【正文】 判斷得06分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。審核二級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人：。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。（90分），并指導(dǎo)和審核直接下屬制定個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。，并進(jìn)行公示。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。安全定點(diǎn)聯(lián)系（60分)，按照規(guī)定有效開展活動(dòng)。，并保存活動(dòng)記錄。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。審核企業(yè)、二級(jí)單位：。 （15分) 依據(jù)：國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)誠(chéng)信體系建設(shè)的指導(dǎo)意見審核企業(yè)：，得10分；沒有簽署，不得分。要素：、安全與環(huán)境方針（共1個(gè)審核主題、1個(gè)審核項(xiàng)、3項(xiàng)審核內(nèi)容、6個(gè)評(píng)分項(xiàng)、7條評(píng)分說明）HSE方針（50分)HSE方針（50分)，進(jìn)行了宣傳，員工清楚方針基本內(nèi)容。，向員工和相關(guān)方傳達(dá)。（15分）。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。要素：（共3個(gè)審核主題、10個(gè)審核項(xiàng)、24項(xiàng)審核內(nèi)容、51個(gè)評(píng)分項(xiàng)、128條評(píng)分說明）危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施（800）生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控（350分），明確職責(zé)要求。、設(shè)備、技術(shù)等職能部門領(lǐng)導(dǎo)和管理人員清楚相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)、流程及工作要求，由審核員判斷得05分。（55分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核二級(jí)單位、基層單位：，且有危害因素清單。，相關(guān)人員經(jīng)過培訓(xùn)，清楚辨識(shí)流程及方法要求。，熟悉崗位風(fēng)險(xiǎn)和防控措施（如寫風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)）。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（如鉆井、物探、工程施工建設(shè)、檢維修等）開展項(xiàng)目危害辨識(shí)，編制項(xiàng)目HSE作業(yè)計(jì)劃書。，按要求開展HAZOP分析工作。（如HAZOP分析）專業(yè)人員，由審核員判斷得05分。，建立風(fēng)險(xiǎn)清單，確定了主要風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任和措施。，開展安全、職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。，形成評(píng)估報(bào)告或記錄，所有風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。、新工藝、新設(shè)備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)前，進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)未做到的情況，不得分。（35分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：。全部符合，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。，確定責(zé)任部門和責(zé)任人，制定落實(shí)防控措施，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。各層級(jí)將生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作融入到各級(jí)管理流程和操作活動(dòng)控制中，健全完善規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢查表、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置程序，完善和應(yīng)用崗位培訓(xùn)矩陣。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控方案，由審核員判斷得010分。，相關(guān)職能部門職責(zé)明晰。（30分）審核企業(yè)、二級(jí)單位：，形成環(huán)境因素清單。，制定并落實(shí)了控制措施。（30分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒有開展的情況，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（25分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位：，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒有建立的情況，不得分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（35分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位：、地下水、土壤、空氣等不同環(huán)境要素分類開展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。，受委托機(jī)構(gòu)符合環(huán)保主管部門的有關(guān)資質(zhì)要求，得5分；否則，不得分。（40分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法第審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位及相關(guān)責(zé)任人：，建立和完善了風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（20分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：（完善了設(shè)備設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控系統(tǒng)等），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，預(yù)警體系完善、有效。隱患排查治理（180分），明確隱患評(píng)估分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（15分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：。，組織開展安全環(huán)保事故隱患排查，逐級(jí)建立隱患臺(tái)賬，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。，并及時(shí)更新。備注：審核組在現(xiàn)場(chǎng)新發(fā)現(xiàn)1個(gè)及以上會(huì)直接影響正常生產(chǎn)的隱患，或3處及以上屬于“低老壞”且重復(fù)出現(xiàn)的，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。，且報(bào)告內(nèi)容清晰完善。（30分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)和二級(jí)單位安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃、財(cái)務(wù)、設(shè)備等職能部門：、規(guī)范。，無滯后現(xiàn)象。，制定落實(shí)了有效的監(jiān)控、防范和應(yīng)急措施，并告知崗位人員；重大事故隱患現(xiàn)場(chǎng)規(guī)范設(shè)置標(biāo)志。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，治理完成后按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收、銷項(xiàng)。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（70分）、評(píng)估，登記建檔，并按規(guī)定向政府主管部門備案。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分?，F(xiàn)場(chǎng)設(shè)置明顯安全警示標(biāo)志、標(biāo)識(shí)，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、危險(xiǎn)程度、防控辦法等內(nèi)容。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部清楚，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、責(zé)任明確、流程清晰，由審核員判斷得05分。，且收集及時(shí)、齊全。，明確法規(guī)適用條款內(nèi)容，建立適用的法律法規(guī)清單，并及時(shí)更新。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。全部做到，得10分；50及%以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。（40分）。，開展合規(guī)性評(píng)價(jià)，并及時(shí)糾正不合規(guī)情況。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。（30分）審核企業(yè)、二級(jí)單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：，并針對(duì)不合規(guī)情況制定糾正措施或改進(jìn)方案。（20分）、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理制度或相關(guān)要求,明確安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施設(shè)計(jì)、施工、投入使用等各環(huán)節(jié)的管理責(zé)任、工作流程。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項(xiàng)不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同時(shí)施工。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施與主體設(shè)施同時(shí)投入運(yùn)行。3.“三同時(shí)”資料歸檔管理。目標(biāo)指標(biāo)和方案（150分）HSE目標(biāo)指標(biāo)及責(zé)任書（40分），逐級(jí)簽訂安全環(huán)保責(zé)任書。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。（10分）1. 定期對(duì)目標(biāo)指標(biāo)完成情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，并及時(shí)調(diào)整優(yōu)化。（10分）審核企業(yè)安全環(huán)保、規(guī)劃計(jì)劃部門:，且內(nèi)容完整，符合企業(yè)發(fā)展實(shí)際。由審核員判斷得020分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。HSE績(jī)效考核（60分），并納入企業(yè)整體績(jī)效考核管理。，至少包含結(jié)果性和過程性指標(biāo)，指標(biāo)具體可量化，并突出過程性考核。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（70分）（安委會(huì)），有委員會(huì)（安委會(huì)）活動(dòng)制度，主要負(fù)責(zé)人按要求組織召開會(huì)議。，由審核員通過追蹤驗(yàn)證等方式判斷得05分。（安委會(huì)）活動(dòng)制度或相關(guān)要求，且按要求主要負(fù)責(zé)人親自組織召開HSE委員會(huì)（安委會(huì)）會(huì)議。、二級(jí)單位按規(guī)定設(shè)置了HSE管理機(jī)構(gòu)。（15分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全監(jiān)督管理辦法適用范圍：油氣田、煉化生產(chǎn)、工程技術(shù)服務(wù)、工程建設(shè)企業(yè)審核企業(yè)、主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和安全風(fēng)險(xiǎn)較大的二級(jí)單位：，得5分；未設(shè)置，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部設(shè)置，得10分；發(fā)現(xiàn)存在未設(shè)置的情況，不得分。（30分）依據(jù)：安全生產(chǎn)法、安全生產(chǎn)管理規(guī)定、注冊(cè)安全工程師管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位和超過100人以上的基層單位：，得5分；發(fā)現(xiàn)有崗位未配備到位的情況，不得分。滿足要求，得10分；不滿足要求，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。（80分）、管理部門的HSE職責(zé)。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核上述人員HSE職責(zé)：、風(fēng)險(xiǎn)相匹配。、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、管轄范圍、生產(chǎn)規(guī)模等發(fā)生變化，或發(fā)生安全事故和環(huán)境事件時(shí)，對(duì)HSE職責(zé)進(jìn)行評(píng)審和完善。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（25分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位：，得5分；沒有建立，不得分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得20分；50%及以上符合，得12分；低于50%符合，不得分。（40分），編制年度安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用計(jì)劃，納入企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算。滿足要求，得10分；不滿足要求，不得分。能力培訓(xùn)和意識(shí)（350分）安全環(huán)保履職能力評(píng)估（100分），評(píng)估結(jié)果得到有效應(yīng)用。，組織開展了員工安全環(huán)保履職能力評(píng)估工作。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。所有崗位全部建立，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。（90分），內(nèi)容完善、責(zé)任明確。（20分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核企業(yè)、二級(jí)單位培訓(xùn)主管部門：，視符合比例得010分。（30分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核企業(yè)、二級(jí)單位培訓(xùn)主管部門：，或計(jì)劃調(diào)整時(shí)得到審批。，鼓勵(lì)各級(jí)管理層、專業(yè)管理人員以及員工成為兼職HSE培訓(xùn)師，得5分；未建立，不得分。（30分）依據(jù)：HSE培訓(xùn)管理辦法審核企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、二級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人、各層級(jí)安全生產(chǎn)管理人員以及特種作業(yè)人員：。審核企業(yè)、二級(jí)單位：、安全監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)管理工具等相關(guān)培訓(xùn)，由審核員判斷得010分。全部滿足，得20分；50%及以上滿足，得12分；低于50%滿足，不得分。（10分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核基層單位：。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，持續(xù)改進(jìn)HSE培訓(xùn)工作機(jī)制。、效果等進(jìn)行分析總結(jié)，制定相應(yīng)改進(jìn)措施，持續(xù)完善HSE培訓(xùn)工作。（30分）。，由審核員判斷得05分。（15分）審核企業(yè)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)和職能管理部門負(fù)責(zé)人：。、發(fā)生事件開展安全經(jīng)驗(yàn)分享。（15分)依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)安全環(huán)保、企管等部門：，并建立了HSE管理制度清單。備注：若企業(yè)存在關(guān)鍵HSE管理制度缺失，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。、上級(jí)有明確要求或內(nèi)部管理發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)主動(dòng)組織制度有效性評(píng)審，并提出修訂建議。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（30分)依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位：。審核相關(guān)管理人員：。（10分)審核企業(yè)記錄歸口管理部門和職能部門：，合理齊全。、真實(shí)，保存完整、可追溯。操作規(guī)程（100分)，并及時(shí)修訂。（25分）依據(jù)：安全生產(chǎn)法審核企業(yè)或二級(jí)單位：。（10分）審核“四新”技術(shù)涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)部門：“四新”技術(shù)（新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料）前，按照使用說明書要求組織制定或修訂了操作規(guī)程。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（45分）、版本有效。、修訂后及時(shí)開展培訓(xùn)，員工熟練掌握。全部滿足，得25分；50%及以上滿足，得15分；低于50%滿足，不得分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核判斷得06分。，有關(guān)投訴、糾紛及時(shí)得到妥善處置，由審核員判斷得010分。全部滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（50分），結(jié)果得到有效應(yīng)用。（20分）依據(jù)：健康安全環(huán)保信息系統(tǒng)管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位安全環(huán)保部門：。（60分），內(nèi)容完整、流程清晰，相關(guān)部門和人員清楚相應(yīng)職責(zé)。、流程和工作要求。全部符合，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理、承包商安全管理五條禁令備注：發(fā)現(xiàn)企業(yè)、二級(jí)單位存在以下兩種情況之一的，此“審核內(nèi)容項(xiàng)”不得分：一是選擇被列入黑名單的或無資質(zhì)、超資質(zhì)的承包商；二是承包商將項(xiàng)目進(jìn)行肢解發(fā)包、非法轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包、掛靠的。，并對(duì)承包商與分包單位簽訂的安全生產(chǎn)合同進(jìn)行備案。，在與中標(biāo)單位的總包合同等相關(guān)資料中明確了分包的有關(guān)HSE要求。備注：若企業(yè)或二級(jí)單位與中標(biāo)單位簽訂的工程合同中不涉及分包的，第4評(píng)分說明項(xiàng)得滿分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。（40分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級(jí)單位承包商主管部門和工程項(xiàng)目主管部門：、分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、安全部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行專項(xiàng)安全培訓(xùn)，并考核合格。，將承包商施工現(xiàn)場(chǎng)納入了HSE審核。由審核員判斷得010分。全部滿足，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。由審核員判斷得05分。（20分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級(jí)單位承包商主管部門、招標(biāo)選商部門：，在下次承包商的選擇使用中得到有效應(yīng)用。，掌握作業(yè)許可、兩書一表、工作前安全分析等風(fēng)險(xiǎn)管理工具方法，并進(jìn)行了實(shí)踐運(yùn)用。（100分），職責(zé)明確、內(nèi)容完整、流程清晰，相關(guān)人員了解職責(zé)和要求。全部符合，得5分；50%及以上符合，得3分；低于50%符合，不