【正文】 》通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站向社會(huì)公眾公示，公示期為20個(gè)工作日。外部公示期結(jié)束，各機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交有關(guān)執(zhí)行《辦法》和《細(xì)則》的自查情況書面報(bào)告，附上《機(jī)構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》，公司負(fù)責(zé)人和資格管理員均應(yīng)在書面文件上簽字確認(rèn)并加蓋公司公章。三、協(xié)會(huì)公告年檢結(jié)果從業(yè)人員年檢信息公示期滿后，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將更新從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)注冊信息，其年檢信息自動(dòng)進(jìn)入公告階段。2008年從業(yè)人員年檢截止日期為2009年3月31日。屆時(shí)，協(xié)會(huì)將公告年檢未通過人員名單，并按照有關(guān)規(guī)定對相關(guān)人員進(jìn)行處理。關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)人員資格管理的通知(中證協(xié)發(fā)[2009]11號(hào))各證券公司：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》(機(jī)構(gòu)部部函[2008]645號(hào))對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的規(guī)范要求，我會(huì)要求證券公司加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員(下稱營銷人員)的管理?，F(xiàn)就有關(guān)工作的具體要求通知如下：一、通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)。二、申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》（見附件），經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向我會(huì)提交申請。三、營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。四、營銷人員應(yīng)按照我會(huì)對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理要求，我會(huì)將待證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)配套規(guī)則出臺(tái)后另行通知。特此通知。 二○○九年一月十五日資格管理工作指引●執(zhí)業(yè)證書申請審核工作指引協(xié)會(huì)審核執(zhí)業(yè)證書申請的工作包括受理、審核、頒發(fā)證書(也可由機(jī)構(gòu)頒發(fā))等幾個(gè)環(huán)節(jié)。一、執(zhí)業(yè)證書申請的受理受理環(huán)節(jié)的主要內(nèi)容:系統(tǒng)對各機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行自動(dòng)檢查，將未按規(guī)定格式填寫或填寫不完整的申請表自動(dòng)退回機(jī)構(gòu)。自動(dòng)檢查的主要內(nèi)容包括:（一）正確性檢查主要是檢查申請表的日期、時(shí)間填寫格式是否符合要求。（二）完整性檢查申請表內(nèi)容分為必填項(xiàng)和選填項(xiàng)，選填項(xiàng)可根據(jù)申請人的實(shí)際情況進(jìn)行選擇。系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行完整性檢查。二、執(zhí)業(yè)證書申請的審核根據(jù)申請條件對機(jī)構(gòu)提交的申請表進(jìn)行逐項(xiàng)審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。申請表經(jīng)機(jī)構(gòu)、個(gè)人承諾其準(zhǔn)確性和真實(shí)性，協(xié)會(huì)僅作形式審核，為保障核準(zhǔn)過程的準(zhǔn)確、公平，設(shè)置了初審和復(fù)審兩個(gè)流程。根據(jù)申請人申請不同的執(zhí)業(yè)崗位，審核的主要內(nèi)容相應(yīng)如下：（一）申請從事一般證券業(yè)務(wù)的條件取得證券從業(yè)資格（通過基礎(chǔ)和任一門專業(yè)科目，對基金公司從業(yè)人員而言，專業(yè)科目必須包括基金）；已被機(jī)構(gòu)聘用；最近三年未受過刑事處罰；不存在《中華人民共和國證券法》第132條規(guī)定的情形。該條規(guī)定：“因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。”未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；品行端正，具有良好的職業(yè)道德；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。（二）申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的條件通過證券從業(yè)人員資格考試（通過基礎(chǔ)和證券投資分析科目），取得證券從業(yè)資格；已被具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)聘用；具有中華人民共和國國籍；具有完全民事行為能力；品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。（三）申請從事證券經(jīng)紀(jì)營銷業(yè)務(wù)的條件通過證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試(通過專項(xiàng)考試兩個(gè)科目或通過專項(xiàng)考試一個(gè)科目且此前通過證券從業(yè)資格考試豁免另一科目考試)取得證券從業(yè)資格；被證券公司聘用(與公司簽訂勞動(dòng)合同)；最近三年未受過刑事處罰；不存在《中華人民共和國證券法》第132條規(guī)定的情形。該條規(guī)定：“因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券公司的從業(yè)人員?！蔽幢恢袊C監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；品行端正，具有良好的職業(yè)道德；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。三、審核結(jié)果通過審核的人員，系統(tǒng)自動(dòng)為其生成電子證書。同時(shí)，該申請人的注冊信息進(jìn)入執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫。未通過審核的人員，協(xié)會(huì)將通過管理系統(tǒng)發(fā)送反饋意見通知所在機(jī)構(gòu)，并將申請表退回。執(zhí)業(yè)證書審核工作程序收到機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表 申請表填寫是否正確及完整？退回機(jī)構(gòu) 否 是是否符合申請條件？ 否 對符合條件的申請人，系統(tǒng)自動(dòng)生成電子證書 追加執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫審核結(jié)果在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告 ●執(zhí)業(yè)證書變更審核工作指引執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書明示的各項(xiàng)內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，均需向協(xié)會(huì)申請執(zhí)業(yè)證書變更。變更的具體項(xiàng)目包括：姓名、執(zhí)業(yè)崗位、執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)（公司更名除外）。執(zhí)業(yè)人員在同一機(jī)構(gòu)內(nèi)部發(fā)生執(zhí)業(yè)崗位變動(dòng)（由一般證券業(yè)務(wù)變更為證券投資咨詢業(yè)務(wù)或由證券投資咨詢業(yè)務(wù)變更為一般證券業(yè)務(wù)）；或離開原執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)后受聘于一家新的證券從業(yè)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，機(jī)構(gòu)應(yīng)代理該執(zhí)業(yè)人員向協(xié)會(huì)提交執(zhí)業(yè)證書變更申請。一、受理機(jī)構(gòu)通過系統(tǒng)提交變更請求，根據(jù)系統(tǒng)提示，錄入人員姓名、身份證號(hào)碼，協(xié)會(huì)進(jìn)行必要的核查決定是否可以受理。如協(xié)會(huì)予以受理，執(zhí)業(yè)人員信息將被納入申請機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶中，資格管理員可通知執(zhí)業(yè)人員修改執(zhí)業(yè)證書申請表，申請新執(zhí)業(yè)證書。二、審核申請表經(jīng)機(jī)構(gòu)、個(gè)人承諾其準(zhǔn)確性和真實(shí)性，協(xié)會(huì)僅作形式審核，包括初審和復(fù)審。審核的基本內(nèi)容與首次注冊申請相同。增加的審核內(nèi)容有原執(zhí)業(yè)證書記錄。三、審核結(jié)果對符合變更條件的申請，系統(tǒng)自動(dòng)生成新的電子證書，同時(shí)更新其數(shù)據(jù)庫記錄；對不符合變更條件或機(jī)構(gòu)以書面方式告知撤銷變更的申請，協(xié)會(huì)不予變更，并將恢復(fù)其數(shù)據(jù)庫記錄。執(zhí)業(yè)證書變更審核工作程序不予受理收到變更請求受理收到機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表退回機(jī)構(gòu)重填 申請表填寫是否正確及完整？ 否 是是否符合變更條件？ 是 否 不予變更予以變更 對符合條件的申請系統(tǒng)自動(dòng)生成電子證書，對不予變更的人員通知所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)處理 更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫向中國證監(jiān)會(huì)備案審核結(jié)果在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告●執(zhí)業(yè)人員信息備案工作指引根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》第十二條規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰以及離開所在機(jī)構(gòu)、退休、死亡等情形，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)填寫《執(zhí)業(yè)人員信息備案表》向協(xié)會(huì)備案。一、備案表的受理系統(tǒng)對機(jī)構(gòu)提交的備案表進(jìn)行檢查，對填寫不正確、不完整的備案表不予受理。二、更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫的個(gè)人記錄對于已受理的備案表，系統(tǒng)自動(dòng)對備案對象的數(shù)據(jù)庫記錄進(jìn)行更新。根據(jù)備案信息的類別，進(jìn)行相應(yīng)的處理:(一)對于離職人員，系統(tǒng)將自“離職日期”開始計(jì)算其離職時(shí)間，若離開機(jī)構(gòu)連續(xù)超過3年，系統(tǒng)將自動(dòng)標(biāo)記并提示注銷其執(zhí)業(yè)證書。(二)對于獎(jiǎng)勵(lì)、處罰、處分信息，更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫中的個(gè)人記錄。執(zhí)業(yè)人員信息備案工作程序收到機(jī)構(gòu)提交的備案表不予受理 表格填寫是否正確及完整？ 否 是根據(jù)備案信息類別，更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫 ●證券從業(yè)人員年檢工作指引證券從業(yè)人員年檢工作的程序主要環(huán)節(jié)包括：機(jī)構(gòu)和個(gè)人填表，完成自查和內(nèi)部審核；機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示；機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示；協(xié)會(huì)公告年檢結(jié)果；系統(tǒng)完成年檢蓋章；協(xié)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和網(wǎng)上抽查。有關(guān)具體操作程序如下：一、機(jī)構(gòu)和個(gè)人填表，完成自查和內(nèi)部審核首先，機(jī)構(gòu)應(yīng)對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊情況進(jìn)行自查，并在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中如實(shí)填報(bào)《機(jī)構(gòu)信息備案表》，同時(shí)，根據(jù)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提示，通知本年度年檢范圍內(nèi)的從業(yè)人員填報(bào)《執(zhí)業(yè)證書年檢申請表》。個(gè)人完成填報(bào)后，機(jī)構(gòu)對個(gè)人填報(bào)內(nèi)容應(yīng)認(rèn)真審核，確保其真實(shí)、完整，并核實(shí)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)行為是否符合年檢的相關(guān)要求。機(jī)構(gòu)的內(nèi)部審核程序完畢，即可通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)加以匯總統(tǒng)計(jì)，制成《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》。二、機(jī)構(gòu)內(nèi)部公示年檢結(jié)果機(jī)構(gòu)應(yīng)將《機(jī)構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》在本公司的辦公系統(tǒng)中進(jìn)行公示，公示期為10個(gè)工作日。內(nèi)部公示期間，機(jī)構(gòu)應(yīng)對收到的投訴和異議及時(shí)予以調(diào)查核實(shí)，并修正匯總信息。內(nèi)部公示期結(jié)束后，機(jī)構(gòu)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將《機(jī)構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》、《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》提交至協(xié)會(huì)。機(jī)構(gòu)應(yīng)敦促不符合年檢要求的人員暫停執(zhí)業(yè)，如從業(yè)人員因后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)數(shù)不足不能通過年檢，機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其盡快補(bǔ)足培訓(xùn)學(xué)時(shí)，然后再參加年檢。三、通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示協(xié)會(huì)將各機(jī)構(gòu)提交的《符合年檢要求從業(yè)人員名單》通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站向社會(huì)公眾公示，公示期為20個(gè)工作日。外部公示期間，公眾可就公示內(nèi)容向協(xié)會(huì)和所涉機(jī)構(gòu)提出投訴和異議，協(xié)會(huì)及所涉機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)予以調(diào)查核實(shí)并修正有關(guān)公示信息。外部公示期結(jié)束，各機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交有關(guān)執(zhí)行《辦法》和《細(xì)則》的自查情況書面報(bào)告，附上《機(jī)構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》，公司負(fù)責(zé)人和資格管理員均應(yīng)在書面文件上簽字確認(rèn)并加蓋公司公章。與此同時(shí)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)敦促不符合年檢要求的人員在20個(gè)工作日內(nèi)整改完畢，整改期結(jié)束，對仍不符合年檢要求的，協(xié)會(huì)將其列入年檢未通過人員名單予以公告。年檢公示信息接受社會(huì)公眾監(jiān)督。所涉機(jī)構(gòu)有關(guān)部門有義務(wù)受理實(shí)名投訴，匿名投訴將不能予以受理。對調(diào)查屬實(shí)的投訴，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理并告知協(xié)會(huì)，以便修正年檢公示信息。如機(jī)構(gòu)不予受理有關(guān)投訴，投訴人可向協(xié)會(huì)直接投訴。四、協(xié)會(huì)公告年檢結(jié)果及年檢結(jié)協(xié)會(huì)網(wǎng)站設(shè)置年檢公告欄目，對年檢結(jié)果予以披露，同時(shí)更新注冊證券從業(yè)人員的有關(guān)信息。年檢結(jié)果在執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng)中生效，年檢通過的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的有效期相應(yīng)延長兩年。年檢未通過和未按要求參加年檢的從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定注銷其執(zhí)業(yè)證書或移交中國證監(jiān)會(huì)處理。五、協(xié)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和網(wǎng)上抽查協(xié)會(huì)將在年檢過程中隨機(jī)選擇若干機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和網(wǎng)上抽查，具體包括檢查從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)注冊信息填報(bào)情況、機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書注冊資料的文件存檔和管理情況、執(zhí)業(yè)證書年檢的執(zhí)行情況等。年檢工作程序個(gè)人填報(bào)年檢申請表并在機(jī)構(gòu)內(nèi)部公示退回機(jī)構(gòu)調(diào)查 提交公示表通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示 被投訴 公示期滿 是否存在不予通過年檢的情況？ 無 有不予通過年檢通過年檢