【正文】 核員選擇等作出明確規(guī)定。其中為確保審核的公正性，審核員不得審核自已的工作。審核計(jì)劃和審核過程中的記錄要保持，審核完畢后審核組要出具審核報(bào)告，對(duì)公司管理體系運(yùn)行情況作出評(píng)價(jià)結(jié)論。對(duì)審核過程中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)要出具不合格報(bào)告，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)采取糾正措施，審核員負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證及對(duì)不合格報(bào)告關(guān)閉。具體的內(nèi)審實(shí)施要求按《內(nèi)部管理體系審核控制程序》執(zhí)行 4 相關(guān)文件 《內(nèi)部管理體系審核程序》 過程的監(jiān)視和測(cè)量 本公司對(duì)質(zhì)量管理體系過程的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，以證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力，這些過程包括產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程、最高管理者過程、資源管理過程及測(cè)量、分析和改進(jìn)過程等質(zhì)量管理體系所有過程。 公司管理者代表組織制定《運(yùn)行督查管理程序》，規(guī)定本公司過程監(jiān)測(cè)方法，各部門按規(guī)定執(zhí)行。 當(dāng)發(fā)現(xiàn)過程的實(shí)施未能達(dá)到所策劃的結(jié)果時(shí)，各歸口部門應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施，以確保產(chǎn)品的符合性。相關(guān)文件《運(yùn)行督查管理程序》 產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量 為驗(yàn)證工程質(zhì)量是否得到滿足，本公司在施工和服務(wù)過程中對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行檢查和驗(yàn)收。 工程科組織編制《工程質(zhì)量檢查與驗(yàn)收控制程序》，對(duì)產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)階段（包括進(jìn)貨檢驗(yàn)、分部分項(xiàng)驗(yàn)收、工程竣工驗(yàn)收等）及相關(guān)放行職責(zé)要求進(jìn)行具體規(guī)定。項(xiàng)目經(jīng)理室等相關(guān)部門按相關(guān)策劃的要求具體實(shí)施。 工程科、項(xiàng)目經(jīng)理室等相關(guān)部門保持符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)，包括各項(xiàng)檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄。只有規(guī)定的有權(quán)放行人員（質(zhì)檢員、監(jiān)理等）方有權(quán)放行產(chǎn)品。為確保工程質(zhì)量，本公司不存在緊急放行和讓步接收。相關(guān)文件 《工程質(zhì)量檢查與驗(yàn)收控制程序》 環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效及法律法規(guī)符合性的監(jiān)視和測(cè)量 本公司對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效以及法律法規(guī)的符合性進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)督檢查，以確保環(huán)境的改善、職業(yè)健康安全管理水平的提高以及符合法律法規(guī)的要求。 工程科組織制定《目標(biāo)管理程序》《運(yùn)行督查管理程序》，并按程序要求監(jiān)控環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的實(shí)施情況；檢查各部門環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案的完成情況；以及檢查環(huán)境、職業(yè)健康安全法規(guī)的執(zhí)行情況；各部門對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案的完成情況及運(yùn)行控制的實(shí)施情況進(jìn)行自查。本公司依據(jù)環(huán)境、職業(yè)健康安全法規(guī)及本公司的實(shí)際情況確定監(jiān)測(cè)項(xiàng)目。監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目包括：● 環(huán)境、職業(yè)健康安全表現(xiàn)的常規(guī)監(jiān)測(cè)，如噪聲的排放量、能源資源的消耗量等?！?環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案的完成情況；● 相關(guān)環(huán)境、職業(yè)健康安全法規(guī)（特別是與本公司重要環(huán)境因素及重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求）的遵守情況；● 環(huán)境、職業(yè)健康安全運(yùn)行控制的實(shí)施情況；● 事故、事件、疾病和其他不良環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)。 2 、 工程科就監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目確定監(jiān)測(cè)點(diǎn)、監(jiān)測(cè)內(nèi)容、監(jiān)測(cè)方法和監(jiān)測(cè)頻次等在程序中作出明確規(guī)定。 工程科按《運(yùn)行督查管理程序》的規(guī)定實(shí)施監(jiān)測(cè)。對(duì)本公司不能監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目，要委托國(guó)家授權(quán)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)測(cè)。4 、 工程科對(duì)監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)和結(jié)果進(jìn)行記錄，會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行績(jī)效分析，將分析的結(jié)論與設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)值和有關(guān)的法規(guī)進(jìn)行比較，如有差距，則適時(shí)采取糾正和預(yù)防措施。 相關(guān)文件《運(yùn)行督查管理程序》8．3工程質(zhì)量不合格、環(huán)境/職業(yè)健康安全不合格的控制 不合格品的控制 為確保不符合要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和控制，防止其非預(yù)期的使用或交付，工程科組織編制《不合格品控制程序》，對(duì)不合格品的識(shí)別、評(píng)審及處置等的職責(zé)和方式作出詳細(xì)規(guī)定。工程科負(fù)責(zé)不合格品的歸口控制。 本公司不合格品分為一般不合格品和嚴(yán)重不合格品（質(zhì)量事故），對(duì)不合格品采用分級(jí)評(píng)審處置。各級(jí)評(píng)審處置職責(zé)和權(quán)限在“不合格品控制程序”內(nèi)作出規(guī)定。本公司采用下列方式處置不合格品● 返工消除已發(fā)現(xiàn)的不合格品● 拒收、報(bào)廢防止不合格品非預(yù)期使用● 讓步接收不合格品主要性能指標(biāo)符合要求，經(jīng)有關(guān)授權(quán)人批準(zhǔn)。適用時(shí)，經(jīng)顧客批準(zhǔn)方可讓步接收。工程科、項(xiàng)目經(jīng)理室保存標(biāo)明不合格品性質(zhì)及處置的有關(guān)記錄，包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄。返工的不合格品，返工后復(fù)檢以證實(shí)返工后符合要求，并做好復(fù)檢記錄。對(duì)嚴(yán)重不合格（施工質(zhì)量事故），按程序要求進(jìn)行上報(bào)、處置、責(zé)任追究等控制要求實(shí)施對(duì)交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，本公司采用調(diào)換、退貨、經(jīng)顧客批準(zhǔn)讓步接受等措施處置。責(zé)任部門應(yīng)分析不合格產(chǎn)生的原因，必要時(shí)采取糾正/預(yù)防措施。相關(guān)文件《不合格品控制程序》《糾正/預(yù)防措施控制程序》為確保環(huán)境不符合得到處理和調(diào)查，采取相應(yīng)措施減少由此產(chǎn)生的影響，工程科組織編制《事件、事故、不符合控制程序》，規(guī)定相關(guān)職責(zé)和權(quán)限，以處理和調(diào)查環(huán)境管理中發(fā)生的不符合，并通過實(shí)施糾正和預(yù)防措施，避免或減少類似不符合的發(fā)生。工程科負(fù)責(zé)環(huán)境不符合的的歸口控制。 環(huán)境不符合發(fā)生后，崗位人員或部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)直接或逐級(jí)報(bào)告工程科等相應(yīng)責(zé)任部門。報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)變措施，以減少因不符合而產(chǎn)生的環(huán)境影響。工程科等責(zé)任部門接到報(bào)告后，應(yīng)適時(shí)組織有關(guān)人員赴現(xiàn)場(chǎng)處理，防止事態(tài)的擴(kuò)大。 對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào)查的結(jié)果，進(jìn)行嚴(yán)肅認(rèn)真的處理。必要時(shí)，對(duì)責(zé)任人作出適當(dāng)?shù)男姓蚪?jīng)濟(jì)懲罰，并依法追究刑事責(zé)任。 對(duì)嚴(yán)重的不符合，要采取糾正和預(yù)防措施，要確保所實(shí)施的糾正和預(yù)防措施與所遇到問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施過程和效果進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督檢查，以確保其有效性。 相關(guān)文件《環(huán)境/職業(yè)健康安全不符合控制程序》《糾正/預(yù)防措施控制程序》 職業(yè)健康安全事故、事件及不符合的控制為確保職業(yè)健康安全事故、事件及不符合得到處理和調(diào)查，采取相應(yīng)措施減少由此產(chǎn)生的影響，工程科組織編制《環(huán)境/職業(yè)健康安全不符合控制程序》，規(guī)定相關(guān)職責(zé)和權(quán)限，以處理和調(diào)查職業(yè)健康安全管理中發(fā)生的不符合，并通過實(shí)施糾正和預(yù)防措施，避免或減少類似事故、事件及不符合的發(fā)生。工程科負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全事故、事件及不符合的的歸口控制 當(dāng)職業(yè)健康安全管理中的事故、事件和不符合發(fā)生后，崗位人員或部門領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)直接或逐級(jí)報(bào)告工程科等相應(yīng)責(zé)任部門。報(bào)告的同時(shí),應(yīng)及時(shí)搶救負(fù)傷人員(如有的話)并采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)變措施。 工程科等責(zé)任部門接到報(bào)告后，應(yīng)適時(shí)組織有關(guān)人員赴現(xiàn)場(chǎng)處理。防止事態(tài)的擴(kuò)大。 對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)調(diào)查的結(jié)果，進(jìn)行嚴(yán)肅認(rèn)真的處理，對(duì)責(zé)任人作出適當(dāng)?shù)男姓蚪?jīng)濟(jì)懲罰，必要時(shí)依法追究刑事責(zé)任。 對(duì)嚴(yán)重的事件、事故、不符合，要采取糾正和預(yù)防措施，要確保所實(shí)施的糾正和預(yù)防措施與問題的嚴(yán)重性和面臨的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。 對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施過程和效果進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督檢查，以確保其有效性。 相關(guān)文件《環(huán)境/職業(yè)健康安全不符合控制程序》《糾正和預(yù)防措施控制程序》8．4數(shù)據(jù)分析為證實(shí)管理體系的適宜性和有效性，并評(píng)價(jià)在何處可以持續(xù)改進(jìn)管理體系的有效性，工程科組織對(duì)確定并收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以作為體系改進(jìn)的依據(jù)。這些數(shù)據(jù)應(yīng)包括來自監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果以及其他有關(guān)來源的數(shù)據(jù)，一般包括：● 顧客滿意信息● 與工程質(zhì)量要求的符合性● 過程和工程質(zhì)量的特性及趨勢(shì)● 供方數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、分析：● 顧客滿意信息：經(jīng)營(yíng)部將顧客滿意信息進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)，并組織質(zhì)量、技術(shù)部門進(jìn)行分析，并將分析結(jié)果體現(xiàn)在《顧客滿意匯總統(tǒng)計(jì)分析表》中；● 與產(chǎn)品要求的符合性：項(xiàng)目經(jīng)理室根據(jù)工程分項(xiàng)及檢驗(yàn)批驗(yàn)收結(jié)果，統(tǒng)計(jì)并分析工程質(zhì)量的符合性，數(shù)據(jù)分析的結(jié)果體現(xiàn)在《砼強(qiáng)度統(tǒng)計(jì)》《分部工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄》及《單位工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄》等中；● 過程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)：● 工程科每項(xiàng)目結(jié)束后根據(jù)日常督查結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，找出出現(xiàn)頻次較多的施工問題，確定原因，為將來施工中易發(fā)生的質(zhì)量通病制定有效的預(yù)防措施及管理改進(jìn)措施；項(xiàng)目經(jīng)理室每月以《工程報(bào)表》等形式上報(bào)公司工程科等相關(guān)問題，《工程月報(bào)表》中應(yīng)對(duì)工程進(jìn)度、施工質(zhì)量、安全文明施工情況、工程款情況等進(jìn)行匯報(bào)統(tǒng)計(jì)，以找出存在問題，為下一階段制定有效的糾正和預(yù)防措施等改進(jìn)措施；● 供方：調(diào)查選擇時(shí)及供應(yīng)期內(nèi)對(duì)供方相關(guān)信息根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，為以后工程項(xiàng)目選擇評(píng)價(jià)供方提供科學(xué)依據(jù)。 為了改善工程施工質(zhì)量、環(huán)境/職業(yè)健康安全狀況及提高管理體系的有效性和效率，公司各級(jí)部門應(yīng)努力地不斷地尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)，包括日常的改進(jìn)措施及重大的改進(jìn)項(xiàng)目。持續(xù)的改進(jìn)可能導(dǎo)致產(chǎn)品或過程的更改、對(duì)管理體系的修正或?qū)M織進(jìn)行調(diào)整。為促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，公司應(yīng)當(dāng)：● 通過方針的建立與實(shí)施，營(yíng)造一個(gè)激勵(lì)改進(jìn)的氛圍與環(huán)境；● 確立目標(biāo)以明確改進(jìn)的方向；● 通過數(shù)據(jù)分析、內(nèi)部審核不斷尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)，并做出適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)活動(dòng)安排；● 實(shí)施糾正和預(yù)防措施以及其他適當(dāng)?shù)拇胧瑢?shí)施改進(jìn)；● 在管理評(píng)審中評(píng)價(jià)改進(jìn)效果，確定新的改進(jìn)目標(biāo)。 本公司編制《糾正和預(yù)防措施控制程序》，確定糾正措施的信息來源、糾正措施的需求和實(shí)施的要求以及相關(guān)的工作程序。其中包括對(duì)環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系中發(fā)現(xiàn)的不符合的糾正及必要的糾正措施要求等。確保糾正措施的順利實(shí)施，以減少環(huán)境/職業(yè)健康安全的不符合而產(chǎn)生的影響，消除各類不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。糾正措施的程序應(yīng)包括以下方面的要求：● 發(fā)現(xiàn)不合格，包括體系運(yùn)行方面不符合項(xiàng)、環(huán)境污染、安全事故及產(chǎn)品質(zhì)量事故等，特別應(yīng)注意顧客及其他相關(guān)方的投訴；● 采取措施減少由環(huán)境/職業(yè)健康安全的不符合而產(chǎn)生的影響；● 通過調(diào)查分析，確定不合格的原因；● 評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生的措施的需求；● 確定和實(shí)施所需的措施，糾正措施應(yīng)與所遇到不合格的影響程度相適應(yīng)；● 跟蹤并記錄糾正措施的結(jié)果；評(píng)審所采取的糾正措施的有效性。體現(xiàn)在：是否真正找到不合格原因；是否制定了相應(yīng)的措施；是否實(shí)施了相應(yīng)的措施；類似的不合格是否已不再發(fā)生；涉及到文件更改已經(jīng)完成。對(duì)于效果不明確的有必要采取進(jìn)一步的分析和改進(jìn)。 本公司編制《糾正和預(yù)防措施控制程序》，建立并實(shí)施預(yù)防措施程序，以消除潛在不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生。預(yù)防措施應(yīng)與潛在問題的影響程度相適應(yīng)，應(yīng)在權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)、利益和成本的基礎(chǔ)上做出。預(yù)防措施的程序應(yīng)包括以下方面的要求：● 識(shí)別潛在不符合并分析其原因；● 評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生的措施的需求；● 確定和實(shí)施所需的措施；● 跟蹤并記錄所采取措施的結(jié)果；● 評(píng)價(jià)預(yù)防措施的有效性，并做出永久更改或進(jìn)一步采取措施的決定。相關(guān)文件：《糾正和預(yù)防措施控制程序》69 / 69附錄1：程序文件目錄序號(hào)編號(hào)名稱1YZYJ/QESP01：A《文件控制程序》2YZYJ/QESP02：A《記錄控制程序》3YZYJ/QESP03：A《環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序》4YZYJ/QESP04：A《危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)控制程序》5YZYJ/QESP05：A《法律法規(guī)和其他要求識(shí)別與合規(guī)性評(píng)價(jià)程序》6YZYJ/QESP06：A《目標(biāo)管理控制程序》7YZYJ/QESP07：A《信息交流溝通程序》8YZYJ/QESP08：A《管理評(píng)審程序》9YZYJ/QESP09：A《人力資源管理程序》10YZYJ/QESP10：A《施工設(shè)備管理程序》11YZYJ/QESP11：A《工程投標(biāo)及合同管理控制程序》12YZYJ/QESP12：A《材料采購(gòu)控制程序》13YZYJ/QESP13：A《工程分包控制程序》14YZYJ/QESP14：A《施工策劃控制程序》15YZYJ/QESP15：A《工程項(xiàng)目施工和服務(wù)控制程序》16YZYJ/QESP16：A《環(huán)境運(yùn)行控制程序》17YZYJ/QESP17：A《職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序》18YZYJ/QESP18：A《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》19YZYJ/QESP19：A《內(nèi)部管理體系審核控制程序》20YZYJ/QESP20：A《運(yùn)行督查控制程序》21YZYJ/QESP21：A《工程質(zhì)量檢查與驗(yàn)收控制程序》22YZYJ/QESP22：A《管理績(jī)效監(jiān)測(cè)控制程序》23YZYJ/QESP23：A《不合格品控制程序》24YZYJ/QESP24：A《環(huán)境/職業(yè)健康安全不符合控制程序》25YZYJ/QESP25：A《糾正和預(yù)防措施控制程序》附錄2QMS職能分配表(含GB50430)部門QMS過程總經(jīng)理管理者代表辦公室經(jīng)營(yíng)科工程科（含項(xiàng)目經(jīng)理室）質(zhì)安科質(zhì)量管理體系總要求★★△△△△文件要求★★△△△質(zhì)量手冊(cè)★△△△△文件控制★△△△記錄控制★△△△管理承諾★△△△△以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)★△△△△質(zhì)量方針★△△△△質(zhì)量目標(biāo)和QMS策劃★★△△△△職責(zé)、權(quán)限與溝通★△△△△管理評(píng)審★△△△△資源提供★△△△△人力資源★△△△基礎(chǔ)設(shè)施△△★△工作環(huán)境△△★△ 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的策劃△★△與顧客有關(guān)的過程★△△設(shè)計(jì)和開發(fā)（刪減）采購(gòu)