（300分）法規(guī)收集和應(yīng)用（80分），及時(shí)獲取HSE法律法規(guī)和其他要求。（40分）依據(jù)：重大危險(xiǎn)源管理辦法審核涉及到重大危險(xiǎn)源的基層單位及崗位員工：。，并在發(fā)生變化時(shí)對(duì)重大危險(xiǎn)源重新進(jìn)行安全評(píng)估。，項(xiàng)目審批部門(mén)落實(shí)了“五不驗(yàn)收”要求（項(xiàng)目變更不履行程序不驗(yàn)收、治理項(xiàng)目不符合安全環(huán)保與節(jié)能減排要求不驗(yàn)收、挪用事故隱患治理資金的項(xiàng)目不驗(yàn)收、違反事故隱患治理原則搭車(chē)和擴(kuò)能的項(xiàng)目不驗(yàn)收、項(xiàng)目竣工不進(jìn)行效果評(píng)價(jià)不驗(yàn)收）。（25分）。（25分）依據(jù)