【正文】 最高管理者應為環(huán)境管理體系的實施提供各種 必要的資源。 ★ 審核要點 ● 最高管理者是否為環(huán)境管理體系配備了 必要的資源； ● 最高管理者是否明確了管理者代表的職 責和權限； ● 體系所覆蓋的各有關職能部門的職責是 否明確； ● 各相關層次的職責是否形成文件，是否 已傳達，以何種方式傳達，相關層次是 否已清楚。 實施與運行 資源、作用、職責、責任 和權限 ★ 理解要點 ● 以文件化的形式規(guī)定對組織的活動、 設施和過程的職業(yè)健康安全風險有影 響的從事管理、執(zhí)行和驗證的工作人員的 職責和權限； ● 明確最高管理者的職責： ◇ 承擔職業(yè)健康安全的最終責任； ◇ 任命職業(yè)健康安全管理者代表； ◇ 確定組織的職業(yè)健康安全方針； ◇ 提供所需的人力、專項技能與技術、財 力等資源； ◇ 主持管理評審。 ● 明確管理者代表的職責 ◇ 建立、實施與保持職業(yè)健康安全管理體系； ◇ 定期評審和評價職業(yè)健康安全管理體系的 運行情況； ◇ 全面了解體系績效并向最高管理者匯報； ◇ 作出有效的安排，保證員工及其代表能全 面參與委員會的各項工作，并促進所有員 工參與各種職業(yè)健康安全活動。 ● 各級管理職責人員都應以不同方式實現(xiàn)其對 職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進的承諾。 ★ 審核要點 ● 相關職能部門或崗位的職責是否規(guī)定， 并形成文件； ● 職責和權限的規(guī)定以何種方式傳達； ● 最高管理者的職責是否明確； ● 有無管理者代表的授權及職責規(guī)定； ● 管理者是否為實施、控制和改進職業(yè)安全 健康管理體系提供必要的資源； ● 承擔管理職責的人員，如何表明其對職業(yè) 健康安全績效持續(xù)改進的承諾； ● 員工 職業(yè)健康安全 代表及其職責； ● 與相關方溝通的過程； ● 管理者對職業(yè)健康安全的積極參與和支持。 管理者代表 管理者代表受最高管理者委托 管理者代表為最高管理者履行職責提供 具體的管理支持 管理者代表職責權限 ● 確保組織的質量管理體系過程得到建立 實施和支持 ● 向最高管理者報告質量管理體系方面所 取得的業(yè)績 ,以及有關指令管理體系所需 的改進 ● 在整個組織中形成以顧客為中心的氛圍 ● 在質量管理體系方面有關的外部聯(lián)絡 內部溝通 ● 建立適當?shù)臏贤ㄟ^程 ● 正確傳遞信息，接口到位，預防問題 發(fā)生 ● 及時處理過程中發(fā)生的異常問題 ● 溝通的方式多種多樣 信息交流 ★ 理解要點 ● 組織應建立對內對外雙向信息交流程序； ● 程序的功能是： ◇ 在組織的各層次和職能部門之間交流有 關環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的信息； ◇ 對外部相關信息的接收、成文、答復； ● 特別注意涉及重要環(huán)境因素的外部信息的 處理，并記錄其決定（如法律法規(guī)變化信息、相 關方的環(huán)境要求、廢棄物處理處置的相關信息、 市場環(huán)境需求的變化等）。 ★ 審核要點 ● 內、外部的信息交流是否通暢； ● 異常、緊急情況下的信息如何交流； ● 有關重要環(huán)境因素的外部信息的接收、 處理和答復是否完整。 溝通、參與和協(xié)商 ★ 理解要點 ● 建立并保持程序，以規(guī)范內部和 外部及其之間進行有關職業(yè)健康安全信息 交流的活動； ● 員工的參與和協(xié)商應涵蓋規(guī)范要求的內容， 并形成計劃和向員工通報； ◇ 參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、實 施和評審； ◇ 參與影響作業(yè)場所人員職業(yè)健康安全的任 何變化的討論； ◇ 參與職業(yè)健康安全事務； ◇ 了解職業(yè)健康安全事務代表和管理者代表。 ● 內部信息交流的主要內容： ◇ 職業(yè)健康安全方針和目標； ◇ 相關的職業(yè)健康安全管理體系文件； ◇ 界定的職業(yè)健康安全作用和職責； ◇ 體系運行所產生的職業(yè)健康安全信息； ◇ 員工及其代表所關心的職業(yè)健康安全信息 （如合理化建議等）； ◇ 員工與管理部門正式協(xié)商的結果； ◇ 具體的培訓方案等。 ● 外部信息交流的內容 ◇ 向執(zhí)法機構或管理、服務單位等報告或 溝通監(jiān)測結果、應急計劃、事故事件處 理以及就職業(yè)健康安全事務進行交流并 取得支持； ◇ 針對分包方所暴露的職業(yè)健康安全風險 向其傳達有關控制要求； ◇ 接受外部相關方的有關要求、抱怨和投 訴并進行記錄和處理； ◇ 向外界展示用人單位的職業(yè)健康安全方針； ★ 審核要點 ● 是否建有協(xié)商和交流程序； ● 與員工協(xié)商和交流的內容以及記錄； ● 員工是否了解誰是員工代表和管理者代表； ● 影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化是 否與員工或其代表協(xié)商； ● 涉及重大風險的外部信息有無適當處理和 記錄； ● 與相關方溝通的內容以及記錄等。 管理評審 總則 最高管理者在計劃規(guī)定的時間內主持 管理評審活動的要求 ● 確保質量管理體系持續(xù)的適宜性 ● 確保質量管理體系持續(xù)的充分性 ● 確保質量管理體系持續(xù)的有效性 ● 評價組織的質量管理體系改進的機會 和變更的需要 ● 應對質量體系過程 (輸入和輸出 )加以保持 評審輸入 為管理評審提供充分和準確的信息 ● 審核結果 (包括第一、第二、第三方和自我 評定 ) ● 顧客反饋（包括顧客滿意程度測量和顧客 投訴等） ● 過程業(yè)績和產品符合性 ● 糾正和預防措施現(xiàn)狀 ● 以往管理評審所確定的措施的實施情況 ● 可能影響管理體系的各種變更 ● 有關改進的建議 評審輸出 最高管理者對質量管理體系所作出的評價 和改進決策 ● 質量管理體系適宜性充分性和有效性的 評價 ● 質量管理體系及其過程有效性的改進措施 ● 與顧客要求的有關產品的改進措施 ● 資源需求的措施 4 .6 管理評審 ★ 理解要點 ● 管理評審是組織最高管理者的職責； ● 應按規(guī)定的時間間隔進行，評審過程要 記錄，結果要形成文件； ● 評審的對象是環(huán)境管理體系，目的是確 保環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、 有效性； ◇ 適宜性 —— 環(huán)境管理體系對客觀情況（法 律法規(guī)、市場、相關方要求等）的適應性； ◇ 充分性 —— 環(huán)境管理體系是否充分滿足 ISO14001標準和適用法律法規(guī)要求； ◇ 有效性 —— 對方針的貫徹，目標指標的實施、 重要環(huán)境因素的控制、環(huán)境表現(xiàn)的改善、員工環(huán) 境意識的提高、企業(yè)自我監(jiān)督自我完善機制的建 立等方面的效果。 ● 評審前要收集必要的信息，作為評審依據(jù)， 包括： ◇ 環(huán)境管理體系內部審核結果； ◇ 不斷變化的客觀環(huán)境（法律法規(guī)、市場、 相關方要求等）； ◇ 組織對持續(xù)改進的承諾； ● 經(jīng)過評審應提出需要加以修正的方針、 目標指標及環(huán)境管理體系的其他要求。 ★ 審核要點 ● 最高管理者是否定期進行管理評審，有無 文件化的管理評審結果； ● 評審結果是否有記錄，是否體現(xiàn)了污染預 防和持續(xù)改進的方針； ● 是否評價和修訂了環(huán)境方針、目標指標和 環(huán)境管理體系的其他要求。 4 .6 管理評審 ★ 理解要點 ● 管理評審是組織最高管理者的職責； ● 應按規(guī)定的時間間隔進行，評審過程要記錄， 結果要形成文件； ● 評審的對象是職業(yè)健康安全管理體系，目的 是確保職業(yè)健康安全管理管理體系的持續(xù)適 宜性、充分性、有效性； ◇適宜性 —— 職業(yè)健康安全管理管理體系對客 觀情況（法律法規(guī)、市場、相關方要求等） 的適應性； ◇充分性 —— 職業(yè)健康安全管理管理體系是否 充分滿足 ISO14001標準和適用法律法規(guī)要求； ◇ 有效性 —— 對方針的貫徹，目標指標的實施、 風險的控制、職業(yè)健康安全管理表現(xiàn)的改善、 員工職業(yè)健康安全管理意識的提高、企業(yè)自 我監(jiān)督自我完善機制的建立等方面的效果。 ● 評審前要收集必要的信息，包括： ◇ 績效監(jiān)測測量和管理體系內部審核結果； ◇ 內外部客觀條件和環(huán)境的變化； ◇ 上次審核以來對體系實施的糾正措施； ◇ 事故統(tǒng)計和應急報告； ◇ 體系整體績效和局部有效性的報告； ◇ 危險源辯識、風險評價和風險控制過程的報告； ◇ 組織對持續(xù)改進的承諾； ● 經(jīng)過評審應提出需要加以修正的方針、目標 指標及職業(yè)健康安全管理體系的其他要求。 ★ 審核要點 ● 最高管理者是否定期進行管理評審，有無 文件化的管理評審結果； ● 管理評審計劃及內容； ● 評審的主持人和參加人員； ● 為進行管理評審所收集和準備的資料； ● 評審結果是否有記錄，是否體現(xiàn)了污染預 防和持續(xù)改進的要求； ● 改進要求的實施情況； ● 是否評價和修訂了方針、目標指標和管理 體系的其他要求。 資源的提供 本標準所涉及資源指人力資源、基礎 設施（硬件、軟件）信息、工作環(huán)境 和財務資源資源管理 組織確定和提供的資源主要應用于： ● 為實施現(xiàn)有的質量管理體系的過程和 改進這些過程所需的資源 ● 為滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求， 增進顧客滿意所需的資源 人力資源 總則 從事影響產品質量的工作人員（管理 人員、執(zhí)行人員和驗證人員）都應有 能力勝任其所擔負的工作 能力的基礎和判斷 ● 適當?shù)慕逃ㄎ幕潭龋? ● 培訓（專業(yè)技術培訓）