國盛證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度-wenkub
2023-06-04 17:15:19 本頁面
【正文】 接受部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)固定收益證券自營項(xiàng)目的具體操作，完成固定收益業(yè)務(wù)投資決策委員會批準(zhǔn)的固定收益證券自營投資任務(wù)。固定收益證券承銷與投資項(xiàng)目的總體規(guī)模、策略、計(jì)劃、贏利目標(biāo) 以及項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題和對策，由固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組提出并按授權(quán)決策或報(bào)批。其主要職能是： 擬定固定收益業(yè)務(wù)的自營資金規(guī)模、盈利目標(biāo)； 審定固定收益業(yè)務(wù)投資策略、階段性投資計(jì)劃和重大投資計(jì)劃；審核固定收益業(yè)務(wù)的主承銷項(xiàng)目和實(shí)質(zhì)性承銷項(xiàng)目。 第三條 固定收益總部全面負(fù)責(zé)公司的固定收益證券業(yè)務(wù)，建立集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、 分級管理、及時(shí)反饋、風(fēng)險(xiǎn)約束的決策體制以及有序、高效、規(guī)范的運(yùn)作體制。 中國最大的管理資源中心 第 1 頁 共 10 頁 證券公司固定收益證券業(yè)務(wù)管理制度 第一章 總則 第一條 根據(jù)《中華人民共和國證券法》等國家有關(guān)法律法規(guī)，為規(guī)范國盛證券有限責(zé)任公司（下簡稱“公司”）固定收益證券業(yè)務(wù)的管理，有效控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，明確職權(quán)，提高固定收益證券業(yè)務(wù)水平，特制定本制度。 第四條 公司建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，通過公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會、稽核監(jiān)督總部的監(jiān)督，對固定收益證券業(yè)務(wù)的決策與操作過程進(jìn)行及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警。 （二）分管領(lǐng)導(dǎo) 在公司授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)對公司批準(zhǔn)的固定收益證券的重大投資和發(fā)行項(xiàng)目進(jìn)行執(zhí)行與落實(shí)。固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組的有關(guān)決定、紀(jì)要對部門工作具有約束力。 （五）同業(yè)合作部 固定收益總部業(yè)務(wù) 決策小組 部門經(jīng)理 投資部 部門經(jīng)理 同業(yè)合作部 發(fā)行銷售部 部門經(jīng)理 中國最大的管理資源中心 第 3 頁 共 10 頁 接受部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，積極開展同業(yè)之間的合作，進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。 （二）負(fù)責(zé)自營投資的具體實(shí)施，制定并實(shí)施投資項(xiàng)目和計(jì)劃。 （四）定期總結(jié)本部門的工作情況及發(fā)展規(guī)劃。 （五）主動與有關(guān)主管部門、相關(guān)金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會交流，及時(shí)收集并分析政策、市場等方面的信息。 （二）嚴(yán)格遵守投資制度，保守工作秘密，不得對外泄露任何有關(guān)自營業(yè)務(wù)的信息。 （三）辦理固定收益證券自營資金的調(diào)撥手續(xù)。 （三）開發(fā)、營銷固定收益證券創(chuàng)新產(chǎn)品。 （二）負(fù)責(zé)固定收益證券承銷的各項(xiàng)工作。 （二）負(fù)責(zé)日常開發(fā)和聯(lián)絡(luò)客戶。 第十五條 在部門投資決策操作過程中，固定收益總部業(yè)務(wù)決策小組擔(dān)當(dāng)著項(xiàng)目審議、動態(tài)評價(jià)和總結(jié)等職責(zé)。由投資部制作投資項(xiàng)目計(jì)劃書，按規(guī)定程序報(bào)批。投資操作人員根據(jù)項(xiàng)目與市 場情況制定具體的操作方案，規(guī)范地實(shí)施投資計(jì)劃?？偨?jīng)理與投資部通過召開定期和不定期的工作會議來研究市場變化，追蹤評估項(xiàng)目價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)。 （六）投資部在執(zhí)行投資計(jì)劃時(shí)，每一環(huán)節(jié)、崗位都應(yīng)根據(jù)各自的職責(zé)權(quán)限做好必要的記錄工作。 固定收益證券自營業(yè)務(wù)必須以公司的名義進(jìn)行，不得假借他人名義 或以個人名義進(jìn)行。 第二節(jié) 資金管理 第十九條 資金的來源 固定收益證券自營資金為公司劃撥給固定收益總部使用的自有資金。嚴(yán)禁固定收益總部將固定收益證券自營資金挪作他用。 第二十三條 固定收 益業(yè)務(wù)投資決策委員會依據(jù)市場情況變化，對各個管理層級的項(xiàng)目持倉規(guī)模和損益決策權(quán)進(jìn)行動態(tài)授權(quán)。 第二十六條 負(fù)責(zé)實(shí)施投資的項(xiàng) 目經(jīng)理應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書。 第二十九條 固定收益總部交易員應(yīng)及時(shí)通知交易對手券款的收劃情況。固定收益總部發(fā)行銷售部應(yīng)了解國家主管機(jī)關(guān)的年度固定收益證券發(fā)行計(jì)劃，并據(jù)此制作年度國債、金融債、企業(yè)債承銷計(jì)劃，調(diào)研、承攬、培育企業(yè)債或可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行項(xiàng)目。固定
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