國(guó)盛證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度-預(yù)覽頁(yè)
【正文】 在公司授權(quán)范圍內(nèi)，全面負(fù)責(zé)固定收益證券業(yè)務(wù)工作。 （六）發(fā)行銷售部 接受部門經(jīng)理 的領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)債券（含可轉(zhuǎn)換公司債券、短期融資券）等固定收益證券的承銷、發(fā)行、兌付等工作；負(fù)責(zé)參加債券發(fā)行招標(biāo)工作；負(fù)責(zé)對(duì)公司債券業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一歸口指導(dǎo)、管理。加強(qiáng)自營(yíng)資金管理，做好自營(yíng)賬戶資金記錄，每日對(duì)帳，保證資金情況準(zhǔn)確、明晰。記錄每個(gè)交易日操作情況并進(jìn)行總結(jié)。 （六）完成領(lǐng)導(dǎo)布置的其他工作。 （三）完成投資部經(jīng)理布置的其他工作。 第十條 同業(yè)合作部經(jīng)理崗位職責(zé)： （一）制定本部門工作計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施。 （四）完成領(lǐng)導(dǎo)布置的其他工作。 （三）定期對(duì)一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行總結(jié)，并及時(shí)向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。 （三）為相關(guān)部門提供債券一級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的咨詢服務(wù)。投資決策與執(zhí)行應(yīng)按以下程序進(jìn)行： （一）投資策略與目標(biāo)的確立。一般投資審批流程為：投資經(jīng)理提出書面的投資分析報(bào)告提交投資部經(jīng)理審批；投資部經(jīng)理提出審批意見報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；在固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)有關(guān)決議及授權(quán)之內(nèi)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)固定收益投資項(xiàng)目進(jìn)行審批。項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)做到操作、復(fù)核、核算分離，建立相互制約和監(jiān)督的運(yùn)作機(jī)制。當(dāng)投資部認(rèn)為市場(chǎng)情況發(fā)生重大變化，投資計(jì)劃需進(jìn)行調(diào)整，或固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組認(rèn)為投資計(jì)劃需改變，投資部需提交投資計(jì)劃變更情況說(shuō)明報(bào)告，并重新制作投資項(xiàng)目計(jì)劃書，按前述程序逐級(jí)報(bào)批。所有交易檔案由專人負(fù)責(zé)存檔，保存 15 年以上。不得將固定收益證券自營(yíng)賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。資金到帳之日為計(jì)算資金收益率的起始日。 第二十一條 資金的調(diào)撥及管理 財(cái)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)對(duì)固定收益證券自營(yíng)資金進(jìn)行調(diào)撥及日常管理。 第二十四條 可轉(zhuǎn)換債券、金融債、企業(yè)債的申購(gòu)、投標(biāo)、買入、賣出，投資部均須提交書面研究報(bào)告作為支持，并通過(guò)相應(yīng)的審批程序。 第四節(jié) 銀行間債券市場(chǎng)自營(yíng)交易操作流程 第二十七條 投資部經(jīng)理根據(jù)固定收益證券自營(yíng)資金情況和整體投資計(jì)劃制定銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券、回購(gòu)操作計(jì)劃，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 中國(guó)最大的管理資源中心 第 7 頁(yè) 共 10 頁(yè) 第三十條 交易員完成交易后，打印成交通知單。 第三十二條 發(fā)行項(xiàng)目的價(jià)值評(píng)估。公司各分支機(jī)構(gòu)聯(lián)系的客戶由其統(tǒng)一與固定收益總部簽訂分銷協(xié)議，承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 第三十五條 固定收益證券投標(biāo)與分銷。 （三） 進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，確認(rèn)發(fā)行額度，組建承銷團(tuán)，商定承銷條件，簽署承銷團(tuán)協(xié)議。 第三十七條 主承銷企業(yè)債的銷售管理： 中國(guó)最大的管理資源中心 第 8 頁(yè) 共 10 頁(yè) （一） 分配銷售額度。在發(fā)售中及時(shí)掌握銷售進(jìn)度，在必要時(shí)對(duì)承銷額度進(jìn)行調(diào)整。發(fā)行結(jié)束后，由發(fā)行銷售部進(jìn)行項(xiàng)目發(fā)行總結(jié)，并作好有關(guān)資料的整理和保存。可轉(zhuǎn)換公司債券、短期融資券的承銷工作比照企業(yè)債券的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第四十二條 固定收益總部外部監(jiān)督和控制 （一） 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)依照公司有關(guān)規(guī)定對(duì)固定收益業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體控制。 （三） 稽核監(jiān)督總部依據(jù)公司稽核制度對(duì)固定收益業(yè)務(wù)進(jìn)行稽核監(jiān)督。 固定收益總部下設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部，對(duì)固定收益證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)的監(jiān)控和防范。 第四章 獎(jiǎng)懲 第四十六條 固定收益總部根椐公司有關(guān)獎(jiǎng)懲制度，制定獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施細(xì)則。 第四十九條 對(duì)于操縱固定收益證券價(jià)格，或制造固定收益證券交易虛假交易量，以獲取不正當(dāng)利益的，收繳違規(guī)所得歸公司所有，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。 （二） 違 反保密制度，泄露公司經(jīng)營(yíng)秘密的。構(gòu)成犯罪的，依法移交司法
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