國盛證券公司固定收益證券業(yè)務管理制度-在線瀏覽
2024-08-09 17:15本頁面
【正文】 操作，完成固定收益業(yè)務投資決策委員會批準的固定收益證券自營投資任務。 （六）發(fā)行銷售部 接受部門經(jīng)理 的領導，負責債券（含可轉換公司債券、短期融資券）等固定收益證券的承銷、發(fā)行、兌付等工作；負責參加債券發(fā)行招標工作；負責對公司債券業(yè)務進行統(tǒng)一歸口指導、管理。 第七條 投資部經(jīng)理崗位職責： （一）根據(jù)公司對本部門的要求，全面負責本部門的各項業(yè)務管理工作。加強自營資金管理，做好自營賬戶資金記錄，每日對帳，保證資金情況準確、明晰。對部門內主要崗位人員的選任提出建議、并定期考核各崗位員工的工作表現(xiàn)。記錄每個交易日操作情況并進行總結。定期總結自營操作情況，必要時修正投資計劃，報有關領導審閱。 （六）完成領導布置的其他工作。加強自營資金余額管理，提高資金使用 效率。 （三）完成投資部經(jīng)理布置的其他工作。 （二）每日向自營交易員、本部門經(jīng)理提供持倉規(guī)模、成本等變動情況報表，以反映本部門的投資狀況。 第十條 同業(yè)合作部經(jīng)理崗位職責： （一）制定本部門工作計劃，并監(jiān)督實施。 （二）定期進行工作總結，主動與相關業(yè)務部門進行有關業(yè)務交流和溝通。 （四）完成領導布置的其他工作。 第十二條 發(fā)行銷售部經(jīng)理崗位職責： （一）具體負責固定收益證券總部一級市場業(yè)務的各項管理工作。 （三）定期對一級市場業(yè)務情況進行總結，并及時向相關領導匯報。 第十三條 銷售業(yè)務員崗位職責： （一）實施固定收益證券發(fā)行中的各項工作。 （三）為相關部門提供債券一級市場業(yè)務的咨詢服務。 （二）完成領導布置的其他工作。投資決策與執(zhí)行應按以下程序進行： （一）投資策略與目標的確立。 （二）投資計劃的審批。一般投資審批流程為：投資經(jīng)理提出書面的投資分析報告提交投資部經(jīng)理審批；投資部經(jīng)理提出審批意見報總經(jīng)理批準；在固定收益業(yè)務投資決策委員會有關決議及授權之內，公司分管領導對固定收益投資項目進行審批。投資項目計劃經(jīng)批準后由總經(jīng)理向投資部下達工作指令。項目運作過程中，應做到操作、復核、核算分離，建立相互制約和監(jiān)督的運作機制。 （四）投資策略的調整。當投資部認為市場情況發(fā)生重大變化，投資計劃需進行調整，或固定收益總部業(yè)務決策小組認為投資計劃需改變，投資部需提交投資計劃變更情況說明報告，并重新制作投資項目計劃書，按前述程序逐級報批。投資 計劃完成后，投資部需向總經(jīng)理、公司分管領導提交項目總結報告。所有交易檔案由專人負責存檔，保存 15 年以上。 第十七條 固定收益總部自營賬戶的開立、啟用和銷戶均需要向財務管理總部申請，由財務管理總部負責行使相關賬戶的管理職責。不得將固定收益證券自營賬戶轉借給他人使用。 第十八條 固定收益證券自營業(yè)務與固定收益證券資產(chǎn)管理業(yè)務分離，在資金、人員、賬戶及財務核算等方面嚴格分開。資金到帳之日為計算資金收益率的起始日。但分派的比例、金額、程序等應符合本制度的規(guī)定，不得將自營資金調至公司以外的營業(yè)機構使用。 第二十一條 資金的調撥及管理 財務管理總部負責對固定收益證券自營資金進行調撥及日常管理。 第三節(jié) 業(yè)務流程及決策程序 第二十二條 固定收益證券自營業(yè)務應建立授權投資、逐級申報、逐級審批、責任到人的自營決策程序。 第二十四條 可轉換債券、金融債、企業(yè)債的申購、投標、買入、賣出，投資部均須提交書面研究報告作為支持，并通過相應的審批程序。 第二十五條 建立統(tǒng)計制度，包括交易憑證制度、交易臺賬制度和統(tǒng)計報表制度，詳細記錄每日、每周、每月交易情況，并定期或不定期與財務管理總部進行對賬。 第四節(jié) 銀行間債券市場自營交易操作流程 第二十七條 投資部經(jīng)理根據(jù)固定收益證券自營資金情況和整體投資計劃制定銀行間債券市場的現(xiàn)券、回購操作計劃，報分管領導批準。交易員在發(fā)送交易指令之前，應由其他交易員或自營交易經(jīng)理復核有關交易要素。 中國最大的管理資源中心 第 7
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