國盛證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度-展示頁
2025-06-12 17:15本頁面
【正文】 投資部 部門經(jīng)理 同業(yè)合作部 發(fā)行銷售部 部門經(jīng)理 中國最大的管理資源中心 第 3 頁 共 10 頁 接受部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，積極開展同業(yè)之間的合作，進行產(chǎn)品創(chuàng)新。 （三）部門經(jīng)理 在總經(jīng)理授權(quán)下負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)部門的相關(guān)業(yè)務(wù)。固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組的有關(guān)決定、紀要對部門工作具有約束力。 第六條 固定收益總部內(nèi)部業(yè)務(wù)管理體系 固定收益總部內(nèi)部業(yè)務(wù)管理組織框架圖 總經(jīng)理 （副總經(jīng)理） 風(fēng)險管理部 （一）固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組 總經(jīng)理、副總經(jīng)理、投資部、發(fā)行銷售部和同業(yè)合作部的部門經(jīng)理組成固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組。 （二）分管領(lǐng)導(dǎo) 在公司授權(quán)范圍內(nèi)，負責(zé)對公司批準的固定收益證券的重大投資和發(fā)行項目進行執(zhí)行與落實。 （一）固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會是公司固定收益證券業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)，對固定收益證券的重大事項進行決策。 第四條 公司建立風(fēng)險監(jiān)控體系，通過公司風(fēng)險控制委員會、稽核監(jiān)督總部的監(jiān)督，對固定收益證券業(yè)務(wù)的決策與操作過程進行及時的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警。固定收益證券包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換公司債券、短期融資債券、基金憑證等。 中國最大的管理資源中心 第 1 頁 共 10 頁 證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度 第一章 總則 第一條 根據(jù)《中華人民共和國證券法》等國家有關(guān)法律法規(guī)，為規(guī)范國盛證券有限責(zé)任公司（下簡稱“公司”）固定收益證券業(yè)務(wù)的管理，有效控制經(jīng)營風(fēng)險，明確職權(quán)，提高固定收益證券業(yè)務(wù)水平，特制定本制度。 第二條 固定收益證券業(yè)務(wù)是指經(jīng)國家有權(quán)部門批準，證券公司開展的固定收益證券發(fā)行、自營等項業(yè)務(wù)。 第三條 固定收益總部全面負責(zé)公司的固定收益證券業(yè)務(wù)，建立集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、 分級管理、及時反饋、風(fēng)險約束的決策體制以及有序、高效、規(guī)范的運作體制。 第二章 組織架構(gòu)與崗位職責(zé) 第五條 固定收益證券發(fā)行和投資業(yè)務(wù)的管理體系由固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會、分管領(lǐng)導(dǎo)、固定收益總部組成。其主要職能是： 擬定固定收益業(yè)務(wù)的自營資金規(guī)模、盈利目標； 審定固定收益業(yè)務(wù)投資策略、階段性投資計劃和重大投資計劃；審核固定收益業(yè)務(wù)的主承銷項目和實質(zhì)性承銷項目。 （三）固定收益總部 在分管領(lǐng)導(dǎo)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)具體實施公司的固定收益證券投資及發(fā)行業(yè)務(wù)， 中國最大的管理資源中心 第 2 頁 共 10 頁 完成公司下達的固定收益證券投資經(jīng)營任務(wù)。固定收益證券承銷與投資項目的總體規(guī)模、策略、計劃、贏利目標 以及項目實施過程中出現(xiàn)的問題和對策，由固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組提出并按授權(quán)決策或報批。 （二）總經(jīng)理 在公司授權(quán)范圍內(nèi)，全面負責(zé)固定收益證券業(yè)務(wù)工作。 （四）投資部 接受部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，負責(zé)固定收益證券自營項目的具體
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