【正文】 遞進(jìn)層級(jí)。權(quán)重分值：設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個(gè)審核主題的分值權(quán)重占總分值的2030%，具體分配由各專(zhuān)業(yè)分公司結(jié)合專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)和內(nèi)容情況自行確定。同時(shí)，還應(yīng)考慮生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)布置、安全目視化、場(chǎng)地整潔等管理要求。同時(shí)，要關(guān)注主要的特種設(shè)備和HSE設(shè)備設(shè)施及其管理要求。要結(jié)合專(zhuān)業(yè)設(shè)備管理特點(diǎn)，考慮設(shè)備設(shè)施全生命周期（包括設(shè)計(jì)選型、采購(gòu)驗(yàn)收、安裝檢查、投用運(yùn)行、保養(yǎng)維護(hù)、檢查維修、變更報(bào)廢），對(duì)各相關(guān)環(huán)節(jié)明確HSE管理的關(guān)鍵要求，體現(xiàn)不同專(zhuān)業(yè)和不同設(shè)備設(shè)施的側(cè)重點(diǎn)。 如，勘探專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行要突出地質(zhì)工藝設(shè)計(jì)、油氣集輸?shù)戎攸c(diǎn)管理環(huán)節(jié)；煉化專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行要突出工藝運(yùn)行平穩(wěn)率、聯(lián)鎖報(bào)警、開(kāi)停工等重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)；銷(xiāo)售專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行要突出接卸油、清罐等重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)；管道專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行要突出管道啟停輸、清管等重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)；工程技術(shù)專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)運(yùn)行要突出鉆井工藝設(shè)計(jì)、打開(kāi)油氣層、民爆物品等重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)。（100分）《安全生產(chǎn)法》的七項(xiàng)職責(zé)和自身HSE職責(zé)及要求。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：。審核二級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人：。、重大隱患及防控措施。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。（90分），并指導(dǎo)和審核直接下屬制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。（20分）審核上述領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃：，包括講安全課、接受專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)、定點(diǎn)聯(lián)系、參加審核和應(yīng)急演練等活動(dòng)內(nèi)容。，并進(jìn)行公示。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。（20分）審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門(mén)負(fù)責(zé)人：。安全定點(diǎn)聯(lián)系（60分)，按照規(guī)定有效開(kāi)展活動(dòng)。（10分)依據(jù)：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián)系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位）管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位：、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門(mén)負(fù)責(zé)人的安全定點(diǎn)聯(lián)系點(diǎn)，并建立了清單。，并保存活動(dòng)記錄。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。（20分)依據(jù)：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián)系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位）管理辦法審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門(mén)負(fù)責(zé)人：，提出了聯(lián)系點(diǎn)生產(chǎn)安全的問(wèn)題和改進(jìn)建議，并得到落實(shí)。審核企業(yè)、二級(jí)單位：。HSE承諾（50分)1. 企業(yè)行政正職代表單位做出HSE承諾。 （15分) 依據(jù)：國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)誠(chéng)信體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)審核企業(yè)：，得10分；沒(méi)有簽署，不得分。、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)等形式公開(kāi)HSE承諾。（20分)審核基層單位：，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。要素：、安全與環(huán)境方針（共1個(gè)審核主題、1個(gè)審核項(xiàng)、3項(xiàng)審核內(nèi)容、6個(gè)評(píng)分項(xiàng)、7條評(píng)分說(shuō)明）HSE方針（50分)HSE方針（50分)，進(jìn)行了宣傳，員工清楚方針基本內(nèi)容。（10分)審核企業(yè)文化等部門(mén)：，其內(nèi)容與集團(tuán)公司保持一致，得5分；不符合要求，不得分。，向員工和相關(guān)方傳達(dá)。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（15分）。，并在部門(mén)工作中推動(dòng)實(shí)施。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）審核上述人員：。要素：（共3個(gè)審核主題、10個(gè)審核項(xiàng)、24項(xiàng)審核內(nèi)容、51個(gè)評(píng)分項(xiàng)、128條評(píng)分說(shuō)明）危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施（800）生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控（350分），明確職責(zé)要求。（15分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)及相關(guān)人員：，得5分；沒(méi)有建立，不得分。、設(shè)備、技術(shù)等職能部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和管理人員清楚相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)、流程及工作要求，由審核員判斷得05分。進(jìn)行管理活動(dòng)梳理和管理風(fēng)險(xiǎn)分析。（55分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核二級(jí)單位、基層單位：，且有危害因素清單。，且能及時(shí)更新。，相關(guān)人員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，清楚辨識(shí)流程及方法要求。、設(shè)備、技術(shù)等職能部門(mén)組織開(kāi)展本業(yè)務(wù)危害因素辨識(shí)，且在計(jì)劃、方案、會(huì)議、制度等方面證實(shí)。，熟悉崗位風(fēng)險(xiǎn)和防控措施（如寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)）。，在臨時(shí)作業(yè)、高危作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)前開(kāi)展工作前安全分析等活動(dòng)，全面、準(zhǔn)確辨識(shí)動(dòng)態(tài)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。（如鉆井、物探、工程施工建設(shè)、檢維修等）開(kāi)展項(xiàng)目危害辨識(shí)，編制項(xiàng)目HSE作業(yè)計(jì)劃書(shū)。、新改擴(kuò)建項(xiàng)目開(kāi)展工藝危害分析（如HAZOP分析活動(dòng)）。，按要求開(kāi)展HAZOP分析工作。（如HAZOP分析）專(zhuān)業(yè)人員，由審核員判斷得05分。（45分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、安全等職能部門(mén)：，建立管理活動(dòng)清單。，建立風(fēng)險(xiǎn)清單，確定了主要風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任和措施。，了解風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任和措施，且風(fēng)險(xiǎn)管控措施已融入業(yè)務(wù)管控流程。，開(kāi)展安全、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（30分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：，且內(nèi)容完整、等級(jí)明確、符合業(yè)務(wù)實(shí)際。，形成評(píng)估報(bào)告或記錄，所有風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。 ，熟悉和掌握風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估工具方法，由審核員判斷得05分。、新工藝、新設(shè)備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)前，進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)未做到的情況，不得分。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)未做到的情況，不得分。開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控工作，逐級(jí)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（35分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：。，與辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果保持一致，由審核員判斷得010分。全部符合，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。（30分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：、設(shè)備、技術(shù)、安全等職能部門(mén)，針對(duì)本層級(jí)重點(diǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)明確了防控責(zé)任和責(zé)任人，制定的防控措施符合實(shí)際防控需要，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。，確定責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，制定落實(shí)防控措施，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，且具有針對(duì)性和可操作性。各層級(jí)將生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作融入到各級(jí)管理流程和操作活動(dòng)控制中，健全完善規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢查表、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置程序，完善和應(yīng)用崗位培訓(xùn)矩陣。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。（20分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位：，各層級(jí)按管理實(shí)際制定必要的方案，方案做到“五落實(shí)”（措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和應(yīng)急預(yù)案），并得到落實(shí)。，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控方案，由審核員判斷得010分。（20分）、控制及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度或要求，明確相關(guān)職能部門(mén)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。，相關(guān)職能部門(mén)職責(zé)明晰。、評(píng)價(jià)和控制。（30分）審核企業(yè)、二級(jí)單位：，形成環(huán)境因素清單。，確定重要環(huán)境因素，并形成重要環(huán)境因素清單。，制定并落實(shí)了控制措施。，建立和完善突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)防控措施，按照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別逐層級(jí)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，并實(shí)施有效的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。（30分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒(méi)有開(kāi)展的情況，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（25分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位：，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒(méi)有建立的情況，不得分。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（35分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位：、地下水、土壤、空氣等不同環(huán)境要素分類(lèi)開(kāi)展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。，評(píng)估報(bào)告錄入環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。，受委托機(jī)構(gòu)符合環(huán)保主管部門(mén)的有關(guān)資質(zhì)要求，得5分；否則，不得分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（40分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法第審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位及相關(guān)責(zé)任人：，建立和完善了風(fēng)險(xiǎn)防控措施。、應(yīng)急措施，視符合比例得010分。（20分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：（完善了設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控系統(tǒng)等），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，預(yù)警體系完善、有效。隱患排查治理（180分），明確隱患評(píng)估分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。（20分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)及相關(guān)管理人員：，得10分；未建立，不得分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，對(duì)排查出的隱患進(jìn)行評(píng)估分級(jí)。（15分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：。、避免重大事故發(fā)生的人員進(jìn)行了獎(jiǎng)勵(lì)。，組織開(kāi)展安全環(huán)保事故隱患排查，逐級(jí)建立隱患臺(tái)賬，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。全部符合要求，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。，并及時(shí)更新。備注：審核組在現(xiàn)場(chǎng)新發(fā)現(xiàn)1個(gè)及以上會(huì)直接影響正常生產(chǎn)的隱患，或3處及以上屬于“低老壞”且重復(fù)出現(xiàn)的，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。（20分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)和二級(jí)單位安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃等相關(guān)職能部門(mén)：。，且報(bào)告內(nèi)容清晰完善。（30分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)和二級(jí)單位安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃、財(cái)務(wù)、設(shè)備等職能部門(mén)：、規(guī)范。，方案內(nèi)容完善，做到“五到位”（措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和應(yīng)急預(yù)案）。，無(wú)滯后現(xiàn)象。，制定落實(shí)了有效的監(jiān)控、防范和應(yīng)急措施，并告知崗位人員；重大事故隱患現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范設(shè)置標(biāo)志。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，治理完成后按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收、銷(xiāo)項(xiàng)。（15分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位相關(guān)職能部門(mén)：。，按規(guī)定組織驗(yàn)收銷(xiāo)項(xiàng)。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部符合，得5分；發(fā)現(xiàn)1項(xiàng)不符合的情況，不得分。（70分）、評(píng)估，登記建檔，并按規(guī)定向政府主管部門(mén)備案。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有未做到的情況，不得分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1例未備案的情況，不得分。現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置明顯安全警示標(biāo)志、標(biāo)識(shí)，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、危險(xiǎn)程度、防控辦法等內(nèi)容。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部清楚，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（60分）、獲取和應(yīng)用管理要求。、責(zé)任明確、流程清晰，由審核員判斷得05分。（25分）審核企業(yè)法規(guī)主管部門(mén)和職能管理部門(mén)：，如購(gòu)買(mǎi)、網(wǎng)絡(luò)、政府和上級(jí)部門(mén)下發(fā)等。，且收集及時(shí)、齊全。，明確法規(guī)適用條款內(nèi)容，建立適用的法律法規(guī)清單，并及時(shí)更新。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。（20分），相關(guān)人員了解適用的法律法規(guī)內(nèi)容。全部做到，得10分；50及%以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。全部了解，得10分；50%及以上了解，得6分；低于50%了解，不得分。（40分）。、責(zé)任明確、流程清晰。，開(kāi)展合規(guī)性評(píng)價(jià)，并及時(shí)糾正不合規(guī)情況。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。（60分）、檢測(cè)檢驗(yàn)、事故分析、評(píng)價(jià)診斷、驗(yàn)收評(píng)估等各種信息情況，定期開(kāi)展HSE管理合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。（30分）審核企業(yè)、二級(jí)單位法規(guī)主管部門(mén)和其他職能部門(mén)：，并針對(duì)不合規(guī)情況制定糾正措施或改進(jìn)方案。備注：發(fā)現(xiàn)企業(yè)有1項(xiàng)及以上未識(shí)別出的嚴(yán)重不合規(guī)項(xiàng)，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。（20分）、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理制度或相關(guān)要求,明確安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計(jì)、施工、投入使用等各環(huán)節(jié)的管理責(zé)任、工作流程。做到，得10分；未做到，不得分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（80分）、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位相關(guān)部門(mén)：、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)專(zhuān)篇，并將安評(píng)、環(huán)評(píng)和職評(píng)提出的建議措施落實(shí)到工程設(shè)計(jì)文件中。、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同時(shí)施工。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得