【正文】 、管理部門的HSE職責(zé)，并定期跟蹤考核HSE職責(zé)落實(shí)情況。、風(fēng)險(xiǎn)相匹配，并定期評(píng)審?fù)晟?。全部符合，?分；其他情況，由審核員判斷得03分。（15分）依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能管理部門負(fù)責(zé)人：，參與制定了本單位、本部門HSE職責(zé)。，實(shí)行安全述職，對(duì)HSE職責(zé)履行情況進(jìn)行跟蹤考核。、二級(jí)單位組織對(duì)領(lǐng)導(dǎo)、職能管理部門開展了HSE履職情況考核且結(jié)果得到應(yīng)用。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位管理崗位以及基層單位操作員工：，并與崗位工作和風(fēng)險(xiǎn)相匹配。安全環(huán)保投入（40分），按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，并?？顚Ｓ?。，納入企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算。、?？顚Ｓ?，得10分；發(fā)現(xiàn)有1筆不符合的情況，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。，由審核員判斷得010分。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。（15分）依據(jù)：?jiǎn)T工安全環(huán)保履職考評(píng)管理辦法查閱企業(yè)或二級(jí)單位人事、勞資部門：，提出了有針對(duì)性的改進(jìn)措施，并得到執(zhí)行落實(shí)。（30分）審核企業(yè)人事部門：。HSE培訓(xùn)（200分），制定培訓(xùn)計(jì)劃并有效實(shí)施，健全員工培訓(xùn)檔案。，編制年度HSE培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃有針對(duì)性。，配備必要的培訓(xùn)資源，建立健全員工培訓(xùn)檔案。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，新入廠、調(diào)崗或重新上崗的員工參加相應(yīng)培訓(xùn)，積極組織各類HSE培訓(xùn)。全部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1人未做到的情況，不得分。（30分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核主要基層崗位：1. 建立了滿足要求的基層崗位HSE培訓(xùn)矩陣。（30分）審核基層單位：、管理人員、技術(shù)人員在基層HSE培訓(xùn)中授課。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。宣傳教育（50分），積極推進(jìn)安全文化建設(shè)。由審核員判斷得05分。，由審核員判斷得05分。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（15分）、集團(tuán)公司規(guī)定要求并滿足內(nèi)部需要的HSE管理制度體系。，由審核員判斷得05分。（5分) 依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)制度主管部門，以及生產(chǎn)、安全、技術(shù)、設(shè)備等職能部門：、起草、審批、發(fā)放、作廢等各環(huán)節(jié)按要求管理。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）依據(jù)：規(guī)章制度管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位職能部門管理崗位：。（30分），相關(guān)人員了解或掌握有關(guān)HSE管理制度的內(nèi)容。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分），合理齊全。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。備注：發(fā)現(xiàn)1處及以上假記錄，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。，以及結(jié)合事故事件教訓(xùn)，組織制定或完善操作規(guī)程（操作卡、作業(yè)指導(dǎo)書）。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分?！八男隆奔夹g(shù)前及時(shí)制訂操作規(guī)程。（10分）審核二級(jí)單位或基層單位：，及時(shí)開展操作規(guī)程評(píng)審和修訂。備注：發(fā)現(xiàn)1處及以上使用失效版本，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。審核基層崗位員工：。（10分）審核企業(yè)或二級(jí)單位相關(guān)職能部門：，建立、明確了與地方政府、社區(qū)、上級(jí)部門、承包商等外部相關(guān)方溝通的渠道和方式。、防范措施及應(yīng)急措施通告社區(qū)、客戶、承包商等相關(guān)方，由審核員判斷得015分。（15分）審核企業(yè)、二級(jí)單位相關(guān)職能部門：（如法律法規(guī)、制度標(biāo)準(zhǔn)、上級(jí)要求等）的有效溝通傳遞的渠道和方式，如：報(bào)表、文件、電話、會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)等，由審核員判斷得015分。、清楚有關(guān)的重要HSE信息。（10分）審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：、職工代表提案、事件上報(bào)、隱患排查等方式積極參與HSE工作，由審核員判斷得010分。HSE信息系統(tǒng)（50分）。1承包商與供應(yīng)方（400分）承包商管理（300分），組織對(duì)承包商進(jìn)行安全資質(zhì)審查，建立合格承包商目錄。由審核員判斷得05分。（30分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位承包商主管部門：。（50分），招標(biāo)文件或談判記錄中明確了項(xiàng)目的HSE風(fēng)險(xiǎn)及承包商的資質(zhì)、能力、安全標(biāo)準(zhǔn)等要求。、能力、安全標(biāo)準(zhǔn)等要求，由審核員判斷得010分。（包含了項(xiàng)目作業(yè)內(nèi)容、要求、項(xiàng)目危害、雙方安全生產(chǎn)權(quán)利和義務(wù)以及安全生產(chǎn)違約責(zé)任與處理等），由審核員判斷得010分。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（50分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位承包商主管部門和工程項(xiàng)目主管部門：。，使用設(shè)備、工器具等進(jìn)行入場(chǎng)檢查。；開工前對(duì)承包商進(jìn)行了安全技術(shù)交底。，由審核員判斷得010分。，按要求進(jìn)行了整改。（20分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級(jí)單位承包商工程項(xiàng)目：。（15分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)承包商主管部門、安全環(huán)保部門：，且內(nèi)容齊全。，不合格承包商及時(shí)清退。全部符合，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例未做到的情況，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。供應(yīng)方管理（100分），按規(guī)定選擇供應(yīng)商，對(duì)采購物資按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收，組織開展了供應(yīng)商考核評(píng)價(jià)。、流程和工作要求。全部滿足，得20分；其他情況，由。，建立合格供應(yīng)商目錄并及時(shí)更新發(fā)布。（20分）依據(jù)：物資供應(yīng)商管理辦法 審核企業(yè)、二級(jí)單位供應(yīng)商主管部門及相關(guān)管理人員：，得10分；未建立，不得分。(15分）審核工程項(xiàng)目承包商：，掌握作業(yè)許可、兩書一表、工作前安全分析等風(fēng)險(xiǎn)管理工具方法，并進(jìn)行實(shí)踐運(yùn)用。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。，資料齊全有效、記錄完整，并有屬地單位意見。，結(jié)果得到有效應(yīng)用。備注：現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重“三違”行為，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。（30分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法 審核企業(yè)、二級(jí)單位承包商工程項(xiàng)目：，工程監(jiān)理或監(jiān)督按規(guī)定履行安全監(jiān)督管理職責(zé)，由審核員判斷得010分。全部符合，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。，并留有記錄。，結(jié)合項(xiàng)目規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)程度向建設(shè)（工程）項(xiàng)目派駐安全監(jiān)督人員。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。（30分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位合同管理部門：。審核企業(yè)、二級(jí)單位的承包商：。備注：發(fā)現(xiàn)1個(gè)及以上合格承包商未進(jìn)行安全資質(zhì)審查或資質(zhì)不符合規(guī)定，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。、有效，審查記錄完整，并有安全部門審查意見。全部符合，得15分；其他情況，由審核員判斷得09分。（30分）依據(jù)：承包商安全監(jiān)督管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位承包商主管部門和相關(guān)管理人員：，得10分；未建立，不得分。全部做到，得20分；50%及以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。（30分）依據(jù)：健康安全環(huán)保信息系統(tǒng)管理辦法審核企業(yè)安全環(huán)保部門：，由審核員判斷得015分。（10分）審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：。（15分）審核企業(yè)、二級(jí)單位職能部門及相關(guān)人員:、隱患、風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急、工作計(jì)劃等HSE重要信息，在內(nèi)部得到及時(shí)溝通和處理。內(nèi)部溝通與員工協(xié)商 （50分)，對(duì)重要的HSE信息采取多種方式在內(nèi)部進(jìn)行有效溝通。，與地方政府、上級(jí)部門等溝通，及時(shí)獲取并處理相關(guān)HSE信息；并及時(shí)將HSE風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)急措施通告社區(qū)、客戶、承包商等相關(guān)方。協(xié)商與溝通（150分）外部溝通（50分)，明確溝通內(nèi)容及方式，并及時(shí)收集、處理、通告HSE相關(guān)信息。（35分）依據(jù)：安全生產(chǎn)法審核基層單位：。（10分）審核基層崗位員工：。，對(duì)關(guān)鍵操作規(guī)程開展分析并完善。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得05分。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（55分）。（10分)審核相關(guān)職能部門和基層單位：、真實(shí)，保存完整、可追溯。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部做到，得10分；50%及以上做到，得6分；低于50%做到，不得分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。備注：發(fā)現(xiàn)2處及以上使用失效文本，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。、修訂。、有效。滿足要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。全部做到，得5分；50%及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。（20分）。（15分）審核企業(yè)、二級(jí)單位：，視符合比例得05分。（20分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核主要基層崗位員工：、測(cè)試等方式，驗(yàn)證員工HSE能力滿足崗位需求。由審核員判斷得010分。（40分）、培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)建議并落實(shí)改進(jìn)措施。、短課時(shí)、小范圍、多形式組織開展基層HSE培訓(xùn)工作，由審核員判斷得010分。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。2. 基層管理者和崗位人員了解培訓(xùn)矩陣意義、內(nèi)涵。，多種方式組織開展基層HSE培訓(xùn)。全部滿足，得10分；發(fā)現(xiàn)有1人不滿足的情況，不得分。（包括培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等），培訓(xùn)檔案齊全、準(zhǔn)確。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）依據(jù)：Q/SY12342009HSE培訓(xùn)管理規(guī)范審核企業(yè)：，得5分；未建立，不得分。審核各層級(jí)管理人員和基層操作崗位人員：，人員HSE能力滿足其崗位職責(zé)和能力標(biāo)準(zhǔn)要求。 能力符合崗位要求。全部開展評(píng)估，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（40分）依據(jù)：?jiǎn)T工安全環(huán)保履職考評(píng)管理辦法審核企業(yè)安全環(huán)保履職能力評(píng)估牽頭部門：，得10分；未制定，不得分。（70分），分專業(yè)制定了安全環(huán)保履職能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。，并做到專戶核算、?？顚Ｓ谩＃?0分）依據(jù)：安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法審核企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算等部門：，企業(yè)建立了安全生產(chǎn)投入的保障機(jī)制，保證安全環(huán)保所必須的資金投入。、理解并落實(shí)本崗位HSE職責(zé)要求（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核上述人員：、理解并落實(shí)本崗位HSE職責(zé)要求。，并在工作中得到落實(shí)。、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)和職能部門按要求進(jìn)行了安全述職。全部符合，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定、安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)及職能管理部門：、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)都有HSE職責(zé)，得10分；發(fā)現(xiàn)有1例沒有的情況，不得分。、基層單位按規(guī)定配備滿足要求的HSE專職人員。，且安全副總監(jiān)負(fù)責(zé)HSE工作。滿足要求，得10分；不滿足要求，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。人員配備（70分），安全總監(jiān)、安全副總監(jiān)配備到位。，或者主要生產(chǎn)經(jīng)營和安全風(fēng)險(xiǎn)較大的二級(jí)單位設(shè)置了安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)。（10分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定審核企業(yè)、二級(jí)單位：。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得03分。，得5分；沒有成立，不得分。（25分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、環(huán)境保護(hù)管理規(guī)定審核企業(yè)：（安委會(huì)），得5分；沒有成立，此“評(píng)分項(xiàng)”不得分。，并定期考核。全部做到，得20分；其他情況，由審核員判斷得012分。（60分），建立了包含結(jié)果性和過程性指標(biāo)的，量化的HSE績(jī)效考核體系。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。（10分）審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：、分析，并根據(jù)分析結(jié)果對(duì)不適宜目標(biāo)指標(biāo)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化，由審核員判斷得010分。（15分）審核各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及管理人員：。，包括結(jié)果性指標(biāo)和過程性指標(biāo)，且明確了相應(yīng)考核要求。（30分），并逐級(jí)簽訂責(zé)任書。（20分）、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”文件資料納入檔案管理，妥善保存。全部符合要求，得10分；有1項(xiàng)不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”監(jiān)督管理暫行辦法審核企業(yè)、二級(jí)單位、基層單位：、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施與主體工程同時(shí)施工。、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同步設(shè)計(jì)。、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理要求，并獲得批復(fù)或備案。（20分）依據(jù)：建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理規(guī)定審核企業(yè)規(guī)劃計(jì)劃、基建工程、安全環(huán)保部門：、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”管理制度，明確了管理要求。全部做到，得10分；有1項(xiàng)未做到，不得分。全部做到，得10分；有1項(xiàng)未做到，不得分。、充分，輸出結(jié)果明確、具體。，定期開展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。（25分）審核企業(yè)、二級(jí)單位職能部門：。（15分）審核企業(yè)法規(guī)主管部門：，得10分；未建立，不得分。，了解有關(guān)的法律法規(guī)內(nèi)容。，相關(guān)人員了解有關(guān)法規(guī)要求。（25分）審核企業(yè)、二級(jí)單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：，建立適用的法律法規(guī)清單，并及時(shí)更新。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得06分。2．建立法律法規(guī)和其他要求收集、獲取渠道，及時(shí)收集獲取相關(guān)法律法規(guī)。合規(guī)性管理（300分）法規(guī)收集和應(yīng)用（80分），及時(shí)獲取HSE法律法規(guī)和其他要求。，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示牌和明顯安全警示標(biāo)志，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)、危險(xiǎn)程度、防控辦法和應(yīng)急措施。（40分）依據(jù)：重大危險(xiǎn)源管理辦法審核涉及到重大危險(xiǎn)源的基層單位及崗位員工：。，并在發(fā)生變化時(shí)對(duì)重大危險(xiǎn)源重新進(jìn)行安全評(píng)估。（30