國盛證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度(完整版)
【正文】 ）定期進行工作總結(jié)，主動與相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行有關(guān)業(yè)務(wù)交流和溝通。加強自營資金余額管理，提高資金使用 效率。對部門內(nèi)主要崗位人員的選任提出建議、并定期考核各崗位員工的工作表現(xiàn)。 （四）投資部 接受部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，負責固定收益證券自營項目的具體操作，完成固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會批準的固定收益證券自營投資任務(wù)。其主要職能是： 擬定固定收益業(yè)務(wù)的自營資金規(guī)模、盈利目標； 審定固定收益業(yè)務(wù)投資策略、階段性投資計劃和重大投資計劃；審核固定收益業(yè)務(wù)的主承銷項目和實質(zhì)性承銷項目。 中國最大的管理資源中心 第 1 頁 共 10 頁 證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度 第一章 總則 第一條 根據(jù)《中華人民共和國證券法》等國家有關(guān)法律法規(guī)，為規(guī)范國盛證券有限責任公司（下簡稱“公司”）固定收益證券業(yè)務(wù)的管理，有效控制經(jīng)營風(fēng)險，明確職權(quán)，提高固定收益證券業(yè)務(wù)水平，特制定本制度。 （二）分管領(lǐng)導(dǎo) 在公司授權(quán)范圍內(nèi)，負責對公司批準的固定收益證券的重大投資和發(fā)行項目進行執(zhí)行與落實。 （五）同業(yè)合作部 固定收益總部業(yè)務(wù) 決策小組 部門經(jīng)理 投資部 部門經(jīng)理 同業(yè)合作部 發(fā)行銷售部 部門經(jīng)理 中國最大的管理資源中心 第 3 頁 共 10 頁 接受部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，積極開展同業(yè)之間的合作，進行產(chǎn)品創(chuàng)新。 （四）定期總結(jié)本部門的工作情況及發(fā)展規(guī)劃。 （二）嚴格遵守投資制度，保守工作秘密，不得對外泄露任何有關(guān)自營業(yè)務(wù)的信息。 （三）開發(fā)、營銷固定收益證券創(chuàng)新產(chǎn)品。 （二）負責日常開發(fā)和聯(lián)絡(luò)客戶。由投資部制作投資項目計劃書，按規(guī)定程序報批?？偨?jīng)理與投資部通過召開定期和不定期的工作會議來研究市場變化，追蹤評估項目價值與風(fēng)險。 固定收益證券自營業(yè)務(wù)必須以公司的名義進行，不得假借他人名義 或以個人名義進行。嚴禁固定收益總部將固定收益證券自營資金挪作他用。 第二十六條 負責實施投資的項 目經(jīng)理應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書。固定收益總部發(fā)行銷售部應(yīng)了解國家主管機關(guān)的年度固定收益證券發(fā)行計劃，并據(jù)此制作年度國債、金融債、企業(yè)債承銷計劃，調(diào)研、承攬、培育企業(yè)債或可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行項目。據(jù)此制作投標計劃書，逐級報批。 （六） 制定企業(yè)債券發(fā)行前的宣傳方案。 第三十八條 發(fā)行項目完成后的總結(jié)。三類風(fēng)險控制部門按照各自的職權(quán)對固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險實行監(jiān)控。 （三）下列情況下應(yīng)立即召開固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組臨時會議：大勢突變；達到止損線；自營證券的總體浮盈、浮虧達到一定比例；存在證券包銷風(fēng)險。構(gòu)成犯罪的，依法移交 司法機關(guān)處理。 前款行政處分或經(jīng)濟處罰是指：批評或通報批評；降級或扣發(fā)效益工資、獎金；停職檢查；撤職；除名；賠償經(jīng)濟損失。 第五章 附則 第五十二條 本制度由固定收益總部負責解釋。構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。 （四）固定收益投資和發(fā)行項目確立、審批、實施等各個環(huán)節(jié)，均應(yīng)建立在充分的風(fēng)險評估基礎(chǔ)之上。 （二） 財務(wù)管理總部對固定收益證券自營額度的確定、資金的使用和管理、項目經(jīng)費的使用、投資計劃的執(zhí)行負有監(jiān)督責任。 第三十九條 債券的兌付。根據(jù)實際發(fā)行額度，綜合確定承銷團成員的承銷額度。固定收益總部投資部和發(fā)行銷售部根據(jù)投標與分銷計劃實施相應(yīng)操作。根據(jù)發(fā)行公告，結(jié)合經(jīng)濟、金融形勢、二級市場情況、公司資金狀況等因素，綜合評價固定收益證券發(fā)行項目的投資價值，形成投資價值分析報告，以供決策參考。 第二十八條 交易員根據(jù)經(jīng)營狀況、資信情況以及其他要素選擇交易對手。相關(guān)
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1