【正文】 中國最大的管理資源中心 第 1 頁 共 10 頁 證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度 第一章 總則 第一條 根據(jù)《中華人民共和國證券法》等國家有關(guān)法律法規(guī)，為規(guī)范國盛證券有限責(zé)任公司（下簡稱“公司”）固定收益證券業(yè)務(wù)的管理，有效控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，明確職權(quán)，提高固定收益證券業(yè)務(wù)水平，特制定本制度。 （四）投資部 接受部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)固定收益證券自營項(xiàng)目的具體操作，完成固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的固定收益證券自營投資任務(wù)。加強(qiáng)自營資金余額管理，提高資金使用 效率。 第十三條 銷售業(yè)務(wù)員崗位職責(zé)： （一）實(shí)施固定收益證券發(fā)行中的各項(xiàng)工作。 （四）投資策略的調(diào)整。但分派的比例、金額、程序等應(yīng)符合本制度的規(guī)定，不得將自營資金調(diào)至公司以外的營業(yè)機(jī)構(gòu)使用。 第三章 固定收益證券發(fā)行與銷售業(yè)務(wù)管理 第三十一條 發(fā)行信息的收集。 （五） 確定企業(yè)債券的托管、憑單的印制及領(lǐng)取等事宜。風(fēng)險(xiǎn)控制部門包括風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、稽核監(jiān)督總部和財(cái)務(wù)管理總部、固定收益總部風(fēng)險(xiǎn)管理部。 第四十八條 對于固定收益證券交易內(nèi)幕信息的知情人員，在涉及固定收益證券的發(fā)行、交易或者其他對固定收益證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該固定收益證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該固定收益證券的，收繳違規(guī)所得歸公司所有，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 第五十三條 本制度自頒布之日開始實(shí)施 。 第四十四條 在固定收益業(yè)務(wù)信息傳遞的各個(gè)途徑和環(huán)節(jié)上，應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的權(quán)限并進(jìn)行加密處理。兌付日前，發(fā)行銷售部應(yīng)與發(fā)債企業(yè)聯(lián)系，確保兌付資金及時(shí)到位；兌付期間，及時(shí)了解兌付情況；兌付后及時(shí)對相關(guān)憑證、文件存檔予以妥善保存。 第三十六條 主承銷企 業(yè)債券的先期工作： （一） 與發(fā)行企業(yè)簽訂主承銷意向書。交易員在發(fā)送交易指令之前，應(yīng)由其他交易員或自營交易經(jīng)理復(fù)核有關(guān)交易要素。 第十八條 固定收益證券自營業(yè)務(wù)與固定收益證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分離，在資金、人員、賬戶及財(cái)務(wù)核算等方面嚴(yán)格分開。投資項(xiàng)目計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后由總經(jīng)理向投資部下達(dá)工作指令。 第十二條 發(fā)行銷售部經(jīng)理崗位職責(zé)： （一）具體負(fù)責(zé)固定收益證券總部一級市場業(yè)務(wù)的各項(xiàng)管理工作。定期總結(jié)自營操作情況，必要時(shí)修正投資計(jì)劃，報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審閱。固定收益證券承銷與投資項(xiàng)目的總體規(guī)模、策略、計(jì)劃、贏利目標(biāo) 以及項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題和對策，由固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組提出并按授權(quán)決策或報(bào)批。 第四條 公司建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，通過公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、稽核監(jiān)督總部的監(jiān)督，對固定收益證券業(yè)務(wù)的決策與操作過程進(jìn)行及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警。 （二）負(fù)責(zé)自營投資的具體實(shí)施，制定并實(shí)施投資項(xiàng)目和計(jì)劃。 （三）辦理固定收益證券自營資金的調(diào)撥手續(xù)。 第十五條 在部門投資決策操作過程中，固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組擔(dān)當(dāng)著項(xiàng)目審議、動(dòng)態(tài)評價(jià)和總結(jié)等職責(zé)。 （六）投資部在執(zhí)行投資計(jì)劃時(shí)，每一環(huán)節(jié)、崗位都應(yīng)根據(jù)各自的職責(zé)權(quán)限做好必要的記錄工作。 第二十三條 固定收 益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)依據(jù)市場情況變化，對各個(gè)管理層級的項(xiàng)目持倉規(guī)模和損益決策權(quán)進(jìn)行動(dòng)態(tài)授權(quán)。固定收益總部投資部和發(fā)行銷售部負(fù)責(zé)與公司各分支機(jī)構(gòu)和客戶聯(lián)系，通告 擬發(fā)行固定收益證券的基本情況，根據(jù)客戶需要提供投資價(jià)值分析服務(wù)，掌握客戶對新債的需求意向，簽訂場外分銷協(xié)議。取得債券托管憑證后，按銷售額度組織發(fā)售。財(cái)務(wù)管理總部清算人員如在日常工作中發(fā)現(xiàn)如下情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司總裁：發(fā)現(xiàn)異常交易；對帳單與交易員提供的交易記錄有重大差異；出現(xiàn)買空賣空行為；其他違規(guī)、違紀(jì)行為。 第五十一條 有下列行為之一的，將按情節(jié)輕重分別給予直接主管人員、直接責(zé)任人員不同的行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰： （一） 不按本制度規(guī)定開展業(yè)務(wù)的。 （三） 從事違法亂紀(jì)活動(dòng)的。