【正文】 分）依據(jù)：重大危險源管理辦法審核涉及到重大危險源的二級單位、基層單位：。，項目審批部門落實了“五不驗收”要求（項目變更不履行程序不驗收、治理項目不符合安全環(huán)保與節(jié)能減排要求不驗收、挪用事故隱患治理資金的項目不驗收、違反事故隱患治理原則搭車和擴能的項目不驗收、項目竣工不進行效果評價不驗收）。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（25分）。，標志醒目、內(nèi)容完善。（25分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核二級單位、基層單位：，制定和落實了有效的監(jiān)控措施、防范措施和應(yīng)急措施。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個未能做到的情況，不得分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，對排查出的安全環(huán)保事故隱患進行評估分級，重大安全環(huán)保事故隱患評估后形成報告。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（45分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)、二級單位相關(guān)職能部門和基層單位：、專項檢查、監(jiān)督檢查、HSE體系審核等工作，企業(yè)至少每半年、二級單位至少每季度、基層單位每月組織開展一次安全環(huán)保事故隱患排查。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，由審核員判斷得05分。（20分），制度職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，或員工了解其獲取方式。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，內(nèi)容完整、準確。（重大安全事故次生災(zāi)害風(fēng)險、危險化學(xué)品泄漏造成人員和環(huán)境傷害、油氣泄漏污染風(fēng)險、放射源散失和落井引發(fā)治安事件、環(huán)境違法造成群體性事件、三廢違法排放造成污染）對識別出的風(fēng)險進行分類。、風(fēng)險傳播途徑和受體為主線，識別范圍涵蓋項目設(shè)計、施工作業(yè)、生產(chǎn)運行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。環(huán)境因素識別與風(fēng)險防控（200分），明確管理職責(zé)。,制定并實施了方案,落實了資源保障。（30分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、安全等職能部門和基層單位：，健全完善規(guī)章制度。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，制定了風(fēng)險控制措施，明確風(fēng)險分級防控責(zé)任，并實施動態(tài)監(jiān)控。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。備注：重大生產(chǎn)作業(yè)活動包括不經(jīng)常做的、承包商做的、交叉作業(yè)等風(fēng)險較高的活動。（20分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法審核企業(yè)、二級單位設(shè)備、技術(shù)、采購、生產(chǎn)等職能部門：、新工藝、新設(shè)備、新材料前開展專項風(fēng)險評估。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（50分），使用適用的工具方法，開展風(fēng)險分析評估工作，進行風(fēng)險分級。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。，進行風(fēng)險分析，確定主要風(fēng)險、管控責(zé)任和措施，融入管控流程。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例未做到的情況，不得分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、高危作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)項目，開展工作前安全分析等活動，識別風(fēng)險、確定措施。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。、職業(yè)健康危害因素辨識，建立相應(yīng)清單并動態(tài)更新。（15分）、風(fēng)險分級防控的管理制度或明確風(fēng)險分級防控工作的管理要求，各管理層級、職能部門、管理環(huán)節(jié)職責(zé)清晰，風(fēng)險防控的管理流程和要求明確。（5分)審核企業(yè)安全環(huán)保及其他相關(guān)部門：，得5分；未制定，不得分。（5分)審核企業(yè)文化等部門及相關(guān)管理人員：，相關(guān)管理人員清楚企業(yè)HSE方針基本內(nèi)容。（15分）、發(fā)布了HSE方針，對方針的內(nèi)涵進行了解釋。（20分），并以適宜方式進行了公示。，由審核員判斷得05分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，提出了聯(lián)系點生產(chǎn)安全的問題和改進建議，并得到落實。（30分) 依據(jù)：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員定點聯(lián)系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位）管理辦法審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負責(zé)人：，并保存記錄。（60分），并公布。（20分) 審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負責(zé)人：。，內(nèi)容可操作性強。（30分)依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負責(zé)人：。審核二級單位主要負責(zé)人：、重大隱患及防控措施。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。審核二級單位主要負責(zé)人：《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責(zé)人職責(zé)。（40分)依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)主要負責(zé)人：《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責(zé)人職責(zé)及自身HSE職責(zé)。 （二）生產(chǎn)運行 要結(jié)合生產(chǎn)運行的專業(yè)管理特點，考慮生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、生產(chǎn)受控、檢查考核等閉環(huán)管理流程，針對關(guān)鍵環(huán)節(jié)明確HSE管理要求，體現(xiàn)不同專業(yè)的側(cè)重點。 （一）設(shè)備設(shè)施要突出與HSE風(fēng)險緊密相關(guān)的主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施及其管理要求。基礎(chǔ)級主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿足了法規(guī)和制度的基本要求和規(guī)定動作；良好級主要指法規(guī)和制度要求得到實施，并取得了較好效果；優(yōu)秀級主要是指工作體現(xiàn)了各級領(lǐng)導(dǎo)干部、職能部門、員工能夠積極主動參與HSE管理，形成了最佳實踐和特色做法。 一、基本要求專業(yè)管理內(nèi)容（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行）的編制應(yīng)遵循《集團公司HSE管理體系量化審核標準編制及應(yīng)用說明》確定的總體原則，并明確以下要求：框架結(jié)構(gòu)：專業(yè)管理內(nèi)容的框架結(jié)構(gòu)要與總部通用標準保持一致，包含要素、審核主題、審核項、審核內(nèi)容、評分項、評分說明及分值等內(nèi)容。編寫審核報告。審核追溯時限。企業(yè)層面應(yīng)覆蓋主要職能部門，抽取二級單位要選擇主要生產(chǎn)經(jīng)營和風(fēng)險較大的單位，基層現(xiàn)場應(yīng)關(guān)注安全環(huán)保風(fēng)險較大的活動和場所，人員選擇應(yīng)抽取與業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的人員。六、審核實施審核內(nèi)容要全覆蓋。開展審核前培訓(xùn)。原則上，每個企業(yè)現(xiàn)場審核時間不低于50個人日。同時，專業(yè)分公司可考慮所屬企業(yè)規(guī)模和風(fēng)險差異，對不同企業(yè)設(shè)置不同的權(quán)重系數(shù)。對于審核管理人員、基層崗位員工、記錄資料等，抽樣量一般不少于5個。審核抽樣：審核標準評分說明中明確了具體的審核對象，如企業(yè)、二級單位、基層單位，對二級單位和基層單位的審核是對企業(yè)HSE管理的追蹤和驗證。專業(yè)管理部分（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行）占總分值的20%30%。另外，為鼓勵企業(yè)積極創(chuàng)新最佳實踐，審核組在充分討論并達成一致的基礎(chǔ)上可以對運行3個月之上、值得推廣的的HSE管理有效做法給予適當加分，但加分后的分值不能超過所在評分項的總分值；且對每個企業(yè)進行加分的最佳實踐個數(shù)不能超過2個。（3）頻度型評分項，即根據(jù)開展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。評分說明：為便于審核實施，針對每個評分項給出明確的評分說明，包括審核對象、評分內(nèi)容、評分方式及相應(yīng)分值等。審核內(nèi)容：按照PDCA循環(huán)，針對每個審核項確定若干審核內(nèi)容，突出體現(xiàn)各項工作的重點內(nèi)容和落實要求，共包括151項審核內(nèi)容（不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行部分）。審核主題既包含HSE管理體系標準的主要二級要素，也包含消防安全、道路交通安全、標準化建設(shè)等日常業(yè)務(wù)工作。三、框架和內(nèi)容審核標準的框架包含要素、審核主題、審核項、審核內(nèi)容、評分項、評分說明以及相應(yīng)分值等內(nèi)容。強化關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制和突出工作效果。突出HSE管理的重點工作和薄弱環(huán)節(jié)。二、思路和原則與HSE管理體系標準保持一致。審核標準采取得分制的評分方式，引導(dǎo)企業(yè)積極展示HSE工作及成效，主動加強HSE管理。企業(yè)可借鑒參考，應(yīng)用于內(nèi)部審核工作。集團公司HSE管理體系量化審核標準第1版標準編寫組 2016年1月95 / 111目 錄一、集團公司HSE管理體系量化審核標準編制及應(yīng)用說明…………………………………（I）二、集團公司HSE管理體系量化審核標準專業(yè)管理內(nèi)容編制指導(dǎo)意見……………………（IX）三、集團公司HSE管理體系量化審核標準統(tǒng)計匯總表……………………………………（XII）四、集團公司HSE管理體系量化審核標準領(lǐng)導(dǎo)和承諾……………………… （1）HSE方針………………………… （3）危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施 （4）合規(guī)性管理………………………（14）目標指標和方案…………………（17）機構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入………（19）能力培訓(xùn)和意識…………………（23）制度和規(guī)程………………………（27）協(xié)商與溝通………………………（30）設(shè)備設(shè)施…………………（31）1承包商與供應(yīng)方…………（31）1作業(yè)許可…………………（35）1職業(yè)健康管理……………（38）1污染防治…………………（43）1清潔生產(chǎn)…………………（54）1生產(chǎn)運行…………………（56）1變更管理…………………（56）1應(yīng)急管理…………………（58）1消防安全…………………（63）道路交通安全…………（65）2?；饭芾怼?8）2標準化建設(shè)……………（71）2安全監(jiān)督檢查…………（73）2環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計與考核（77）2事故事件………………（82）2內(nèi)部審核………………（86）2管理評審………………（89）集團公司HSE管理體系量化審核標準編制及應(yīng)用說明為進一步規(guī)范和深化總部HSE審核工作，提高審核質(zhì)量和效果，推動企業(yè)加快提升整體HSE管理水平，根據(jù)集團公司領(lǐng)導(dǎo)要求，安全環(huán)保與節(jié)能部在各專業(yè)分公司的大力支持和配合下，組織安全環(huán)保技術(shù)研究院和部分企業(yè)專家，認真總結(jié)分析集團公司2012年以來7次全覆蓋審核工作經(jīng)驗，編制了集團公司HSE管理體系量化審核標準試行稿，2015年下半年分板塊對16家企業(yè)進行了試點應(yīng)用。審核標準主要應(yīng)用于集團公司總部（含專業(yè)分公司）對企業(yè)整體HSE管理水平的總體量化評價，便于企業(yè)清楚自身HSE管理水平，對標先進、改進差距。采取得分制突出正向激勵。審核標準既考慮了HSE管理的系統(tǒng)性，又突出強調(diào)了各項管理活動的過程管控，有利于推動企業(yè)持續(xù)改進和不斷完善HSE管理體系。審核標準既是對企業(yè)HSE管理體系的系統(tǒng)審核，又突出了對各級領(lǐng)導(dǎo)帶頭作用、引領(lǐng)效果以及職能部門落實“管工作管安全、管業(yè)務(wù)管安全”原則的推動審核。審核標準明確了通用的HSE管理內(nèi)容，同時突出了專業(yè)管理要求，由專業(yè)分公司結(jié)合管理實際，編制各專業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行兩個審核主題內(nèi)容，并給出了較高的分值，提高了標準的針對性和專業(yè)性。審核標準既包含國家法規(guī)標準和集團公司規(guī)章制度明確要求的各項規(guī)定動作；同時，也展示了集團公司提倡的、部分企業(yè)已實施的HSE最佳實踐和推薦做法。審核主題：對應(yīng)HSE管理體系規(guī)范標準的七個一級要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設(shè)置了27個審核主題（包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行）。25個審核主題（不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行）共包括70個審核項?；A(chǔ)級主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿足了法規(guī)和制度的基本要求和規(guī)定動作；良好級主要指法規(guī)和制度要求得到實施，并取得較好效果；優(yōu)秀級主要是指工作體現(xiàn)了各級領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和基層員工能夠積極主動參與HSE管理，形成了最佳實踐和特色做法。二是對于審核樣本量較多的（如人員、資料等），全部滿足，得滿分；50%及以上滿足，得60%分；低于50%滿足，不得分。特別是，審核過程中如發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應(yīng)的“評分項”不得分。標準分值采取開放式設(shè)計，其中：HSE通用及安全管理部分5300分，環(huán)保管理部分1700分，職業(yè)衛(wèi)生管理部分400分。以下情況在審核結(jié)果的基礎(chǔ)上采取降級或降檔：一是當企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全亡人事故或?qū)瘓F公司造成較大負面影響的事故事件，進行降一級處理；二是出現(xiàn)審核主題的得分率在40%以下的，進行降一檔處理。對于審核基層單位、制度規(guī)程、建設(shè)項目、作業(yè)活動等，抽樣量一般不少于3個。同時，要結(jié)合總部給出的專業(yè)管理內(nèi)容編寫的指導(dǎo)意見，補充設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行兩部分標準內(nèi)容，并確定相應(yīng)分值。同時，要認真進行審核組織策劃，制定審核方案及工作安排，確保審核工作有效實施。審核組成員要包含健康、安全、環(huán)保、設(shè)備、技術(shù)、生產(chǎn)等管理和專業(yè)技術(shù)人員，審核組長應(yīng)經(jīng)過量化審核標準的專項培訓(xùn)。審核組要根據(jù)每個被審核企業(yè)的特點及審核組人員實際，制定詳細的審核計劃，明確審核人員分組，策劃審核分工安排，確定審核抽樣的部門、人員和數(shù)量，做好現(xiàn)場審核實施的準備工作。為確保量化審核結(jié)果的客觀性，審核抽樣的對象要具有代表性。同時，可結(jié)合實際情況增加問卷調(diào)查、測試、演練、追蹤驗證等審核方式。審核組要認真對照標準評分說明，按照抽樣量的符合程度，在對審核發(fā)現(xiàn)集中匯總、統(tǒng)計分析的基礎(chǔ)上進行綜合評分。集團公司HSE管理體系量化審核標準專業(yè)管理內(nèi)容編制指導(dǎo)意見為指導(dǎo)專業(yè)分公司編制HSE管理體系量化審核標準中的專業(yè)管理內(nèi)容（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行），提高標準的針對性和可操作性，制定本意見。內(nèi)容設(shè)置要關(guān)注過程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進層級。同時，還應(yīng)考慮生產(chǎn)現(xiàn)場布置、安全目視化、場地整潔等管理要求。要結(jié)合專業(yè)設(shè)備管理特點，考慮設(shè)備設(shè)施全生命周期（包括設(shè)計選型、采購驗收、安裝檢查、投用運行、保養(yǎng)維護、檢查維修、變更報廢），對各相關(guān)環(huán)節(jié)明確HSE管理的關(guān)鍵要求，體現(xiàn)不同專業(yè)和不同設(shè)備設(shè)施的側(cè)重點。（100分）《安全生產(chǎn)法》的七項職責(zé)和自身HSE職責(zé)及要求。全部做到，得10分；其他情況，由審核員