國(guó)盛證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度-全文預(yù)覽
【正文】 行操作。 第三章 固定收益證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理 第一節(jié) 賬戶管理 第十六條 固定收益證券自營(yíng)賬戶的管理部門是財(cái)務(wù)管理總部，使用部門是固定收益總部。 （五）項(xiàng)目總結(jié)。投資操作人員需每日向投資部經(jīng)理報(bào)告項(xiàng)目操作進(jìn)展情況，以加強(qiáng)項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。 中國(guó)最大的管理資源中心 第 5 頁(yè) 共 10 頁(yè) （三）投資計(jì)劃的執(zhí)行。固 定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)決定全局性投資策略與投資目標(biāo)經(jīng)，固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組據(jù)此確定投資策略和目標(biāo)，集體討論投資風(fēng)險(xiǎn)，提出解決問題的對(duì)策。 第十四條 發(fā)行銷售部系統(tǒng)支持人員崗位職責(zé)： （一）保證交易系統(tǒng)、債券發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)以及投資業(yè)務(wù)部門工作設(shè)備的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和日常維護(hù)保養(yǎng)。 （四）完成領(lǐng)導(dǎo)布置的其 他工作。 第十一條 同業(yè)合作部業(yè)務(wù)經(jīng)理崗位職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品的前期設(shè)計(jì)； （二） 負(fù)責(zé) 客戶的具體溝通； （三）完成同業(yè)合作部經(jīng)理布置的其他工作。對(duì)部門內(nèi)主要崗位人員的選任提出建 中國(guó)最大的管理資源中心 第 4 頁(yè) 共 10 頁(yè) 議、并定期考核各崗位員工的工作表現(xiàn)。 第九條 投資部清算人員崗位職責(zé) （一）負(fù)責(zé)投資部的日常清算交割、編制各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表，做好交易數(shù)據(jù)的歸檔保管工作。 第八條 投資部交易員崗位職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)具體實(shí)施日常投資操作，并完成相關(guān)交易記錄。每周進(jìn)行一周投資總結(jié)，對(duì)一周市場(chǎng)情況進(jìn)行回顧，預(yù)測(cè)后市變化。 （三）制定本部門工作計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施 。 （七）風(fēng)險(xiǎn)管理部 在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，監(jiān)控、匯報(bào)固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出防降風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。 （三）部門經(jīng)理 在總經(jīng)理授權(quán)下負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)部門的相關(guān)業(yè)務(wù)。 第六條 固定收益總部?jī)?nèi)部業(yè)務(wù)管理體系 固定收益總部?jī)?nèi)部業(yè)務(wù)管理組織框架圖 總經(jīng)理 （副總經(jīng)理） 風(fēng)險(xiǎn)管理部 （一）固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組 總經(jīng)理、副總經(jīng)理、投資部、發(fā)行銷售部和同業(yè)合作部的部門經(jīng)理組成固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組。 （一）固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)是公司固定收益證券業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)固定收益證券的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。固定收益證券包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換公司債券、短期融資債券、基金憑證等。 第二條 固定收益證券業(yè)務(wù)是指經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門批準(zhǔn)，證券公司開展的固定收益證券發(fā)行、自營(yíng)等項(xiàng)業(yè)務(wù)。 第二章 組織架構(gòu)與崗位職責(zé) 第五條 固定收益證券發(fā)行和投資業(yè)務(wù)的管理體系由固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)、分管領(lǐng)導(dǎo)、固定收益總部組成。 （三）固定收益總部 在分管領(lǐng)導(dǎo)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)具體實(shí)施公司的固定收益證券投資及發(fā)行業(yè)務(wù)， 中國(guó)最大的管理資源中心 第 2 頁(yè) 共 10 頁(yè) 完成公司下達(dá)的固定收益證券投資經(jīng)營(yíng)任務(wù)。 （二）總經(jīng)理
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