國盛證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度-資料下載頁
2025-05-28 17:15本頁面
【導(dǎo)讀】確職權(quán)，提高固定收益證券業(yè)務(wù)水平，特制定本制度。固定收益證券包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)。換公司債券、短期融資債券、基金憑證等。決策、分級(jí)管理、及時(shí)反饋、風(fēng)險(xiǎn)約束的決策體制以及有序、高效、規(guī)范的運(yùn)作體制。督，對(duì)固定收益證券業(yè)務(wù)的決策與操作過程進(jìn)行及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警。在分管領(lǐng)導(dǎo)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)具體實(shí)施公司的固定收益證券投資及發(fā)行業(yè)務(wù)，完成公司下達(dá)的固定收益證券投資經(jīng)營任務(wù)。固定收益證券承銷與投資項(xiàng)目的總體規(guī)模、策略、計(jì)劃、贏利目。固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組的有關(guān)決定、紀(jì)要對(duì)部門工作具有約束力。接受部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，積極開展同業(yè)之間的合作，進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。對(duì)部門內(nèi)主要崗位人員的選任提出建。記錄每個(gè)交易日操作情況并進(jìn)行總結(jié)。（三）辦理固定收益證券自營資金的調(diào)撥手續(xù)。資風(fēng)險(xiǎn)，提出解決問題的對(duì)策。運(yùn)作過程中，應(yīng)做到操作、復(fù)核、核算分離，建立相互制約和監(jiān)督的運(yùn)作機(jī)制。
【正文】 固定收益總部外部監(jiān)督和控制 （一） 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)依照公司有關(guān)規(guī)定對(duì)固定收益業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體控制。 （二） 財(cái)務(wù)管理總部對(duì)固定收益證券自營額度的確定、資金的使用和管理、項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用、投資計(jì)劃的執(zhí)行負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。財(cái)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)核算監(jiān)督的人員，可在上述監(jiān)督職責(zé)范圍內(nèi)隨時(shí)對(duì)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向財(cái)務(wù)管理總部總經(jīng)理匯報(bào)，并根 據(jù)問題性質(zhì)要求固定收益總部改正或向 分管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示后處理 。財(cái)務(wù)管理總部清算人員如在日常工作中發(fā)現(xiàn)如下情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司總裁：發(fā)現(xiàn)異常交易；對(duì)帳單與交易員提供的交易記錄有重大差異；出現(xiàn)買空賣空行為；其他違規(guī)、違紀(jì)行為。 （三） 稽核監(jiān)督總部依據(jù)公司稽核制度對(duì)固定收益業(yè)務(wù)進(jìn)行稽核監(jiān)督。 中國最大的管理資源中心 第 9 頁 共 10 頁 第四十三條 固定收益總部內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制 （一）建立崗位分工、資料保全和內(nèi)部稽核等風(fēng)險(xiǎn)控制制度，降低固定收益證券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 （二）建立固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組制度，固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組成員及時(shí)研判市場形勢(shì)，掌握固定收益業(yè)務(wù)的實(shí)施情況 ，在必要情況下，提出修正意見。 （三）下列情況下應(yīng)立即召開固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組臨時(shí)會(huì)議：大勢(shì)突變；達(dá)到止損線；自營證券的總體浮盈、浮虧達(dá)到一定比例；存在證券包銷風(fēng)險(xiǎn)。 固定收益總部下設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部，對(duì)固定收益證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)的監(jiān)控和防范。 （四）固定收益投資和發(fā)行項(xiàng)目確立、審批、實(shí)施等各個(gè)環(huán)節(jié)，均應(yīng)建立在充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)之上。 第四十四條 在固定收益業(yè)務(wù)信息傳遞的各個(gè)途徑和環(huán)節(jié)上，應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的權(quán)限并進(jìn)行加密處理。 第四十五條 固定收益總部人員明確授權(quán)權(quán)限，發(fā)行和投資狀況及進(jìn)展僅限總經(jīng)理掌握。 第四章 獎(jiǎng)懲 第四十六條 固定收益總部根椐公司有關(guān)獎(jiǎng)懲制度，制定獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則。 第四十七條 對(duì)于提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄的，處以三萬元以上五萬元以下的罰款，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。 第四十八條 對(duì)于固定收益證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及固定收益證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)固定收益證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該固定收益證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該固定收益證券的，收繳違規(guī)所得歸公司所有，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法移交 司法機(jī)關(guān)處理。 第四十九條 對(duì)于操縱固定收益證券價(jià)格，或制造固定收益證券交易虛假交易量，以獲取不正當(dāng)利益的，收繳違規(guī)所得歸公司所有，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。 中國最大的管理資源中心 第 10 頁 共 10 頁 第五十條 假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行固定收益證券自營交易的，責(zé)令改正，收繳違規(guī)所得歸公司所有，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。 第五十一條 有下列行為之一的，將按情節(jié)輕重分別給予直接主管人員、直接責(zé)任人員不同的行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰： （一） 不按本制度規(guī)定開展業(yè)務(wù)的。 （二） 違 反保密制度，泄露公司經(jīng)營秘密的。 （三） 從事違法亂紀(jì)活動(dòng)的。 （四） 不遵從上級(jí)指令，工作懈怠的。 前款行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰是指：批評(píng)或通報(bào)批評(píng)；降級(jí)或扣發(fā)效益工資、獎(jiǎng)金；停職檢查；撤職；除名；賠償經(jīng)濟(jì)損失。構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。 第五章 附則 第五十二條 本制度由固定收益總部負(fù)責(zé)解釋。 第五十三條 本制度自頒布之日開始實(shí)施 。
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