【正文】 分）依據(jù)：重大危險(xiǎn)源管理辦法審核涉及到重大危險(xiǎn)源的二級(jí)單位、基層單位：。，項(xiàng)目審批部門(mén)落實(shí)了“五不驗(yàn)收”要求（項(xiàng)目變更不履行程序不驗(yàn)收、治理項(xiàng)目不符合安全環(huán)保與節(jié)能減排要求不驗(yàn)收、挪用事故隱患治理資金的項(xiàng)目不驗(yàn)收、違反事故隱患治理原則搭車(chē)和擴(kuò)能的項(xiàng)目不驗(yàn)收、項(xiàng)目竣工不進(jìn)行效果評(píng)價(jià)不驗(yàn)收）。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（25分）。，標(biāo)志醒目、內(nèi)容完善。（25分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核二級(jí)單位、基層單位：，制定和落實(shí)了有效的監(jiān)控措施、防范措施和應(yīng)急措施。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個(gè)未能做到的情況，不得分。全部滿(mǎn)足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿(mǎn)足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，對(duì)排查出的安全環(huán)保事故隱患進(jìn)行評(píng)估分級(jí)，重大安全環(huán)保事故隱患評(píng)估后形成報(bào)告。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（45分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位相關(guān)職能部門(mén)和基層單位：、專(zhuān)項(xiàng)檢查、監(jiān)督檢查、HSE體系審核等工作，企業(yè)至少每半年、二級(jí)單位至少每季度、基層單位每月組織開(kāi)展一次安全環(huán)保事故隱患排查。全部滿(mǎn)足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，由審核員判斷得05分。（20分），制度職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，或員工了解其獲取方式。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，內(nèi)容完整、準(zhǔn)確。（重大安全事故次生災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏造成人員和環(huán)境傷害、油氣泄漏污染風(fēng)險(xiǎn)、放射源散失和落井引發(fā)治安事件、環(huán)境違法造成群體性事件、三廢違法排放造成污染）對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)。、風(fēng)險(xiǎn)傳播途徑和受體為主線(xiàn)，識(shí)別范圍涵蓋項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工作業(yè)、生產(chǎn)運(yùn)行、檢維修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過(guò)程。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。環(huán)境因素識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)防控（200分），明確管理職責(zé)。,制定并實(shí)施了方案,落實(shí)了資源保障。（30分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、安全等職能部門(mén)和基層單位：，健全完善規(guī)章制度。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施，明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控責(zé)任，并實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控。全部做到，得15分；50%及以上做到，得9分；低于50%做到，不得分。備注：重大生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)包括不經(jīng)常做的、承包商做的、交叉作業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)較高的活動(dòng)。（20分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位設(shè)備、技術(shù)、采購(gòu)、生產(chǎn)等職能部門(mén)：、新工藝、新設(shè)備、新材料前開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（50分），使用適用的工具方法，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估工作，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，確定主要風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任和措施，融入管控流程。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例未做到的情況，不得分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、高危作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)項(xiàng)目，開(kāi)展工作前安全分析等活動(dòng)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、確定措施。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。全部滿(mǎn)足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。、職業(yè)健康危害因素辨識(shí)，建立相應(yīng)清單并動(dòng)態(tài)更新。（15分）、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控的管理制度或明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)防控工作的管理要求，各管理層級(jí)、職能部門(mén)、管理環(huán)節(jié)職責(zé)清晰，風(fēng)險(xiǎn)防控的管理流程和要求明確。（5分)審核企業(yè)安全環(huán)保及其他相關(guān)部門(mén)：，得5分；未制定，不得分。（5分)審核企業(yè)文化等部門(mén)及相關(guān)管理人員：，相關(guān)管理人員清楚企業(yè)HSE方針基本內(nèi)容。（15分）、發(fā)布了HSE方針，對(duì)方針的內(nèi)涵進(jìn)行了解釋。（20分），并以適宜方式進(jìn)行了公示。，由審核員判斷得05分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，提出了聯(lián)系點(diǎn)生產(chǎn)安全的問(wèn)題和改進(jìn)建議，并得到落實(shí)。（30分) 依據(jù)：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員定點(diǎn)聯(lián)系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位）管理辦法審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門(mén)負(fù)責(zé)人：，并保存記錄。（60分），并公布。（20分) 審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門(mén)負(fù)責(zé)人：。，內(nèi)容可操作性強(qiáng)。（30分)依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門(mén)負(fù)責(zé)人：。審核二級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人：、重大隱患及防控措施。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。審核二級(jí)單位主要負(fù)責(zé)人：《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)。（40分)依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)主要負(fù)責(zé)人：《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)及自身HSE職責(zé)。 （二）生產(chǎn)運(yùn)行 要結(jié)合生產(chǎn)運(yùn)行的專(zhuān)業(yè)管理特點(diǎn)，考慮生產(chǎn)組織、工藝技術(shù)、生產(chǎn)受控、檢查考核等閉環(huán)管理流程，針對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)明確HSE管理要求，體現(xiàn)不同專(zhuān)業(yè)的側(cè)重點(diǎn)。 （一）設(shè)備設(shè)施要突出與HSE風(fēng)險(xiǎn)緊密相關(guān)的主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施及其管理要求?；A(chǔ)級(jí)主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿(mǎn)足了法規(guī)和制度的基本要求和規(guī)定動(dòng)作；良好級(jí)主要指法規(guī)和制度要求得到實(shí)施，并取得了較好效果；優(yōu)秀級(jí)主要是指工作體現(xiàn)了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、職能部門(mén)、員工能夠積極主動(dòng)參與HSE管理，形成了最佳實(shí)踐和特色做法。 一、基本要求專(zhuān)業(yè)管理內(nèi)容（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）的編制應(yīng)遵循《集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說(shuō)明》確定的總體原則，并明確以下要求：框架結(jié)構(gòu)：專(zhuān)業(yè)管理內(nèi)容的框架結(jié)構(gòu)要與總部通用標(biāo)準(zhǔn)保持一致，包含要素、審核主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)、評(píng)分說(shuō)明及分值等內(nèi)容。編寫(xiě)審核報(bào)告。審核追溯時(shí)限。企業(yè)層面應(yīng)覆蓋主要職能部門(mén)，抽取二級(jí)單位要選擇主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)較大的單位，基層現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)關(guān)注安全環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)較大的活動(dòng)和場(chǎng)所，人員選擇應(yīng)抽取與業(yè)務(wù)緊密相關(guān)的人員。六、審核實(shí)施審核內(nèi)容要全覆蓋。開(kāi)展審核前培訓(xùn)。原則上，每個(gè)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不低于50個(gè)人日。同時(shí)，專(zhuān)業(yè)分公司可考慮所屬企業(yè)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)差異，對(duì)不同企業(yè)設(shè)置不同的權(quán)重系數(shù)。對(duì)于審核管理人員、基層崗位員工、記錄資料等，抽樣量一般不少于5個(gè)。審核抽樣：審核標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分說(shuō)明中明確了具體的審核對(duì)象，如企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位，對(duì)二級(jí)單位和基層單位的審核是對(duì)企業(yè)HSE管理的追蹤和驗(yàn)證。專(zhuān)業(yè)管理部分（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）占總分值的20%30%。另外，為鼓勵(lì)企業(yè)積極創(chuàng)新最佳實(shí)踐，審核組在充分討論并達(dá)成一致的基礎(chǔ)上可以對(duì)運(yùn)行3個(gè)月之上、值得推廣的的HSE管理有效做法給予適當(dāng)加分，但加分后的分值不能超過(guò)所在評(píng)分項(xiàng)的總分值；且對(duì)每個(gè)企業(yè)進(jìn)行加分的最佳實(shí)踐個(gè)數(shù)不能超過(guò)2個(gè)。（3）頻度型評(píng)分項(xiàng)，即根據(jù)開(kāi)展工作頻率的高低得分，頻率高的得分高。評(píng)分說(shuō)明：為便于審核實(shí)施，針對(duì)每個(gè)評(píng)分項(xiàng)給出明確的評(píng)分說(shuō)明，包括審核對(duì)象、評(píng)分內(nèi)容、評(píng)分方式及相應(yīng)分值等。審核內(nèi)容：按照PDCA循環(huán)，針對(duì)每個(gè)審核項(xiàng)確定若干審核內(nèi)容，突出體現(xiàn)各項(xiàng)工作的重點(diǎn)內(nèi)容和落實(shí)要求，共包括151項(xiàng)審核內(nèi)容（不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行部分）。審核主題既包含HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)的主要二級(jí)要素，也包含消防安全、道路交通安全、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等日常業(yè)務(wù)工作。三、框架和內(nèi)容審核標(biāo)準(zhǔn)的框架包含要素、審核主題、審核項(xiàng)、審核內(nèi)容、評(píng)分項(xiàng)、評(píng)分說(shuō)明以及相應(yīng)分值等內(nèi)容。強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制和突出工作效果。突出HSE管理的重點(diǎn)工作和薄弱環(huán)節(jié)。二、思路和原則與HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)保持一致。審核標(biāo)準(zhǔn)采取得分制的評(píng)分方式，引導(dǎo)企業(yè)積極展示HSE工作及成效，主動(dòng)加強(qiáng)HSE管理。企業(yè)可借鑒參考，應(yīng)用于內(nèi)部審核工作。集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)第1版標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)組 2016年1月95 / 111目 錄一、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說(shuō)明…………………………………（I）二、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)業(yè)管理內(nèi)容編制指導(dǎo)意見(jiàn)……………………（IX）三、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)匯總表……………………………………（XII）四、集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)和承諾……………………… （1）HSE方針………………………… （3）危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施 （4）合規(guī)性管理………………………（14）目標(biāo)指標(biāo)和方案…………………（17）機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入………（19）能力培訓(xùn)和意識(shí)…………………（23）制度和規(guī)程………………………（27）協(xié)商與溝通………………………（30）設(shè)備設(shè)施…………………（31）1承包商與供應(yīng)方…………（31）1作業(yè)許可…………………（35）1職業(yè)健康管理……………（38）1污染防治…………………（43）1清潔生產(chǎn)…………………（54）1生產(chǎn)運(yùn)行…………………（56）1變更管理…………………（56）1應(yīng)急管理…………………（58）1消防安全…………………（63）道路交通安全…………（65）2危化品管理……………（68）2標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)……………（71）2安全監(jiān)督檢查…………（73）2環(huán)境監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)與考核（77）2事故事件………………（82）2內(nèi)部審核………………（86）2管理評(píng)審………………（89）集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說(shuō)明為進(jìn)一步規(guī)范和深化總部HSE審核工作，提高審核質(zhì)量和效果，推動(dòng)企業(yè)加快提升整體HSE管理水平，根據(jù)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)要求，安全環(huán)保與節(jié)能部在各專(zhuān)業(yè)分公司的大力支持和配合下，組織安全環(huán)保技術(shù)研究院和部分企業(yè)專(zhuān)家，認(rèn)真總結(jié)分析集團(tuán)公司2012年以來(lái)7次全覆蓋審核工作經(jīng)驗(yàn)，編制了集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)試行稿，2015年下半年分板塊對(duì)16家企業(yè)進(jìn)行了試點(diǎn)應(yīng)用。審核標(biāo)準(zhǔn)主要應(yīng)用于集團(tuán)公司總部（含專(zhuān)業(yè)分公司）對(duì)企業(yè)整體HSE管理水平的總體量化評(píng)價(jià)，便于企業(yè)清楚自身HSE管理水平，對(duì)標(biāo)先進(jìn)、改進(jìn)差距。采取得分制突出正向激勵(lì)。審核標(biāo)準(zhǔn)既考慮了HSE管理的系統(tǒng)性，又突出強(qiáng)調(diào)了各項(xiàng)管理活動(dòng)的過(guò)程管控，有利于推動(dòng)企業(yè)持續(xù)改進(jìn)和不斷完善HSE管理體系。審核標(biāo)準(zhǔn)既是對(duì)企業(yè)HSE管理體系的系統(tǒng)審核，又突出了對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)帶頭作用、引領(lǐng)效果以及職能部門(mén)落實(shí)“管工作管安全、管業(yè)務(wù)管安全”原則的推動(dòng)審核。審核標(biāo)準(zhǔn)明確了通用的HSE管理內(nèi)容，同時(shí)突出了專(zhuān)業(yè)管理要求，由專(zhuān)業(yè)分公司結(jié)合管理實(shí)際，編制各專(zhuān)業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩個(gè)審核主題內(nèi)容，并給出了較高的分值，提高了標(biāo)準(zhǔn)的針對(duì)性和專(zhuān)業(yè)性。審核標(biāo)準(zhǔn)既包含國(guó)家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司規(guī)章制度明確要求的各項(xiàng)規(guī)定動(dòng)作；同時(shí)，也展示了集團(tuán)公司提倡的、部分企業(yè)已實(shí)施的HSE最佳實(shí)踐和推薦做法。審核主題：對(duì)應(yīng)HSE管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的七個(gè)一級(jí)要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設(shè)置了27個(gè)審核主題（包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）。25個(gè)審核主題（不包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行）共包括70個(gè)審核項(xiàng)?；A(chǔ)級(jí)主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿(mǎn)足了法規(guī)和制度的基本要求和規(guī)定動(dòng)作；良好級(jí)主要指法規(guī)和制度要求得到實(shí)施，并取得較好效果；優(yōu)秀級(jí)主要是指工作體現(xiàn)了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和基層員工能夠積極主動(dòng)參與HSE管理，形成了最佳實(shí)踐和特色做法。二是對(duì)于審核樣本量較多的（如人員、資料等），全部滿(mǎn)足，得滿(mǎn)分；50%及以上滿(mǎn)足，得60%分；低于50%滿(mǎn)足，不得分。特別是，審核過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)有資料造假，相應(yīng)的“評(píng)分項(xiàng)”不得分。標(biāo)準(zhǔn)分值采取開(kāi)放式設(shè)計(jì)，其中：HSE通用及安全管理部分5300分，環(huán)保管理部分1700分，職業(yè)衛(wèi)生管理部分400分。以下情況在審核結(jié)果的基礎(chǔ)上采取降級(jí)或降檔：一是當(dāng)企業(yè)在審核年度內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全亡人事故或?qū)瘓F(tuán)公司造成較大負(fù)面影響的事故事件，進(jìn)行降一級(jí)處理；二是出現(xiàn)審核主題的得分率在40%以下的，進(jìn)行降一檔處理。對(duì)于審核基層單位、制度規(guī)程、建設(shè)項(xiàng)目、作業(yè)活動(dòng)等，抽樣量一般不少于3個(gè)。同時(shí)，要結(jié)合總部給出的專(zhuān)業(yè)管理內(nèi)容編寫(xiě)的指導(dǎo)意見(jiàn)，補(bǔ)充設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行兩部分標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，并確定相應(yīng)分值。同時(shí)，要認(rèn)真進(jìn)行審核組織策劃，制定審核方案及工作安排，確保審核工作有效實(shí)施。審核組成員要包含健康、安全、環(huán)保、設(shè)備、技術(shù)、生產(chǎn)等管理和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，審核組長(zhǎng)應(yīng)經(jīng)過(guò)量化審核標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)。審核組要根據(jù)每個(gè)被審核企業(yè)的特點(diǎn)及審核組人員實(shí)際，制定詳細(xì)的審核計(jì)劃，明確審核人員分組，策劃審核分工安排，確定審核抽樣的部門(mén)、人員和數(shù)量，做好現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施的準(zhǔn)備工作。為確保量化審核結(jié)果的客觀性，審核抽樣的對(duì)象要具有代表性。同時(shí)，可結(jié)合實(shí)際情況增加問(wèn)卷調(diào)查、測(cè)試、演練、追蹤驗(yàn)證等審核方式。審核組要認(rèn)真對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分說(shuō)明，按照抽樣量的符合程度，在對(duì)審核發(fā)現(xiàn)集中匯總、統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合評(píng)分。集團(tuán)公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)業(yè)管理內(nèi)容編制指導(dǎo)意見(jiàn)為指導(dǎo)專(zhuān)業(yè)分公司編制HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)中的專(zhuān)業(yè)管理內(nèi)容（設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運(yùn)行），提高標(biāo)準(zhǔn)的針對(duì)性和可操作性，制定本意見(jiàn)。內(nèi)容設(shè)置要關(guān)注過(guò)程管理，體現(xiàn)基礎(chǔ)、良好和優(yōu)秀的遞進(jìn)層級(jí)。同時(shí)，還應(yīng)考慮生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)布置、安全目視化、場(chǎng)地整潔等管理要求。要結(jié)合專(zhuān)業(yè)設(shè)備管理特點(diǎn)，考慮設(shè)備設(shè)施全生命周期（包括設(shè)計(jì)選型、采購(gòu)驗(yàn)收、安裝檢查、投用運(yùn)行、保養(yǎng)維護(hù)、檢查維修、變更報(bào)廢），對(duì)各相關(guān)環(huán)節(jié)明確HSE管理的關(guān)鍵要求，體現(xiàn)不同專(zhuān)業(yè)和不同設(shè)備設(shè)施的側(cè)重點(diǎn)。（100分）《安全生產(chǎn)法》的七項(xiàng)職責(zé)和自身HSE職責(zé)及要求。全部做到，得10分；其他情況，由審核員