【正文】 》通過協(xié)會網(wǎng)站向社會公眾公示，公示期為20個工作日。外部公示期結(jié)束，各機構(gòu)應(yīng)向協(xié)會提交有關(guān)執(zhí)行《辦法》和《細則》的自查情況書面報告，附上《機構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》，公司負責(zé)人和資格管理員均應(yīng)在書面文件上簽字確認并加蓋公司公章。三、協(xié)會公告年檢結(jié)果從業(yè)人員年檢信息公示期滿后，執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將更新從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)注冊信息，其年檢信息自動進入公告階段。2008年從業(yè)人員年檢截止日期為2009年3月31日。屆時，協(xié)會將公告年檢未通過人員名單，并按照有關(guān)規(guī)定對相關(guān)人員進行處理。關(guān)于加強證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動人員資格管理的通知(中證協(xié)發(fā)[2009]11號)各證券公司：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動有關(guān)事項的通知》(機構(gòu)部部函[2008]645號)對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動的規(guī)范要求，我會要求證券公司加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員(下稱營銷人員)的管理?，F(xiàn)就有關(guān)工作的具體要求通知如下：一、通過證券經(jīng)紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動。二、申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》（見附件），經(jīng)所在機構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向我會提交申請。三、營銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，并按要求參加從業(yè)人員年檢。四、營銷人員應(yīng)按照我會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務(wù)水平、職業(yè)道德水平和綜合素質(zhì)。有關(guān)證券經(jīng)紀人的資格管理要求，我會將待證券經(jīng)紀人相關(guān)配套規(guī)則出臺后另行通知。特此通知。 二○○九年一月十五日資格管理工作指引●執(zhí)業(yè)證書申請審核工作指引協(xié)會審核執(zhí)業(yè)證書申請的工作包括受理、審核、頒發(fā)證書(也可由機構(gòu)頒發(fā))等幾個環(huán)節(jié)。一、執(zhí)業(yè)證書申請的受理受理環(huán)節(jié)的主要內(nèi)容:系統(tǒng)對各機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行自動檢查，將未按規(guī)定格式填寫或填寫不完整的申請表自動退回機構(gòu)。自動檢查的主要內(nèi)容包括:（一）正確性檢查主要是檢查申請表的日期、時間填寫格式是否符合要求。（二）完整性檢查申請表內(nèi)容分為必填項和選填項，選填項可根據(jù)申請人的實際情況進行選擇。系統(tǒng)自動進行完整性檢查。二、執(zhí)業(yè)證書申請的審核根據(jù)申請條件對機構(gòu)提交的申請表進行逐項審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。申請表經(jīng)機構(gòu)、個人承諾其準確性和真實性，協(xié)會僅作形式審核，為保障核準過程的準確、公平，設(shè)置了初審和復(fù)審兩個流程。根據(jù)申請人申請不同的執(zhí)業(yè)崗位，審核的主要內(nèi)容相應(yīng)如下：（一）申請從事一般證券業(yè)務(wù)的條件取得證券從業(yè)資格（通過基礎(chǔ)和任一門專業(yè)科目，對基金公司從業(yè)人員而言，專業(yè)科目必須包括基金）；已被機構(gòu)聘用；最近三年未受過刑事處罰；不存在《中華人民共和國證券法》第132條規(guī)定的情形。該條規(guī)定：“因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員,不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。”未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；品行端正，具有良好的職業(yè)道德；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。（二）申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的條件通過證券從業(yè)人員資格考試（通過基礎(chǔ)和證券投資分析科目），取得證券從業(yè)資格；已被具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可的機構(gòu)聘用；具有中華人民共和國國籍；具有完全民事行為能力；品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰；具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。（三）申請從事證券經(jīng)紀營銷業(yè)務(wù)的條件通過證券經(jīng)紀人專項考試(通過專項考試兩個科目或通過專項考試一個科目且此前通過證券從業(yè)資格考試豁免另一科目考試)取得證券從業(yè)資格；被證券公司聘用(與公司簽訂勞動合同)；最近三年未受過刑事處罰；不存在《中華人民共和國證券法》第132條規(guī)定的情形。該條規(guī)定：“因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員,不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。”未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；品行端正，具有良好的職業(yè)道德；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。三、審核結(jié)果通過審核的人員，系統(tǒng)自動為其生成電子證書。同時，該申請人的注冊信息進入執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫。未通過審核的人員，協(xié)會將通過管理系統(tǒng)發(fā)送反饋意見通知所在機構(gòu)，并將申請表退回。執(zhí)業(yè)證書審核工作程序收到機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表 申請表填寫是否正確及完整？退回機構(gòu) 否 是是否符合申請條件？ 否 對符合條件的申請人，系統(tǒng)自動生成電子證書 追加執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫審核結(jié)果在協(xié)會網(wǎng)站公告 ●執(zhí)業(yè)證書變更審核工作指引執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書明示的各項內(nèi)容發(fā)生變化時，均需向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書變更。變更的具體項目包括：姓名、執(zhí)業(yè)崗位、執(zhí)業(yè)機構(gòu)（公司更名除外）。執(zhí)業(yè)人員在同一機構(gòu)內(nèi)部發(fā)生執(zhí)業(yè)崗位變動（由一般證券業(yè)務(wù)變更為證券投資咨詢業(yè)務(wù)或由證券投資咨詢業(yè)務(wù)變更為一般證券業(yè)務(wù)）；或離開原執(zhí)業(yè)機構(gòu)后受聘于一家新的證券從業(yè)機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，機構(gòu)應(yīng)代理該執(zhí)業(yè)人員向協(xié)會提交執(zhí)業(yè)證書變更申請。一、受理機構(gòu)通過系統(tǒng)提交變更請求，根據(jù)系統(tǒng)提示，錄入人員姓名、身份證號碼，協(xié)會進行必要的核查決定是否可以受理。如協(xié)會予以受理，執(zhí)業(yè)人員信息將被納入申請機構(gòu)的系統(tǒng)用戶中，資格管理員可通知執(zhí)業(yè)人員修改執(zhí)業(yè)證書申請表，申請新執(zhí)業(yè)證書。二、審核申請表經(jīng)機構(gòu)、個人承諾其準確性和真實性，協(xié)會僅作形式審核，包括初審和復(fù)審。審核的基本內(nèi)容與首次注冊申請相同。增加的審核內(nèi)容有原執(zhí)業(yè)證書記錄。三、審核結(jié)果對符合變更條件的申請，系統(tǒng)自動生成新的電子證書，同時更新其數(shù)據(jù)庫記錄；對不符合變更條件或機構(gòu)以書面方式告知撤銷變更的申請，協(xié)會不予變更，并將恢復(fù)其數(shù)據(jù)庫記錄。執(zhí)業(yè)證書變更審核工作程序不予受理收到變更請求受理收到機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表退回機構(gòu)重填 申請表填寫是否正確及完整？ 否 是是否符合變更條件？ 是 否 不予變更予以變更 對符合條件的申請系統(tǒng)自動生成電子證書，對不予變更的人員通知所在機構(gòu)進行適當(dāng)處理 更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫向中國證監(jiān)會備案審核結(jié)果在協(xié)會網(wǎng)站公告●執(zhí)業(yè)人員信息備案工作指引根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》第十二條規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員受到所在機構(gòu)、自律組織、監(jiān)管機構(gòu)獎勵、處分、處罰以及離開所在機構(gòu)、退休、死亡等情形，所在機構(gòu)應(yīng)填寫《執(zhí)業(yè)人員信息備案表》向協(xié)會備案。一、備案表的受理系統(tǒng)對機構(gòu)提交的備案表進行檢查，對填寫不正確、不完整的備案表不予受理。二、更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫的個人記錄對于已受理的備案表，系統(tǒng)自動對備案對象的數(shù)據(jù)庫記錄進行更新。根據(jù)備案信息的類別，進行相應(yīng)的處理:(一)對于離職人員，系統(tǒng)將自“離職日期”開始計算其離職時間，若離開機構(gòu)連續(xù)超過3年，系統(tǒng)將自動標記并提示注銷其執(zhí)業(yè)證書。(二)對于獎勵、處罰、處分信息，更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫中的個人記錄。執(zhí)業(yè)人員信息備案工作程序收到機構(gòu)提交的備案表不予受理 表格填寫是否正確及完整？ 否 是根據(jù)備案信息類別，更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫 ●證券從業(yè)人員年檢工作指引證券從業(yè)人員年檢工作的程序主要環(huán)節(jié)包括：機構(gòu)和個人填表，完成自查和內(nèi)部審核；機構(gòu)年檢結(jié)果在本機構(gòu)進行內(nèi)部公示；機構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示；協(xié)會公告年檢結(jié)果；系統(tǒng)完成年檢蓋章；協(xié)會進行現(xiàn)場檢查和網(wǎng)上抽查。有關(guān)具體操作程序如下：一、機構(gòu)和個人填表，完成自查和內(nèi)部審核首先，機構(gòu)應(yīng)對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊情況進行自查，并在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中如實填報《機構(gòu)信息備案表》，同時，根據(jù)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提示，通知本年度年檢范圍內(nèi)的從業(yè)人員填報《執(zhí)業(yè)證書年檢申請表》。個人完成填報后，機構(gòu)對個人填報內(nèi)容應(yīng)認真審核，確保其真實、完整，并核實從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)行為是否符合年檢的相關(guān)要求。機構(gòu)的內(nèi)部審核程序完畢，即可通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)加以匯總統(tǒng)計，制成《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》。二、機構(gòu)內(nèi)部公示年檢結(jié)果機構(gòu)應(yīng)將《機構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》在本公司的辦公系統(tǒng)中進行公示，公示期為10個工作日。內(nèi)部公示期間，機構(gòu)應(yīng)對收到的投訴和異議及時予以調(diào)查核實，并修正匯總信息。內(nèi)部公示期結(jié)束后，機構(gòu)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將《機構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》、《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》提交至協(xié)會。機構(gòu)應(yīng)敦促不符合年檢要求的人員暫停執(zhí)業(yè)，如從業(yè)人員因后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)不足不能通過年檢，機構(gòu)應(yīng)要求其盡快補足培訓(xùn)學(xué)時，然后再參加年檢。三、通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示協(xié)會將各機構(gòu)提交的《符合年檢要求從業(yè)人員名單》通過協(xié)會網(wǎng)站向社會公眾公示，公示期為20個工作日。外部公示期間，公眾可就公示內(nèi)容向協(xié)會和所涉機構(gòu)提出投訴和異議，協(xié)會及所涉機構(gòu)應(yīng)及時予以調(diào)查核實并修正有關(guān)公示信息。外部公示期結(jié)束，各機構(gòu)應(yīng)向協(xié)會提交有關(guān)執(zhí)行《辦法》和《細則》的自查情況書面報告，附上《機構(gòu)信息備案表》、《符合年檢要求從業(yè)人員名單》和《不符合年檢要求從業(yè)人員名單》，公司負責(zé)人和資格管理員均應(yīng)在書面文件上簽字確認并加蓋公司公章。與此同時，各機構(gòu)應(yīng)敦促不符合年檢要求的人員在20個工作日內(nèi)整改完畢，整改期結(jié)束，對仍不符合年檢要求的，協(xié)會將其列入年檢未通過人員名單予以公告。年檢公示信息接受社會公眾監(jiān)督。所涉機構(gòu)有關(guān)部門有義務(wù)受理實名投訴，匿名投訴將不能予以受理。對調(diào)查屬實的投訴，機構(gòu)應(yīng)及時處理并告知協(xié)會，以便修正年檢公示信息。如機構(gòu)不予受理有關(guān)投訴，投訴人可向協(xié)會直接投訴。四、協(xié)會公告年檢結(jié)果及年檢結(jié)協(xié)會網(wǎng)站設(shè)置年檢公告欄目，對年檢結(jié)果予以披露，同時更新注冊證券從業(yè)人員的有關(guān)信息。年檢結(jié)果在執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng)中生效，年檢通過的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的有效期相應(yīng)延長兩年。年檢未通過和未按要求參加年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定注銷其執(zhí)業(yè)證書或移交中國證監(jiān)會處理。五、協(xié)會進行現(xiàn)場檢查和網(wǎng)上抽查協(xié)會將在年檢過程中隨機選擇若干機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查和網(wǎng)上抽查，具體包括檢查從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)注冊信息填報情況、機構(gòu)對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書注冊資料的文件存檔和管理情況、執(zhí)業(yè)證書年檢的執(zhí)行情況等。年檢工作程序個人填報年檢申請表并在機構(gòu)內(nèi)部公示退回機構(gòu)調(diào)查 提交公示表通過協(xié)會網(wǎng)站進行外部公示 被投訴 公示期滿 是否存在不予通過年檢的情況？ 無 有不予通過年檢通過年檢