國(guó)盛證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度(已修改)
2025-06-17 17:15 本頁(yè)面
【正文】 中國(guó)最大的管理資源中心 第 1 頁(yè) 共 10 頁(yè) 證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度 第一章 總則 第一條 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，為規(guī)范國(guó)盛證券有限責(zé)任公司（下簡(jiǎn)稱“公司”）固定收益證券業(yè)務(wù)的管理，有效控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，明確職權(quán)，提高固定收益證券業(yè)務(wù)水平，特制定本制度。 第二條 固定收益證券業(yè)務(wù)是指經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門批準(zhǔn)，證券公司開(kāi)展的固定收益證券發(fā)行、自營(yíng)等項(xiàng)業(yè)務(wù)。固定收益證券包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換公司債券、短期融資債券、基金憑證等。 第三條 固定收益總部全面負(fù)責(zé)公司的固定收益證券業(yè)務(wù)，建立集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、 分級(jí)管理、及時(shí)反饋、風(fēng)險(xiǎn)約束的決策體制以及有序、高效、規(guī)范的運(yùn)作體制。 第四條 公司建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，通過(guò)公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、稽核監(jiān)督總部的監(jiān)督，對(duì)固定收益證券業(yè)務(wù)的決策與操作過(guò)程進(jìn)行及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警。 第二章 組織架構(gòu)與崗位職責(zé) 第五條 固定收益證券發(fā)行和投資業(yè)務(wù)的管理體系由固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)、分管領(lǐng)導(dǎo)、固定收益總部組成。 （一）固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)是公司固定收益證券業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)固定收益證券的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。其主要職能是： 擬定固定收益業(yè)務(wù)的自營(yíng)資金規(guī)模、盈利目標(biāo)； 審定固定收益業(yè)務(wù)投資策略、階段性投資計(jì)劃和重大投資計(jì)劃；審核固定收益業(yè)務(wù)的主承銷項(xiàng)目和實(shí)質(zhì)性承銷項(xiàng)目。 （二）分管領(lǐng)導(dǎo) 在公司授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)對(duì)公司批準(zhǔn)的固定收益證券的重大投資和發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行執(zhí)行與落實(shí)。 （三）固定收益總部 在分管領(lǐng)導(dǎo)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)具體實(shí)施公司的固定收益證券投資及發(fā)行業(yè)務(wù)， 中國(guó)最大的管理資源中心 第 2 頁(yè) 共 10 頁(yè) 完成公司下達(dá)的固定收益證券投資經(jīng)營(yíng)任務(wù)。 第六條 固定收益總部?jī)?nèi)部業(yè)務(wù)管理體系 固定收益總部?jī)?nèi)部業(yè)務(wù)管理組織框架圖 總經(jīng)理 （副總經(jīng)理） 風(fēng)險(xiǎn)管理部 （一）固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組 總經(jīng)理、副總經(jīng)理、投資部、發(fā)行銷售部和同業(yè)合作部的部門經(jīng)理組成固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組。固定收益證券承銷與投資項(xiàng)目的總體規(guī)模、策略、計(jì)劃、贏利目標(biāo) 以及項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題和對(duì)策，由固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組提出并按授權(quán)決策或報(bào)批。固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組的有關(guān)決定、紀(jì)要對(duì)部門工作具有約束力。 （二）總經(jīng)理 在公司授權(quán)范圍內(nèi)，全面負(fù)責(zé)固定收益證券業(yè)務(wù)工作。 （三）部門經(jīng)理 在總經(jīng)理授權(quán)下負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)部門的相關(guān)業(yè)務(wù)。 （四）投資部 接受部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)固定收益證券自營(yíng)項(xiàng)目的具體操作，完成固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的固定收益證券自營(yíng)投資任務(wù)。 （五）同業(yè)合作部 固定收益總部業(yè)務(wù) 決策小組 部門經(jīng)理 投資部 部門經(jīng)理 同業(yè)合作部 發(fā)行銷售部 部門經(jīng)理
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