【正文】 的其他證券公司委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動； 六、經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程中從事本辦法所約定的禁止行為中任何一項； 七、經(jīng)紀人的證券從業(yè)資格被證券監(jiān)管部門吊銷； 八、經(jīng)紀人的證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)證書未按時提交公司辦理年檢； 九、執(zhí)業(yè)過程中從事超越代理權限的行為。公司將對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓的效果進行測試。 四、各營業(yè)部為通過綜合鑒定的擬簽約經(jīng)紀人建立相關信息檔案，檔案內(nèi)容包括：擬簽約人員須填寫《經(jīng)紀人提成審批表》，個人健康證明、無犯罪記錄證明、身份證復印件一份（原件查驗 ，二代證雙面復?。?、學歷證書和資格證書復印件 (或從業(yè)資格考試合格證書 ）各一份 (原件查驗 )、近期一寸免冠照片兩張、生活照一張以及公司要求提交的其它資料。 第二十二條 各營業(yè)部應根據(jù)自身業(yè)務開展情況以及管理能力，制定穩(wěn)妥可行的證券經(jīng)紀人招募計劃，并組織實施。 第十九條 經(jīng)紀人工作職責包括但不限于： 一、在 公司授權 范圍 內(nèi) 從事 各項工作； 二、 接受公司日常管理 ； 三、不斷提高自身的專業(yè)素質(zhì)與職業(yè)道德水平。 第二節(jié) 營業(yè)部經(jīng)紀人管理組織架構 第十五條 營業(yè)部為經(jīng)紀人管理工作的實施單位，應落實并貫徹公司各項規(guī)章制度，切實防范經(jīng)紀人業(yè)務風險。 第十一條 風險管理部經(jīng)紀人管 理職責包括但不限于： 一、 審核經(jīng)紀人管理制度、關鍵流程， 監(jiān)督經(jīng)紀人風險管理工作 ； 二、 通過風險監(jiān)控系統(tǒng)抽查監(jiān)控經(jīng)紀人業(yè)務風險點； 三、 提供與經(jīng)紀人管理有關風險管理培訓工作，推進風險管理文化建設； 四、協(xié)調(diào)處理經(jīng)紀人風險事項。 第七條 市場部為證券經(jīng)紀人業(yè)務歸口管理部門，其經(jīng)紀人管理職責包括但不限于： 一、 擬定 并定期修訂 經(jīng)紀人 管理 制度 與業(yè)務流程，并報公司審批 ； 二、推動經(jīng)紀人的合規(guī)及風險管理，將合規(guī)管理與風險控制融入到營銷管理的關鍵環(huán)節(jié)； 負責經(jīng)紀人營銷業(yè)務風險監(jiān)控工作，受理客戶對經(jīng)紀人的投訴 ；指導、監(jiān)督、檢查、評估、考核營業(yè)部層級的經(jīng)紀人風 險管理， 牽頭處置經(jīng)紀人風險事項 ； 三、配合人力資源部對經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格、委托合同進行管理，并組織實施經(jīng)紀人培訓； 四、建立健全公司的經(jīng)紀人客戶服務、回訪以及投訴處理制度與流程； 對經(jīng)紀人的客戶服務行為實行標準化管理和日常監(jiān)控，提升經(jīng)紀人客戶服務品質(zhì) ；建立完善經(jīng)紀人客戶投訴處理及責任追究機制； 五、配合信息技術部建立經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)支持平臺（以下簡稱“經(jīng)紀人平臺”），推動 并完善紀人管理相關信息系統(tǒng) 的建設與優(yōu)化 ； 六、 督導營業(yè)部 對 經(jīng)紀人 日常展業(yè)行為進行管理，指導并定期檢查營業(yè)部對經(jīng)紀人的 績效考評和代理費 計付 ； 七、 對經(jīng)紀 人營銷提供支持 。 八、 風險金：為防范經(jīng)紀人風險， 公司從經(jīng)紀人每月凈手續(xù)費提成收入中提取的風險準備金 。 五、 托管資產(chǎn)：客戶賬戶內(nèi)股票（ A、 B 股）、權證市值 、 基金、債券、 現(xiàn)金和其他符合具體規(guī)定 的 資產(chǎn)的總和，如無具體規(guī)定限售股等不包含在內(nèi)。 二、 公司 市場部 ： 經(jīng)紀人業(yè)務管理歸口部門 。 第三條 公司遵循平等、自愿、誠實信用的原 則，公平地確定與經(jīng)紀人之間的權利與義務。ⅩⅩ證券公司證券經(jīng)紀人管理辦法（試行） 第一章 總則 第二章 證券經(jīng)紀人管理組織架構 第三章 證券經(jīng)紀人的簽約與解約 第四章 證券經(jīng)紀人的合同與檔案管理 第五章 證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)資格管理 第六章 證券經(jīng)紀人的培訓管理 第七章 證券經(jīng)紀人的營銷行為規(guī)范與日常管理 第八章 證券經(jīng)紀人的客戶服務管理 第九章 證券經(jīng)紀人績效考核及代理費計付 第十章 證券經(jīng)紀人的風險控制 第十一章 證券經(jīng)紀人獎勵與處罰 第十二章 附則 第一章 總則 第一條 為規(guī)范公司證券經(jīng)紀人（以下簡稱經(jīng)紀人）管理 ，提升公司經(jīng)紀業(yè)務客戶營銷與服務水平，保護投資者合法權益，防范經(jīng)紀人業(yè)務風險。在切實保護投資者及公司合法權益的基礎上，充分尊重經(jīng)紀人的合理職業(yè)發(fā)展訴求與合法權益。 三、渠道營銷 部：各營業(yè)部設置的，負責經(jīng)紀人日常管理的部門。 六、 有效戶：指賬戶內(nèi)托管資產(chǎn) 或傭金收入 達到公司規(guī)定標準的客戶。 第二章 證券經(jīng)紀人管理組織架構 第一節(jié) 總部經(jīng)紀人管理組織架構 第五條 公司建立集中統(tǒng)一的證券經(jīng)紀人管理組織體系。 第八條 交易運行部根據(jù)監(jiān)管部門關于經(jīng)紀人管理內(nèi)控制度的要求，將合規(guī)管理與風險控制融入到經(jīng)紀人管理的關鍵環(huán)節(jié)，其經(jīng)紀人管理職責包括但不限于： 一、制定和完善經(jīng)紀業(yè)務運作環(huán)節(jié)中有關經(jīng)紀人風險的控制制度及流程，包括確定經(jīng)紀人風險監(jiān)控閥值，對經(jīng)紀人制度中有關交易運行的控制流程進行審核 ； 二、指導、監(jiān)督營業(yè)部涉及經(jīng)紀人的柜臺業(yè)務辦理，并對其業(yè)務辦理合規(guī)性進行定期常規(guī)檢查和專項檢查并出具合規(guī)意見； 三、督導營業(yè)部實時監(jiān)控經(jīng)紀人下掛客戶交易情況，指導營業(yè)部及時排查經(jīng)紀人業(yè)務風險，對經(jīng)紀人違反交易運行規(guī) 定的行為進行處罰； 四、協(xié)助處理經(jīng)紀人風險事項。 第十二條 法律合規(guī)部經(jīng)紀人管理職責包括但不限于： 一、 推進經(jīng)紀人合規(guī)文化建設； 二、對與經(jīng)紀人有關的內(nèi)部管理制度進行合規(guī)審查； 三、為與經(jīng)紀人有關的事項提供合規(guī)咨詢，組織與經(jīng)紀人有關的合規(guī)培訓； 四、對經(jīng)紀人風險事項處理進行合規(guī)指導。其經(jīng)紀人管理職責包括但不限于： 一、落實公司各項規(guī)章制度， 建設 合規(guī)、專業(yè)的 經(jīng)紀人隊伍； 二、按照公司統(tǒng)一安排， 實施經(jīng)紀人培訓，提高經(jīng)紀人職業(yè)道德和素養(yǎng)； 三、貫徹公司的各項工作部署， 組織經(jīng)紀人開展各種營銷活動 ，完成公司下達的各項營銷任務 ； 四、按照公司各項制度要求， 進 行經(jīng)紀人日常管理和績效考評； 五、開展 經(jīng)紀人風險控制 ，對經(jīng)紀人各項禁止性行為進行有效的監(jiān)控及防范，重點防范違規(guī)代客理財與截留營業(yè)部自然客戶行為；在總部的指導下及時化解經(jīng)紀人業(yè)務風險事項 ； 六、及時準確的 計算發(fā)放經(jīng)紀人代理費； 七、 管理經(jīng)紀人檔案。 第三章 證券經(jīng)紀人的簽約與解約 第二十條 經(jīng)紀人應具備的基本條件是： 一、具備證券執(zhí)業(yè)資格或通過協(xié)會認可 的證券從業(yè)資格考試或證券營銷人員資格考試； 二、語言表達能力較強，具有較強的團隊意識； 三、身體健康，形象氣質(zhì)較佳； 四、原則上學歷要求在大專以上，有一定從業(yè)經(jīng)驗且具備客戶資源的人員可放寬至高中學歷。具體流程為： 一、各營業(yè)部向公司市場部及人力資源部上報招募計劃及招募名額 二、成立本單位的招募小組并具體負責招募工作。 五、各營業(yè)部綜合管理崗將擬簽約經(jīng)紀人相關請示以簽報形式報公司市場部及人力資源部審批。 七、公 司與通過執(zhí)業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，并組織其向協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記。 第二十四條 ：當經(jīng)紀人不再符合證券經(jīng)紀人有關條件或者與公司終止委托合同時，由營業(yè)部代表公司辦理有關合同解除（解約）手續(xù)，具體流程如下： 一、營業(yè)部代表公司與經(jīng)紀 人辦理有關合同解除（解約）手續(xù)，兩個工作日內(nèi)通過公司經(jīng)紀人平臺做解約備案，同時向人力資源部和市場部報備。 委托 合同 由 公司法律合規(guī)部統(tǒng)一擬定，未經(jīng)公司審批同意，不得增加、刪減或