【正文】 和風(fēng)險控制措施的特別說明；　　(七)負責(zé)該集合資產(chǎn)管理計劃投資管理的高級管理人員、主辦人員的情況登記表；　　(八)凈資本計算表和最近一期經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表；　　(九)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料?！　≈袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家對辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的申請進行評審?！　〉诙鍡l中國證監(jiān)會對設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的申請材料進行全面審核，做出予以批準或者不予批準的決定，并書面通知申請人?！　　　　　　　〉谌隆』緲I(yè)務(wù)規(guī)范　　第二十七條證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定?！　〉诙藯l集合資產(chǎn)管理合同除應(yīng)符合前條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)對集合資產(chǎn)管理計劃開始運作的條件和日期、資產(chǎn)托管機構(gòu)的職責(zé)、托管方式與托管費用、客戶資產(chǎn)凈值的估算、投資收益的確認與分派等事項做出約定?！　〉诙艞l證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣一百萬元?！　∽C券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣五萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣十萬元?？蛻舭雌渌鶕碛械姆蓊~在集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔(dān)風(fēng)險；但是按照本辦法第三十三條第二款規(guī)定另有約定的除外。　　集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的時間、方式、價格、程序等事項做出明確約定?！　〉谌龡l證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃；在該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司不得收回所投入的資金。　　證券公司投入的資金，根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任，在計算公司的凈資本額時予以相應(yīng)的扣減。　　客戶在參與集合資產(chǎn)管理計劃之前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機構(gòu)的客戶?！　〖腺Y產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構(gòu)，不得動用?！　〖腺Y產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購?！　∫粋€集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的百分之十?！　∽C券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前款所述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的百分之三。　　證券公司將定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票，發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)的情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶，并督促其履行相應(yīng)義務(wù)；客戶拒不履行的，證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報告?！　〉谒氖粭l證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：　　(一)挪用客戶資產(chǎn)；　　(二)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；　　(三)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；　　(四)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作；　　(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益；　　(六)自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益；　　(七)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易；　　(八)內(nèi)幕交易或者操縱市場；　　(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。　　　　　　　　第四章　風(fēng)險控制和客戶資產(chǎn)托管　　第四十三條證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險?！　∽C券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾?！　∽C券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力?？蛻粑醋龀兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同?！　〉谒氖邨l證券公司及其他推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。　　證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查詢客戶資產(chǎn)配置狀況等信息。　　第四十九條證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。　　第五十一條證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對客戶資產(chǎn)中的貨幣資金進行管理；客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將