國盛證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度(存儲(chǔ)版)
【正文】 制。 第三章 固定收益證券自營業(yè)務(wù)管理 第一節(jié) 賬戶管理 第十六條 固定收益證券自營賬戶的管理部門是財(cái)務(wù)管理總部，使用部門是固定收益總部。 第二十條 資金的使用 固定收益證券自營資金只能投資于本制度第二條中提及的有價(jià)證券，固定收益總 中國最大的管理資源中心 第 6 頁 共 10 頁 部根據(jù)自營業(yè)務(wù)的需要可以將該項(xiàng)資金分派給不同的項(xiàng)目組 使用。國債非短線投資或項(xiàng)目投資按照本制度第十五條規(guī)定執(zhí)行，國債短線操作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持審慎、安全原則，遵從職業(yè)道德規(guī)范，防范交易風(fēng)險(xiǎn)。成交通知單經(jīng)交易員和復(fù)核員簽字確認(rèn)后，作為資金清算的記帳 憑證。 第三十四條 確定新債承銷方案。 （四） 協(xié)助發(fā)行人向國家主管機(jī)關(guān)申報(bào)材料。 （三） 券款劃撥。 第四章 監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)控制 第四十一條 公司對(duì)固定收益業(yè)務(wù)實(shí)行三級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)控制模式。 中國最大的管理資源中心 第 9 頁 共 10 頁 第四十三條 固定收益總部內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制 （一）建立崗位分工、資料保全和內(nèi)部稽核等風(fēng)險(xiǎn)控制制度，降低固定收益證券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 第四十七條 對(duì)于提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄的，處以三萬元以上五萬元以下的罰款，構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。 （三） 從事違法亂紀(jì)活動(dòng)的。 。 第五十一條 有下列行為之一的，將按情節(jié)輕重分別給予直接主管人員、直接責(zé)任人員不同的行政處分或經(jīng)濟(jì)處罰： （一） 不按本制度規(guī)定開展業(yè)務(wù)的。 第四十五條 固定收益總部人員明確授權(quán)權(quán)限，發(fā)行和投資狀況及進(jìn)展僅限總經(jīng)理掌握。財(cái)務(wù)管理總部清算人員如在日常工作中發(fā)現(xiàn)如下情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司總裁：發(fā)現(xiàn)異常交易；對(duì)帳單與交易員提供的交易記錄有重大差異；出現(xiàn)買空賣空行為；其他違規(guī)、違紀(jì)行為。 第四十條 債券分銷、副主承銷的承銷工作比照主承銷工作執(zhí)行。取得債券托管憑證后，按銷售額度組織發(fā)售。 （二） 協(xié)助發(fā)行人確定債券擔(dān)保人。固定收益總部投資部和發(fā)行銷售部負(fù)責(zé)與公司各分支機(jī)構(gòu)和客戶聯(lián)系，通告 擬發(fā)行固定收益證券的基本情況，根據(jù)客戶需要提供投資價(jià)值分析服務(wù)，掌握客戶對(duì)新債的需求意向，簽訂場(chǎng)外分銷協(xié)議。 第二十九條 固定收益總部交易員應(yīng)及時(shí)通知交易對(duì)手券款的收劃情況。 第二十三條 固定收 益業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)依據(jù)市場(chǎng)情況變化，對(duì)各個(gè)管理層級(jí)的項(xiàng)目持倉規(guī)模和損益決策權(quán)進(jìn)行動(dòng)態(tài)授權(quán)。 第二節(jié) 資金管理 第十九條 資金的來源 固定收益證券自營資金為公司劃撥給固定收益總部使用的自有資金。 （六）投資部在執(zhí)行投資計(jì)劃時(shí)，每一環(huán)節(jié)、崗位都應(yīng)根據(jù)各自的職責(zé)權(quán)限做好必要的記錄工作。投資操作人員根據(jù)項(xiàng)目與市 場(chǎng)情況制定具體的操作方案，規(guī)范地實(shí)施投資計(jì)劃。 第十五條 在部門投資決策操作過程中，固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組擔(dān)當(dāng)著項(xiàng)目審議、動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)和總結(jié)等職責(zé)。 （二）負(fù)責(zé)固定收益證券承銷的各項(xiàng)工作。 （三）辦理固定收益證券自營資金的調(diào)撥手續(xù)。 （五）主動(dòng)與有關(guān)主管部門、相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)交流，及時(shí)收集并分析政策、市場(chǎng)等方面的信息。 （二）負(fù)責(zé)自營投資的具體實(shí)施，制定并實(shí)施投資項(xiàng)目和計(jì)劃。固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組的有關(guān)決定、紀(jì)要對(duì)部門工作具有約束力。 第四條 公司建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，通過公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、稽核監(jiān)督總部的監(jiān)督，對(duì)固定收益證券業(yè)務(wù)的決策與操作過程進(jìn)行及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警。 第三條 固定收益總部全面負(fù)責(zé)公司的固定收益證券業(yè)務(wù)，建立集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、 分級(jí)管理、及時(shí)反饋、風(fēng)
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