【正文】 最高管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實(shí)施提供各種 必要的資源。 ★ 審核要點(diǎn) ● 最高管理者是否為環(huán)境管理體系配備了 必要的資源； ● 最高管理者是否明確了管理者代表的職 責(zé)和權(quán)限； ● 體系所覆蓋的各有關(guān)職能部門(mén)的職責(zé)是 否明確； ● 各相關(guān)層次的職責(zé)是否形成文件，是否 已傳達(dá)，以何種方式傳達(dá)，相關(guān)層次是 否已清楚。 實(shí)施與運(yùn)行 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任 和權(quán)限 ★ 理解要點(diǎn) ● 以文件化的形式規(guī)定對(duì)組織的活動(dòng)、 設(shè)施和過(guò)程的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有影 響的從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員的 職責(zé)和權(quán)限； ● 明確最高管理者的職責(zé)： ◇ 承擔(dān)職業(yè)健康安全的最終責(zé)任； ◇ 任命職業(yè)健康安全管理者代表； ◇ 確定組織的職業(yè)健康安全方針； ◇ 提供所需的人力、專(zhuān)項(xiàng)技能與技術(shù)、財(cái) 力等資源； ◇ 主持管理評(píng)審。 ● 明確管理者代表的職責(zé) ◇ 建立、實(shí)施與保持職業(yè)健康安全管理體系； ◇ 定期評(píng)審和評(píng)價(jià)職業(yè)健康安全管理體系的 運(yùn)行情況； ◇ 全面了解體系績(jī)效并向最高管理者匯報(bào)； ◇ 作出有效的安排，保證員工及其代表能全 面參與委員會(huì)的各項(xiàng)工作，并促進(jìn)所有員 工參與各種職業(yè)健康安全活動(dòng)。 ● 各級(jí)管理職責(zé)人員都應(yīng)以不同方式實(shí)現(xiàn)其對(duì) 職業(yè)健康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。 ★ 審核要點(diǎn) ● 相關(guān)職能部門(mén)或崗位的職責(zé)是否規(guī)定， 并形成文件； ● 職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定以何種方式傳達(dá)； ● 最高管理者的職責(zé)是否明確； ● 有無(wú)管理者代表的授權(quán)及職責(zé)規(guī)定； ● 管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)職業(yè)安全 健康管理體系提供必要的資源； ● 承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)職業(yè) 健康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾； ● 員工 職業(yè)健康安全 代表及其職責(zé)； ● 與相關(guān)方溝通的過(guò)程； ● 管理者對(duì)職業(yè)健康安全的積極參與和支持。 管理者代表 管理者代表受最高管理者委托 管理者代表為最高管理者履行職責(zé)提供 具體的管理支持 管理者代表職責(zé)權(quán)限 ● 確保組織的質(zhì)量管理體系過(guò)程得到建立 實(shí)施和支持 ● 向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系方面所 取得的業(yè)績(jī) ,以及有關(guān)指令管理體系所需 的改進(jìn) ● 在整個(gè)組織中形成以顧客為中心的氛圍 ● 在質(zhì)量管理體系方面有關(guān)的外部聯(lián)絡(luò) 內(nèi)部溝通 ● 建立適當(dāng)?shù)臏贤ㄟ^(guò)程 ● 正確傳遞信息，接口到位，預(yù)防問(wèn)題 發(fā)生 ● 及時(shí)處理過(guò)程中發(fā)生的異常問(wèn)題 ● 溝通的方式多種多樣 信息交流 ★ 理解要點(diǎn) ● 組織應(yīng)建立對(duì)內(nèi)對(duì)外雙向信息交流程序； ● 程序的功能是： ◇ 在組織的各層次和職能部門(mén)之間交流有 關(guān)環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的信息； ◇ 對(duì)外部相關(guān)信息的接收、成文、答復(fù)； ● 特別注意涉及重要環(huán)境因素的外部信息的 處理，并記錄其決定（如法律法規(guī)變化信息、相 關(guān)方的環(huán)境要求、廢棄物處理處置的相關(guān)信息、 市場(chǎng)環(huán)境需求的變化等）。 ★ 審核要點(diǎn) ● 內(nèi)、外部的信息交流是否通暢； ● 異常、緊急情況下的信息如何交流； ● 有關(guān)重要環(huán)境因素的外部信息的接收、 處理和答復(fù)是否完整。 溝通、參與和協(xié)商 ★ 理解要點(diǎn) ● 建立并保持程序，以規(guī)范內(nèi)部和 外部及其之間進(jìn)行有關(guān)職業(yè)健康安全信息 交流的活動(dòng)； ● 員工的參與和協(xié)商應(yīng)涵蓋規(guī)范要求的內(nèi)容， 并形成計(jì)劃和向員工通報(bào)； ◇ 參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、實(shí) 施和評(píng)審； ◇ 參與影響作業(yè)場(chǎng)所人員職業(yè)健康安全的任 何變化的討論； ◇ 參與職業(yè)健康安全事務(wù)； ◇ 了解職業(yè)健康安全事務(wù)代表和管理者代表。 ● 內(nèi)部信息交流的主要內(nèi)容： ◇ 職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)； ◇ 相關(guān)的職業(yè)健康安全管理體系文件； ◇ 界定的職業(yè)健康安全作用和職責(zé)； ◇ 體系運(yùn)行所產(chǎn)生的職業(yè)健康安全信息； ◇ 員工及其代表所關(guān)心的職業(yè)健康安全信息 （如合理化建議等）； ◇ 員工與管理部門(mén)正式協(xié)商的結(jié)果； ◇ 具體的培訓(xùn)方案等。 ● 外部信息交流的內(nèi)容 ◇ 向執(zhí)法機(jī)構(gòu)或管理、服務(wù)單位等報(bào)告或 溝通監(jiān)測(cè)結(jié)果、應(yīng)急計(jì)劃、事故事件處 理以及就職業(yè)健康安全事務(wù)進(jìn)行交流并 取得支持； ◇ 針對(duì)分包方所暴露的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn) 向其傳達(dá)有關(guān)控制要求； ◇ 接受外部相關(guān)方的有關(guān)要求、抱怨和投 訴并進(jìn)行記錄和處理； ◇ 向外界展示用人單位的職業(yè)健康安全方針； ★ 審核要點(diǎn) ● 是否建有協(xié)商和交流程序； ● 與員工協(xié)商和交流的內(nèi)容以及記錄； ● 員工是否了解誰(shuí)是員工代表和管理者代表； ● 影響工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任何變化是 否與員工或其代表協(xié)商； ● 涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無(wú)適當(dāng)處理和 記錄； ● 與相關(guān)方溝通的內(nèi)容以及記錄等。 管理評(píng)審 總則 最高管理者在計(jì)劃規(guī)定的時(shí)間內(nèi)主持 管理評(píng)審活動(dòng)的要求 ● 確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性 ● 確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的充分性 ● 確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的有效性 ● 評(píng)價(jià)組織的質(zhì)量管理體系改進(jìn)的機(jī)會(huì) 和變更的需要 ● 應(yīng)對(duì)質(zhì)量體系過(guò)程 (輸入和輸出 )加以保持 評(píng)審輸入 為管理評(píng)審提供充分和準(zhǔn)確的信息 ● 審核結(jié)果 (包括第一、第二、第三方和自我 評(píng)定 ) ● 顧客反饋（包括顧客滿(mǎn)意程度測(cè)量和顧客 投訴等） ● 過(guò)程業(yè)績(jī)和產(chǎn)品符合性 ● 糾正和預(yù)防措施現(xiàn)狀 ● 以往管理評(píng)審所確定的措施的實(shí)施情況 ● 可能影響管理體系的各種變更 ● 有關(guān)改進(jìn)的建議 評(píng)審輸出 最高管理者對(duì)質(zhì)量管理體系所作出的評(píng)價(jià) 和改進(jìn)決策 ● 質(zhì)量管理體系適宜性充分性和有效性的 評(píng)價(jià) ● 質(zhì)量管理體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)措施 ● 與顧客要求的有關(guān)產(chǎn)品的改進(jìn)措施 ● 資源需求的措施 4 .6 管理評(píng)審 ★ 理解要點(diǎn) ● 管理評(píng)審是組織最高管理者的職責(zé)； ● 應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行，評(píng)審過(guò)程要 記錄，結(jié)果要形成文件； ● 評(píng)審的對(duì)象是環(huán)境管理體系，目的是確 保環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、 有效性； ◇ 適宜性 —— 環(huán)境管理體系對(duì)客觀(guān)情況（法 律法規(guī)、市場(chǎng)、相關(guān)方要求等）的適應(yīng)性； ◇ 充分性 —— 環(huán)境管理體系是否充分滿(mǎn)足 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和適用法律法規(guī)要求； ◇ 有效性 —— 對(duì)方針的貫徹，目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施、 重要環(huán)境因素的控制、環(huán)境表現(xiàn)的改善、員工環(huán) 境意識(shí)的提高、企業(yè)自我監(jiān)督自我完善機(jī)制的建 立等方面的效果。 ● 評(píng)審前要收集必要的信息，作為評(píng)審依據(jù)， 包括： ◇ 環(huán)境管理體系內(nèi)部審核結(jié)果； ◇ 不斷變化的客觀(guān)環(huán)境（法律法規(guī)、市場(chǎng)、 相關(guān)方要求等）； ◇ 組織對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾； ● 經(jīng)過(guò)評(píng)審應(yīng)提出需要加以修正的方針、 目標(biāo)指標(biāo)及環(huán)境管理體系的其他要求。 ★ 審核要點(diǎn) ● 最高管理者是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，有無(wú) 文件化的管理評(píng)審結(jié)果； ● 評(píng)審結(jié)果是否有記錄，是否體現(xiàn)了污染預(yù) 防和持續(xù)改進(jìn)的方針； ● 是否評(píng)價(jià)和修訂了環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)和 環(huán)境管理體系的其他要求。 4 .6 管理評(píng)審 ★ 理解要點(diǎn) ● 管理評(píng)審是組織最高管理者的職責(zé)； ● 應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行，評(píng)審過(guò)程要記錄， 結(jié)果要形成文件； ● 評(píng)審的對(duì)象是職業(yè)健康安全管理體系，目的 是確保職業(yè)健康安全管理管理體系的持續(xù)適 宜性、充分性、有效性； ◇適宜性 —— 職業(yè)健康安全管理管理體系對(duì)客 觀(guān)情況（法律法規(guī)、市場(chǎng)、相關(guān)方要求等） 的適應(yīng)性； ◇充分性 —— 職業(yè)健康安全管理管理體系是否 充分滿(mǎn)足 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和適用法律法規(guī)要求； ◇ 有效性 —— 對(duì)方針的貫徹，目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施、 風(fēng)險(xiǎn)的控制、職業(yè)健康安全管理表現(xiàn)的改善、 員工職業(yè)健康安全管理意識(shí)的提高、企業(yè)自 我監(jiān)督自我完善機(jī)制的建立等方面的效果。 ● 評(píng)審前要收集必要的信息，包括： ◇ 績(jī)效監(jiān)測(cè)測(cè)量和管理體系內(nèi)部審核結(jié)果； ◇ 內(nèi)外部客觀(guān)條件和環(huán)境的變化； ◇ 上次審核以來(lái)對(duì)體系實(shí)施的糾正措施； ◇ 事故統(tǒng)計(jì)和應(yīng)急報(bào)告； ◇ 體系整體績(jī)效和局部有效性的報(bào)告； ◇ 危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程的報(bào)告； ◇ 組織對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾； ● 經(jīng)過(guò)評(píng)審應(yīng)提出需要加以修正的方針、目標(biāo) 指標(biāo)及職業(yè)健康安全管理體系的其他要求。 ★ 審核要點(diǎn) ● 最高管理者是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，有無(wú) 文件化的管理評(píng)審結(jié)果； ● 管理評(píng)審計(jì)劃及內(nèi)容； ● 評(píng)審的主持人和參加人員； ● 為進(jìn)行管理評(píng)審所收集和準(zhǔn)備的資料； ● 評(píng)審結(jié)果是否有記錄，是否體現(xiàn)了污染預(yù) 防和持續(xù)改進(jìn)的要求； ● 改進(jìn)要求的實(shí)施情況； ● 是否評(píng)價(jià)和修訂了方針、目標(biāo)指標(biāo)和管理 體系的其他要求。 資源的提供 本標(biāo)準(zhǔn)所涉及資源指人力資源、基礎(chǔ) 設(shè)施（硬件、軟件）信息、工作環(huán)境 和財(cái)務(wù)資源資源管理 組織確定和提供的資源主要應(yīng)用于： ● 為實(shí)施現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系的過(guò)程和 改進(jìn)這些過(guò)程所需的資源 ● 為滿(mǎn)足顧客和適用的法律法規(guī)要求， 增進(jìn)顧客滿(mǎn)意所需的資源 人力資源 總則 從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作人員（管理 人員、執(zhí)行人員和驗(yàn)證人員）都應(yīng)有 能力勝任其所擔(dān)負(fù)的工作 能力的基礎(chǔ)和判斷 ● 適當(dāng)?shù)慕逃ㄎ幕潭龋? ● 培訓(xùn)（專(zhuān)業(yè)技術(shù)培訓(xùn)）