國盛證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度(參考版)
2025-06-02 17:15本頁面
【正文】 。 第五章 附則 第五十二條 本制度由固定收益總部負(fù)責(zé)解釋。 前款行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰是指：批評或通報批評；降級或扣發(fā)效益工資、獎金；停職檢查；撤職；除名；賠償經(jīng)濟(jì)損失。 （三） 從事違法亂紀(jì)活動的。 第五十一條 有下列行為之一的，將按情節(jié)輕重分別給予直接主管人員、直接責(zé)任人員不同的行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰： （一） 不按本制度規(guī)定開展業(yè)務(wù)的。構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。構(gòu)成犯罪的，依法移交 司法機(jī)關(guān)處理。 第四十七條 對于提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄的，處以三萬元以上五萬元以下的罰款，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。 第四十五條 固定收益總部人員明確授權(quán)權(quán)限，發(fā)行和投資狀況及進(jìn)展僅限總經(jīng)理掌握。 （四）固定收益投資和發(fā)行項目確立、審批、實(shí)施等各個環(huán)節(jié)，均應(yīng)建立在充分的風(fēng)險評估基礎(chǔ)之上。 （三）下列情況下應(yīng)立即召開固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組臨時會議：大勢突變；達(dá)到止損線；自營證券的總體浮盈、浮虧達(dá)到一定比例；存在證券包銷風(fēng)險。 中國最大的管理資源中心 第 9 頁 共 10 頁 第四十三條 固定收益總部內(nèi)部風(fēng)險控制 （一）建立崗位分工、資料保全和內(nèi)部稽核等風(fēng)險控制制度，降低固定收益證券業(yè)務(wù)風(fēng)險。財務(wù)管理總部清算人員如在日常工作中發(fā)現(xiàn)如下情況，應(yīng)及時報告公司總裁：發(fā)現(xiàn)異常交易；對帳單與交易員提供的交易記錄有重大差異；出現(xiàn)買空賣空行為；其他違規(guī)、違紀(jì)行為。 （二） 財務(wù)管理總部對固定收益證券自營額度的確定、資金的使用和管理、項目經(jīng)費(fèi)的使用、投資計劃的執(zhí)行負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。三類風(fēng)險控制部門按照各自的職權(quán)對固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險實(shí)行監(jiān)控。 第四章 監(jiān)督與風(fēng)險控制 第四十一條 公司對固定收益業(yè)務(wù)實(shí)行三級 風(fēng)險控制模式。 第四十條 債券分銷、副主承銷的承銷工作比照主承銷工作執(zhí)行。 第三十九條 債券的兌付。 第三十八條 發(fā)行項目完成后的總結(jié)。 （三） 券款劃撥。取得債券托管憑證后，按銷售額度組織發(fā)售。根據(jù)實(shí)際發(fā)行額度，綜合確定承銷團(tuán)成員的承銷額度。 （六） 制定企業(yè)債券發(fā)行前的宣傳方案。 （四） 協(xié)助發(fā)行人向國家主管機(jī)關(guān)申報材料。 （二） 協(xié)助發(fā)行人確定債券擔(dān)保人。固定收益總部投資部和發(fā)行銷售部根據(jù)投標(biāo)與分銷計劃實(shí)施相應(yīng)操作。據(jù)此制作投標(biāo)計劃書，逐級報批。 第三十四條 確定新債承銷方案。固定收益總部投資部和發(fā)行銷售部負(fù)責(zé)與公司各分支機(jī)構(gòu)和客戶聯(lián)系，通告 擬發(fā)行固定收益證券的基本情況，根據(jù)客戶需要提供投資價值分析服務(wù)，掌握客戶對新債的需求意向，簽訂場外分銷協(xié)議。根據(jù)發(fā)行公告，結(jié)合經(jīng)濟(jì)、金融形勢、二級市場情況、公司資金狀況等因素，綜合評價固定收益證券發(fā)行項目的投資價值，形成投資價值分析報告，以供決策參考。固定收益總部發(fā)行銷售部應(yīng)了解國家主管機(jī)關(guān)的年度固定收益證券發(fā)行計劃，并據(jù)此制作年度國債、金融債、企業(yè)債承銷計劃，調(diào)研、承攬、培育企業(yè)債或可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行項目。成交通知單經(jīng)交易員和復(fù)核員簽字確認(rèn)后，作為資金清算的記帳 憑證。 第二十九條 固定收益總部交易員應(yīng)及時通知交易對手券款的收劃情況。 第二十八條 交易員根據(jù)經(jīng)營狀況、資信情況以及其他要素選擇交易對手。 第二十六條 負(fù)責(zé)實(shí)施投資的項 目經(jīng)理應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書。國債非短線投資或項目投資按照本制度第十五條規(guī)定執(zhí)行，國債短線操作應(yīng)當(dāng)堅持審慎、安全原則，遵從職業(yè)道德規(guī)范，防范交易風(fēng)險。 第二十三條 固定收 益業(yè)務(wù)投資決策委員會依據(jù)市場情況變化，對各個管理層級的項目持倉規(guī)模和損益決策權(quán)進(jìn)行動態(tài)授權(quán)。相關(guān)的資金調(diào)撥，須由固定收益總部向財務(wù)管理總部提出申請，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由財務(wù)管理總部指定專人，按照公司有關(guān)自營資金管理辦法辦理。嚴(yán)禁固定收益總部將固定收益證券自營資金挪作他用。 第二十條 資金的使用 固定收益證券自營資金只
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