國盛證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度-文庫吧
2025-05-03 17:15 本頁面
【正文】 中國最大的管理資源中心 第 3 頁 共 10 頁 接受部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，積極開展同業(yè)之間的合作，進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。 （六）發(fā)行銷售部 接受部門經(jīng)理 的領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)債券（含可轉(zhuǎn)換公司債券、短期融資券）等固定收益證券的承銷、發(fā)行、兌付等工作；負(fù)責(zé)參加債券發(fā)行招標(biāo)工作；負(fù)責(zé)對公司債券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一歸口指導(dǎo)、管理。 （七）風(fēng)險(xiǎn)管理部 在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，監(jiān)控、匯報(bào)固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出防降風(fēng)險(xiǎn)的對策。 第七條 投資部經(jīng)理崗位職責(zé)： （一）根據(jù)公司對本部門的要求，全面負(fù)責(zé)本部門的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理工作。 （二）負(fù)責(zé)自營投資的具體實(shí)施，制定并實(shí)施投資項(xiàng)目和計(jì)劃。加強(qiáng)自營資金管理，做好自營賬戶資金記錄，每日對帳，保證資金情況準(zhǔn)確、明晰。 （三）制定本部門工作計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施 。對部門內(nèi)主要崗位人員的選任提出建議、并定期考核各崗位員工的工作表現(xiàn)。 （四）定期總結(jié)本部門的工作情況及發(fā)展規(guī)劃。記錄每個(gè)交易日操作情況并進(jìn)行總結(jié)。每周進(jìn)行一周投資總結(jié)，對一周市場情況進(jìn)行回顧，預(yù)測后市變化。定期總結(jié)自營操作情況，必要時(shí)修正投資計(jì)劃，報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審閱。 （五）主動(dòng)與有關(guān)主管部門、相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)交流，及時(shí)收集并分析政策、市場等方面的信息。 （六）完成領(lǐng)導(dǎo)布置的其他工作。 第八條 投資部交易員崗位職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)具體實(shí)施日常投資操作，并完成相關(guān)交易記錄。加強(qiáng)自營資金余額管理，提高資金使用 效率。 （二）嚴(yán)格遵守投資制度，保守工作秘密，不得對外泄露任何有關(guān)自營業(yè)務(wù)的信息。 （三）完成投資部經(jīng)理布置的其他工作。 第九條 投資部清算人員崗位職責(zé) （一）負(fù)責(zé)投資部的日常清算交割、編制各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表，做好交易數(shù)據(jù)的歸檔保管工作。 （二）每日向自營交易員、本部門經(jīng)理提供持倉規(guī)模、成本等變動(dòng)情況報(bào)表，以反映本部門的投資狀況。 （三）辦理固定收益證券自營資金的調(diào)撥手續(xù)。 第十條 同業(yè)合作部經(jīng)理崗位職責(zé)： （一）制定本部門工作計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施。對部門內(nèi)主要崗位人員的選任提出建 中國最大的管理資源中心 第 4 頁 共 10 頁 議、并定期考核各崗位員工的工作表現(xiàn)。 （二）定期進(jìn)行工作總結(jié)，主動(dòng)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行有關(guān)業(yè)務(wù)交流和溝通。 （三）開發(fā)、營銷固定收益證券創(chuàng)新產(chǎn)品。 （四）完成領(lǐng)導(dǎo)布置的其他工作。 第十一條 同業(yè)合作部業(yè)務(wù)經(jīng)理崗位職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品的前期設(shè)計(jì)； （二） 負(fù)責(zé) 客戶的具體溝通； （三）完成同業(yè)合作部經(jīng)理布置的其他工作。 第十二條 發(fā)行銷售部經(jīng)理崗位職責(zé)： （一）具體負(fù)責(zé)固定收益證券總部一級市場業(yè)務(wù)的各項(xiàng)管理工作。 （二）負(fù)責(zé)固定收益證券承銷的各項(xiàng)工作。 （三）定期對一級市場業(yè)務(wù)情況進(jìn)行總結(jié)，并及時(shí)向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。 （四）完成領(lǐng)導(dǎo)布置的其 他工作。 第十三條 銷售業(yè)務(wù)員崗位職責(zé)： （一）實(shí)施固定收益證券發(fā)行中的各項(xiàng)工作。 （二）負(fù)責(zé)日常開發(fā)和聯(lián)絡(luò)客戶。 （三）為相關(guān)部門提供債券一級市場業(yè)務(wù)的咨詢服務(wù)。 第十四條 發(fā)行銷售部系統(tǒng)支持人員崗位職責(zé)： （一）保證交易系統(tǒng)、債券發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)以及投資業(yè)務(wù)部門工作設(shè)備的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和日常維護(hù)保養(yǎng)。 （二）完成領(lǐng)導(dǎo)布置的其他工作。 第十五條 在部門投資決策操作過程中，固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組擔(dān)當(dāng)著項(xiàng)目審議、動(dòng)態(tài)評價(jià)和總結(jié)等職責(zé)。投資決策與執(zhí)行應(yīng)按以下程序進(jìn)行： （一）投資策略與目標(biāo)的確立。固 定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)決定全局性投資策略與投資目標(biāo)經(jīng)，固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組據(jù)此確定投資策略和目標(biāo)，集體討論投資風(fēng)險(xiǎn)，提出解決問題的對策。 （二）投資計(jì)劃的審批。由投資部制作投資項(xiàng)目計(jì)劃書，按規(guī)定程序報(bào)批。一般投資審批流程為：投資經(jīng)理提出書面的投資分析報(bào)告提交投資部經(jīng)理審批；投資部經(jīng)理提出審批意見報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；在固定收益業(yè)
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1