國盛證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度-全文預(yù)覽
【正文】 行操作。 第三章 固定收益證券自營業(yè)務(wù)管理 第一節(jié) 賬戶管理 第十六條 固定收益證券自營賬戶的管理部門是財務(wù)管理總部，使用部門是固定收益總部。 （五）項目總結(jié)。投資操作人員需每日向投資部經(jīng)理報告項目操作進展情況，以加強項目管理和風(fēng)險控制。 中國最大的管理資源中心 第 5 頁 共 10 頁 （三）投資計劃的執(zhí)行。固 定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會決定全局性投資策略與投資目標(biāo)經(jīng)，固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組據(jù)此確定投資策略和目標(biāo)，集體討論投資風(fēng)險，提出解決問題的對策。 第十四條 發(fā)行銷售部系統(tǒng)支持人員崗位職責(zé)： （一）保證交易系統(tǒng)、債券發(fā)行遠程招標(biāo)系統(tǒng)以及投資業(yè)務(wù)部門工作設(shè)備的正常運轉(zhuǎn)和日常維護保養(yǎng)。 （四）完成領(lǐng)導(dǎo)布置的其 他工作。 第十一條 同業(yè)合作部業(yè)務(wù)經(jīng)理崗位職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品的前期設(shè)計； （二） 負(fù)責(zé) 客戶的具體溝通； （三）完成同業(yè)合作部經(jīng)理布置的其他工作。對部門內(nèi)主要崗位人員的選任提出建 中國最大的管理資源中心 第 4 頁 共 10 頁 議、并定期考核各崗位員工的工作表現(xiàn)。 第九條 投資部清算人員崗位職責(zé) （一）負(fù)責(zé)投資部的日常清算交割、編制各類統(tǒng)計報表，做好交易數(shù)據(jù)的歸檔保管工作。 第八條 投資部交易員崗位職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)具體實施日常投資操作，并完成相關(guān)交易記錄。每周進行一周投資總結(jié)，對一周市場情況進行回顧，預(yù)測后市變化。 （三）制定本部門工作計劃，并監(jiān)督實施 。 （七）風(fēng)險管理部 在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，監(jiān)控、匯報固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險，提出防降風(fēng)險的對策。 （三）部門經(jīng)理 在總經(jīng)理授權(quán)下負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)部門的相關(guān)業(yè)務(wù)。 第六條 固定收益總部內(nèi)部業(yè)務(wù)管理體系 固定收益總部內(nèi)部業(yè)務(wù)管理組織框架圖 總經(jīng)理 （副總經(jīng)理） 風(fēng)險管理部 （一）固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組 總經(jīng)理、副總經(jīng)理、投資部、發(fā)行銷售部和同業(yè)合作部的部門經(jīng)理組成固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組。 （一）固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會是公司固定收益證券業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)，對固定收益證券的重大事項進行決策。固定收益證券包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換公司債券、短期融資債券、基金憑證等。 第二條 固定收益證券業(yè)務(wù)是指經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)，證券公司開展的固定收益證券發(fā)行、自營等項業(yè)務(wù)。 第二章 組織架構(gòu)與崗位職責(zé) 第五條 固定收益證券發(fā)行和投資業(yè)務(wù)的管理體系由固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會、分管領(lǐng)導(dǎo)、固定收益總部組成。 （三）固定收益總部 在分管領(lǐng)導(dǎo)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)具體實施公司的固定收益證券投資及發(fā)行業(yè)務(wù)， 中國最大的管理資源中心 第 2 頁 共 10 頁 完成公司下達的固定收益證券投資經(jīng)營任務(wù)。 （二）總經(jīng)理
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