國(guó)盛證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度-文庫(kù)吧資料
2025-06-07 17:15本頁(yè)面
【正文】 能投資于本制度第二條中提及的有價(jià)證券，固定收益總 中國(guó)最大的管理資源中心 第 6 頁(yè) 共 10 頁(yè) 部根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)的需要可以將該項(xiàng)資金分派給不同的項(xiàng)目組 使用。 第二節(jié) 資金管理 第十九條 資金的來(lái)源 固定收益證券自營(yíng)資金為公司劃撥給固定收益總部使用的自有資金。固定收益證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須在專用資金賬戶上進(jìn)行操作。 固定收益證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以公司的名義進(jìn)行，不得假借他人名義 或以個(gè)人名義進(jìn)行。 第三章 固定收益證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理 第一節(jié) 賬戶管理 第十六條 固定收益證券自營(yíng)賬戶的管理部門(mén)是財(cái)務(wù)管理總部，使用部門(mén)是固定收益總部。 （六）投資部在執(zhí)行投資計(jì)劃時(shí)，每一環(huán)節(jié)、崗位都應(yīng)根據(jù)各自的職責(zé)權(quán)限做好必要的記錄工作。 （五）項(xiàng)目總結(jié)?？偨?jīng)理與投資部通過(guò)召開(kāi)定期和不定期的工作會(huì)議來(lái)研究市場(chǎng)變化，追蹤評(píng)估項(xiàng)目?jī)r(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)。投資操作人員需每日向投資部經(jīng)理報(bào)告項(xiàng)目操作進(jìn)展情況，以加強(qiáng)項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。投資操作人員根據(jù)項(xiàng)目與市 場(chǎng)情況制定具體的操作方案，規(guī)范地實(shí)施投資計(jì)劃。 中國(guó)最大的管理資源中心 第 5 頁(yè) 共 10 頁(yè) （三）投資計(jì)劃的執(zhí)行。由投資部制作投資項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，按規(guī)定程序報(bào)批。固 定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)決定全局性投資策略與投資目標(biāo)經(jīng)，固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組據(jù)此確定投資策略和目標(biāo)，集體討論投資風(fēng)險(xiǎn)，提出解決問(wèn)題的對(duì)策。 第十五條 在部門(mén)投資決策操作過(guò)程中，固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組擔(dān)當(dāng)著項(xiàng)目審議、動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)和總結(jié)等職責(zé)。 第十四條 發(fā)行銷售部系統(tǒng)支持人員崗位職責(zé)： （一）保證交易系統(tǒng)、債券發(fā)行遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)以及投資業(yè)務(wù)部門(mén)工作設(shè)備的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和日常維護(hù)保養(yǎng)。 （二）負(fù)責(zé)日常開(kāi)發(fā)和聯(lián)絡(luò)客戶。 （四）完成領(lǐng)導(dǎo)布置的其 他工作。 （二）負(fù)責(zé)固定收益證券承銷的各項(xiàng)工作。 第十一條 同業(yè)合作部業(yè)務(wù)經(jīng)理崗位職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)固定收益創(chuàng)新產(chǎn)品的前期設(shè)計(jì)； （二） 負(fù)責(zé) 客戶的具體溝通； （三）完成同業(yè)合作部經(jīng)理布置的其他工作。 （三）開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷固定收益證券創(chuàng)新產(chǎn)品。對(duì)部門(mén)內(nèi)主要崗位人員的選任提出建 中國(guó)最大的管理資源中心 第 4 頁(yè) 共 10 頁(yè) 議、并定期考核各崗位員工的工作表現(xiàn)。 （三）辦理固定收益證券自營(yíng)資金的調(diào)撥手續(xù)。 第九條 投資部清算人員崗位職責(zé) （一）負(fù)責(zé)投資部的日常清算交割、編制各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表，做好交易數(shù)據(jù)的歸檔保管工作。 （二）嚴(yán)格遵守投資制度，保守工作秘密，不得對(duì)外泄露任何有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的信息。 第八條 投資部交易員崗位職責(zé)： （一）負(fù)責(zé)具體實(shí)施日常投資操作，并完成相關(guān)交易記錄。 （五）主動(dòng)與有關(guān)主管部門(mén)、相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)交流，及時(shí)收集并分析政策、市場(chǎng)等方面的信息。每周進(jìn)行一周投資總結(jié)，對(duì)一周市場(chǎng)情況進(jìn)行回顧，預(yù)測(cè)后市變化。 （四）定期總結(jié)本部門(mén)的工作情況及發(fā)展規(guī)劃。 （三）制定本部門(mén)工作計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施 。 （二）負(fù)責(zé)自營(yíng)投資的具體實(shí)施，制定并實(shí)施投資項(xiàng)目和計(jì)劃。 （七）風(fēng)險(xiǎn)管理部 在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，監(jiān)控、匯報(bào)固定收益業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出防降風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。 （五）同業(yè)合作部 固定收益總部業(yè)務(wù) 決策小組 部門(mén)經(jīng)理
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