【摘要】擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法(遼寧李卓)為規(guī)范擔(dān)保業(yè)務(wù)操作,防控?fù)?dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),提高擔(dān)保業(yè)務(wù)運(yùn)作效率,保障擔(dān)保業(yè)務(wù)發(fā)展質(zhì)量,根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和本公司實(shí)際情況,特制定本管理辦法。一、擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)主要指本公司在開展擔(dān)保業(yè)務(wù)的事前、事中和事后,對(duì)被擔(dān)保企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)狀況、信用等級(jí)狀況、授保額度狀況及被擔(dān)保企業(yè)反擔(dān)保措施狀況進(jìn)行的初步判斷和系統(tǒng)評(píng)
2025-04-12 03:34
【摘要】第六章 證券公司的業(yè)務(wù)類型及其管理第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)及其管理62/62一、投資銀行及其特點(diǎn)二、證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)資格三、投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制四、投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其管理一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類型及其管理(一)代理客戶委托買賣證券包括開戶委托、競(jìng)價(jià)成交程和結(jié)算交割三個(gè)過程。(二)代
2025-06-29 05:09
【摘要】證券公司行政印章管理暫行辦法第一章總則第一條為規(guī)范公司行政印章的刻制、使用、管理和停用,特制定本辦法。第二條國(guó)泰君安證券股份有限公司行政印章是指經(jīng)批準(zhǔn)刊以單位法定全稱的公司、分公司及其它分支機(jī)構(gòu)的行政公章和專用于業(yè)務(wù)的人名用章,是行使權(quán)力和承擔(dān)法律責(zé)任的標(biāo)志。行政公章包括正式印章和專用印章。其中:(一)正式印章:
2024-12-16 21:30
【摘要】第一篇:擔(dān)保業(yè)務(wù)管理辦法 擔(dān)保有限公司擔(dān)保業(yè)務(wù)管理辦法 第一章總則 第一條為了規(guī)范擔(dān)保業(yè)務(wù)的開展,維護(hù)本公司優(yōu)良信譽(yù)和資產(chǎn)安全,提高資產(chǎn)使用效率,確保公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法...
2024-11-14 20:25
【摘要】A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理第二章A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況分析A證券成立于1999年,注冊(cè)資本28.23億元人民幣,是中國(guó)前十家已上市的證券公司之一。其在全國(guó)的27省共計(jì)設(shè)立117家證券分部,共計(jì)擁有員工近2022名。在北京、上海、深圳、成都、重慶、南京、杭州等地設(shè)有17個(gè)投行業(yè)務(wù)部門。公司目前是國(guó)內(nèi)擁有全牌照的大型券商,能夠參與目前
2025-01-15 17:21
【摘要】第1頁,共8頁工程擔(dān)保業(yè)務(wù)管理辦法為了完善工程擔(dān)保業(yè)務(wù)操作流程,明晰各部門、各崗位的職責(zé),防范工程擔(dān)保過程中存在的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn),確保公司在工程擔(dān)保業(yè)務(wù)領(lǐng)域的健康發(fā)展,特制定本管理辦法。第一部分工程擔(dān)保業(yè)務(wù)綜述一、工程
2024-11-12 22:00
【摘要】XXXX證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法第一章總則第一條為建立管理有序、經(jīng)營(yíng)高效、運(yùn)行安全的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行機(jī)制,有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)有關(guān)《證券法》、《證券公司管理辦法》、《證券公司內(nèi)控指引》等法律、法規(guī),特制定本制度。第二條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指為促成買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)。營(yíng)業(yè)部是專從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以盈利為目標(biāo)的基層
2025-05-14 03:03
【摘要】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法(全文)2003年12月19日06:34上海證券報(bào)網(wǎng)絡(luò)版 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第17號(hào) 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》已經(jīng)2003年9月29日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第48次主席辦公會(huì)議審議通過,現(xiàn)予公布,自2004年2月1日起施行。 主席尚福林 二零零三年十二月十八日 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法
2025-04-18 01:11
【摘要】證券投資顧問業(yè)務(wù)管理暫行辦法第一章總則第一條為了規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)行為,促進(jìn)證券投資顧問業(yè)務(wù)的發(fā)展,充分保護(hù)投資者合法權(quán)益,有效防范風(fēng)險(xiǎn),依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的有關(guān)規(guī)定以及公司相關(guān)規(guī)章制度的要求,制定本辦法。第二條證券投資顧
2025-05-14 03:09
【摘要】中合擔(dān)保有限公司擔(dān)保業(yè)務(wù)管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范擔(dān)保業(yè)務(wù)的開展,維護(hù)中合擔(dān)保優(yōu)良信譽(yù)和資產(chǎn)安全,提高資產(chǎn)使用效率,確保公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展,根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)和本公司章程,制定本辦法。第二條本公司各類擔(dān)保業(yè)務(wù)必須符合國(guó)家法律、法規(guī),遵循安全性、效益性、流動(dòng)性的原則。第三條本公司與客戶發(fā)生的
2025-06-02 09:23
【摘要】中國(guó)最大的管理資源中心第1頁共
2025-05-26 10:50
【摘要】國(guó)盛證券有限責(zé)任公司公文處理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步做好國(guó)盛證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱公司)的公文處理工作,提高公文處理工作的效率和質(zhì)量,并使之規(guī)范化、制度化、科學(xué)化,根據(jù)《江西省國(guó)家行政機(jī)構(gòu)公文處理辦法》和《江西省黨的機(jī)構(gòu)公文處理細(xì)則》,參照《江西省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)公文處理暫行辦法》,結(jié)合公司的工作實(shí)際,特制
2025-05-29 18:19
【摘要】四、部門規(guī)章類4、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》(1996年10月23日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布)第一章 總 則 第一條 為規(guī)范證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)行為,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律和法規(guī)制定本辦法?! 〉诙l 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守本辦法以及證券交易所、證券登記和清算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則?! 〉谌龡l
2025-04-19 00:26
【摘要】證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則解讀一、我國(guó)理財(cái)產(chǎn)品市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r近幾年來,我國(guó)理財(cái)市場(chǎng)發(fā)展十分迅速,不同理財(cái)產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)也日趨激烈。從監(jiān)管的角度看,理財(cái)產(chǎn)品大體可以分為兩大類:一是納入監(jiān)管的理財(cái)產(chǎn)品,主要包括基金管理公司、證券公司、信托公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)以不同方式推出的理財(cái)產(chǎn)品。這些理財(cái)產(chǎn)品在法律關(guān)系、運(yùn)作模式、產(chǎn)品特征等方面各不相同,最終形成了基金
2025-04-19 00:25
【摘要】國(guó)盛證券公司公文管理暫行辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)公司公文管理,促進(jìn)公司規(guī)范化運(yùn)作,提高工作效率,制定本辦法。第二條總裁辦公室負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)全公司公文處理。第三條公文處理的基本要求(一)提高公文處理效率,各環(huán)節(jié)應(yīng)做到及時(shí)、準(zhǔn)確。(二)確保公文質(zhì)量,杜絕制作不合格公文。(三)加強(qiáng)督促檢查??偛棉k公室每季度檢
2025-05-28 17:15