國(guó)盛證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度-免費(fèi)閱讀
【正文】 構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。 第四十九條 對(duì)于操縱固定收益證券價(jià)格，或制造固定收益證券交易虛假交易量，以獲取不正當(dāng)利益的，收繳違規(guī)所得歸公司所有，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 固定收益總部下設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部，對(duì)固定收益證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)的監(jiān)控和防范。 第四十二條 固定收益總部外部監(jiān)督和控制 （一） 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)依照公司有關(guān)規(guī)定對(duì)固定收益業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體控制。發(fā)行結(jié)束后，由發(fā)行銷售部進(jìn)行項(xiàng)目發(fā)行總結(jié)，并作好有關(guān)資料的整理和保存。 第三十七條 主承銷企業(yè)債的銷售管理： 中國(guó)最大的管理資源中心 第 8 頁(yè) 共 10 頁(yè) （一） 分配銷售額度。 第三十五條 固定收益證券投標(biāo)與分銷。 第三十二條 發(fā)行項(xiàng)目的價(jià)值評(píng)估。 第四節(jié) 銀行間債券市場(chǎng)自營(yíng)交易操作流程 第二十七條 投資部經(jīng)理根據(jù)固定收益證券自營(yíng)資金情況和整體投資計(jì)劃制定銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券、回購(gòu)操作計(jì)劃，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 第二十一條 資金的調(diào)撥及管理 財(cái)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)對(duì)固定收益證券自營(yíng)資金進(jìn)行調(diào)撥及日常管理。不得將固定收益證券自營(yíng)賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。當(dāng)投資部認(rèn)為市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化，投資計(jì)劃需進(jìn)行調(diào)整，或固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組認(rèn)為投資計(jì)劃需改變，投資部需提交投資計(jì)劃變更情況說(shuō)明報(bào)告，并重新制作投資項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，按前述程序逐級(jí)報(bào)批。一般投資審批流程為：投資經(jīng)理提出書(shū)面的投資分析報(bào)告提交投資部經(jīng)理審批；投資部經(jīng)理提出審批意見(jiàn)報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；在固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)有關(guān)決議及授權(quán)之內(nèi)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)固定收益投資項(xiàng)目進(jìn)行審批。 （三）為相關(guān)部門提供債券一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的咨詢服務(wù)。 （四）完成領(lǐng)導(dǎo)布置的其他工作。 （三）完成投資部經(jīng)理布置的其他工作。記錄每個(gè)交易日操作情況并進(jìn)行總結(jié)。 （六）發(fā)行銷售部 接受部門經(jīng)理 的領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)債券（含可轉(zhuǎn)換公司債券、短期融資券）等固定收益證券的承銷、發(fā)行、兌付等工作；負(fù)責(zé)參加債券發(fā)行招標(biāo)工作；負(fù)責(zé)對(duì)公司債券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一歸口指導(dǎo)、管理。 （三）固定收益總部 在分管領(lǐng)導(dǎo)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)具體實(shí)施公司的固定收益證券投資及發(fā)行業(yè)務(wù)， 中國(guó)最大的管理資源中心 第 2 頁(yè) 共 10 頁(yè) 完成公司下達(dá)的固定收益證券投資經(jīng)營(yíng)任務(wù)。 第二條 固定收益證券業(yè)務(wù)是指經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門批準(zhǔn)，證券公司開(kāi)展的固定收益證券發(fā)行、自營(yíng)等項(xiàng)業(yè)務(wù)。 （一）固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)是公司固定收益證券業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)固定收益證券的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。 （三）部門經(jīng)理 在總經(jīng)理授權(quán)下負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)部門的相關(guān)業(yè)務(wù)。 （三）制定本部門工作計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施 。 第八條 投資部交易員崗位職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)具體實(shí)施日常投資操作，并完成相關(guān)交易記錄。對(duì)部門內(nèi)主要崗位人員的選任提出建 中國(guó)最大的管理資源中心 第 4 頁(yè) 共 10 頁(yè) 議、并定期考核各崗位員工的工作表現(xiàn)。 （四）完成領(lǐng)導(dǎo)布置的其 他工作。固 定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)決定全局性投資策略與投資目標(biāo)經(jīng)，固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組據(jù)此確定投資策略和目標(biāo)，集體討論投資風(fēng)險(xiǎn)，提出解決問(wèn)題的對(duì)策。投資操作人員需每日向投資部經(jīng)理報(bào)告項(xiàng)目操作進(jìn)展情況，以加強(qiáng)項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)控
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