【正文】 會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)說明理由并公告?！　。?）監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見?！　《聲?huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意?！　《聲?huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后10日內(nèi)未作出書面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持?！　。?）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見?！　《聲?huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求?！　”O(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持?！　”O(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì)，同時(shí)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。　　對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召集人所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開股東大會(huì)以外的其他用途?！　」蓶|大會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開20日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前以公告方式通知各股東。股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)，并確定股權(quán)登記日。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。發(fā)出股東大會(huì)通知后,無正當(dāng)理由，股東大會(huì)不得延期或取消,股東大會(huì)通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個(gè)工作日公告并說明原因。　　股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的具體內(nèi)容，以及為使股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)出股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由?！　」蓶|大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；與上市公司或其控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；披露持有上市公司股份數(shù)量；是否受過中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。　　除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。上市公司應(yīng)當(dāng)在公司住所地或公司章程規(guī)定的地點(diǎn)召開股東大會(huì)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場，以現(xiàn)場會(huì)議形式召開。上市公司可以采用安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)或其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。股東可以親自出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為出席?！　÷蓭煈?yīng)當(dāng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。（4）表決出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見之一：同意、反對(duì)或棄權(quán)。股東可以委托他人在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。上市公司股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間以及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)召開前一日下午3:00，并不得遲于現(xiàn)場股東大會(huì)召開當(dāng)日上午9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的上市公司股東或其代理人，有權(quán)通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。股東與股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避表決，其所持有表決權(quán)的股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。上市公司持有自己的股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。三、上市公司收購（一）上市公司收購的概述上市公司收購，是指投資者購買股份有限公司已發(fā)行上市的股份達(dá)到對(duì)其控股或兼并目的的行為。上市公司收購是公司并購的重要形式和組成部分，因?yàn)樗且陨鲜泄緸槟繕?biāo)公司，受到證券法等證券市場法律法規(guī)的調(diào)整和規(guī)范，使得其具有若干特殊性，即有別于一般公司并購的法律特征。（1）上市公司收購的主體是證券市場上的投資者，具有多元性?！蹲C券法》規(guī)定收購主體不再區(qū)分自然人與法人，而是統(tǒng)稱為“投資者”，對(duì)于自然人作為收購主體進(jìn)行上市公司收購的情況未作限制性規(guī)定?？梢哉J(rèn)為，我國上市公司收購的主體既可以是法人，也可以是自然人，可以是非上市公司，也可以是上市公司。 （2）上市公司收購的目的在于通過收購行為實(shí)現(xiàn)對(duì)被收購公司的控股或者兼并。收購上市公司股份的行為，雖然在形式上也是買賣股票，但是其直接目的是收集目標(biāo)公司依法發(fā)行的股份達(dá)到足夠的比例，以獲得對(duì)目標(biāo)公司的控制權(quán)或者對(duì)其兼并，而不是獲取買賣差價(jià)；而且也可以在場外以協(xié)議受讓的方式大宗購買其非上市流通的股份。（3）上市公司收購的對(duì)象是上市公司已經(jīng)依法發(fā)行的股份，而不問其是否已上市流通?！蹲C券法》第八十五條規(guī)定投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。《上市公司收購管理辦法》第五條規(guī)定，收購人可以通過取得股份的方式成為一個(gè)上市公司的控股股東，可以通過投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排的途徑成為一個(gè)上市公司的實(shí)際控制人，也可以同時(shí)采取上述方式和途徑取得上市公司控制權(quán)。由此可見，我國法定的收購方式有以下幾種： (1)要約收購所謂要約收購，是指當(dāng)投資者持有一個(gè)上市公司的一定的股份時(shí)，如果進(jìn)行收購應(yīng)當(dāng)依法向被收購的上市公司的股東發(fā)出收購意思表示而進(jìn)行收購的一種方式。(2)協(xié)議收購所謂協(xié)議收購，是指當(dāng)投資者之間通過協(xié)議的形式來進(jìn)行收購的一種收購方式。（3）其他方式要約收購和協(xié)議收購是上市公司收購的兩種最基本方式，除了這兩種上市公司收購方式外，還有其他的收購方式，如公開市場收購等。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，上市公司收購將不斷完善，上市公司收購的方式也將不斷創(chuàng)新。（二）上市公司收購的律師實(shí)務(wù)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進(jìn)行收購。要約收購的程序?yàn)椋撼止?％須依法作出報(bào)告、通知和公告、報(bào)告、通知和公告必須符合證券法的要求；持股5％后每增減5％必須進(jìn)行報(bào)告、公告；持股30％繼續(xù)收購的應(yīng)向股份有限公司所有股東發(fā)出收購要約(經(jīng)過證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外)，收購要約必須符合本法的要求，收購要求的期限必須符合本法的要求；收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易；其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。律師應(yīng)為要約收購報(bào)告書和豁免要約收購的申請(qǐng)出具法律意見書。要約收購報(bào)告書的法律意見書的具體內(nèi)容目前并沒有明確的法律法規(guī)規(guī)定。通常要約收購報(bào)告書的法律意見書一般就下列事項(xiàng)核查和驗(yàn)證，發(fā)表法律意見：第一，收購人的基本情況；第二，要約收購方案；第三，收購人持股情況及前六個(gè)月內(nèi)買賣掛牌交易股份的情況；第四，要約收購資金來源；第五，要約收購后的后續(xù)計(jì)劃；第六，收購人與被收購公司之間的重大交易；第七，參與本次要約收購的專業(yè)機(jī)構(gòu)；第八，結(jié)論性意見，收購人為本次要約收購出具的《要約收購報(bào)告書》內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否發(fā)現(xiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，要約收購的方案、后續(xù)計(jì)劃以及相關(guān)程序是否符合《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等法律法規(guī)的要求。在收購中出現(xiàn)法定的豁免情形的，律師應(yīng)出具申請(qǐng)豁免要約收購的法律意見書，該法律意見書應(yīng)根據(jù)公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則—第19號(hào)《豁免要約收購申請(qǐng)文件》，就下列事項(xiàng)進(jìn)行審查，發(fā)表明確的法律意見，并就本次申請(qǐng)發(fā)表整體結(jié)論性意見：（1）申請(qǐng)人是否具有合法的主體資格；（2）申請(qǐng)是否屬于《收購辦法》規(guī)定的豁免情形；（3）收購是否已經(jīng)履行法定程序；（4）收購是否存在或者可能存在法律障礙；（5）申請(qǐng)人是否已經(jīng)按照《收購辦法》履行信息披露義務(wù)；（6）申請(qǐng)人在本次收購過程中是否存在證券違法行為等。2．上市公司協(xié)議收購的律師實(shí)務(wù)協(xié)議收購是收購人與目標(biāo)公司的股票持有人之間以協(xié)議方式進(jìn)行的股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為。協(xié)議收購的程序?yàn)椋河喠f(xié)議；協(xié)議達(dá)成后報(bào)告監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票；收購旅法更換股票；報(bào)告證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。協(xié)議收購報(bào)告書的法律意見書的具體內(nèi)容目前并沒有明確的法律法規(guī)規(guī)定，通常要約收購報(bào)告書的法律意見書一般就下列事項(xiàng)核查和驗(yàn)證，發(fā)表明確的法律意見，并就本次申請(qǐng)發(fā)表整體結(jié)論性意見：第一，收購人介紹；第二，收購人持股情況；第三，收購人前六個(gè)月內(nèi)買賣掛牌交易股份的情況；第四，與上市公司之間的重大交易；第五，資金來源；第六，后續(xù)計(jì)劃；第七，對(duì)上市公司的影響分析；第八，收購人的財(cái)務(wù)資料；第九，其他重要事項(xiàng)；第十，結(jié)論性意見。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，收購人擬通過協(xié)議方式收購一個(gè)上市公司的股份超過30%的，超過30%的部分，應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行；但符合法定豁免要約收購情形的，收購人可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)免除發(fā)出要約。若在協(xié)議收購中涉及豁免要約收購的問題，同上述的要約收購的豁免申請(qǐng)的法律意見書，在此不再贅述。37 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