證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)指導(dǎo)書(shū)-在線瀏覽
2024-08-30 06:32本頁(yè)面
【正文】 要時(shí)可以現(xiàn)場(chǎng)檢查；原始權(quán)益人、托管人及其他為企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。第十三條 計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，計(jì)劃管理人可以按照計(jì)劃說(shuō)明書(shū)和托管協(xié)議的約定，將計(jì)劃專(zhuān)用賬戶內(nèi)的資金投資于銀行存款或者其他風(fēng)險(xiǎn)低、變現(xiàn)能力強(qiáng)的固定收益類(lèi)產(chǎn)品。計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)為專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資金的投資建立有效的投資決策、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)部管理機(jī)制，盡職履行審慎、勤勉義務(wù)，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)，并向投資者披露相關(guān)投資信息。第十四條 受益憑證是持有人享有專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃受益權(quán)的證明，可以依法繼承、轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押。第十六條 受益憑證的發(fā)行規(guī)模、收益分配安排、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流狀況相匹配。同一計(jì)劃中相同種類(lèi)、相同期限的受益憑證，收益率和發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同。第十八條 推廣機(jī)構(gòu)不得通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣受益憑證。劃入推廣專(zhuān)用賬戶的認(rèn)購(gòu)資金，超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的推廣規(guī)模，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將超出規(guī)模部分的資金全額退還認(rèn)購(gòu)人。第二十條 受益憑證投資者應(yīng)當(dāng)為機(jī)構(gòu)投資者。投資者未作承諾，或者推廣機(jī)構(gòu)明知投資者身份不真實(shí)、認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源或者用途不合法的，推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其認(rèn)購(gòu)要求予以拒絕。第二十一條 計(jì)劃管理人可以用自有資金認(rèn)購(gòu)受益憑證。計(jì)劃管理人以自有資金認(rèn)購(gòu)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃受益憑證的，應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購(gòu)金額的10%扣減凈資本。第二十二條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起五個(gè)工作日內(nèi)，將專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的推廣、驗(yàn)資和設(shè)立情況向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)自推廣期結(jié)束之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購(gòu)資金及其交付日至退還日期間發(fā)生的利息，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第二十五條 發(fā)生下列情形之一的，專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃終止：（一）受益憑證收益分配完畢；（二）受益憑證持有人大會(huì)決定終止；（三）計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的不可抗力事件導(dǎo)致專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃不能存續(xù)；（四）法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，以及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的其他情形。清算組成員的組成應(yīng)當(dāng)由計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定。專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的清算財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于支付清算費(fèi)用。第二十八條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃清算完成之日起十個(gè)工作日內(nèi)，向托管人、受益憑證持有人出具清算報(bào)告，并將清算結(jié)果向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。計(jì)劃管理人第二十九條 有下列情形之一的，證券公司不得擔(dān)任計(jì)劃管理人：（一）證券公司持有原始權(quán)益人10％以上的股份；（二）原始權(quán)益人持有證券公司10％以上的股份；（三）根據(jù)協(xié)議安排，在未來(lái)12月內(nèi)存在上述情形之一的；（四）證券公司與原始權(quán)益人之間存在其他重大關(guān)聯(lián)關(guān)系，可能損害受益憑證持有人合法權(quán)益的。（四）為受益憑證持有人的利益管理專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)；（五）監(jiān)督原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況；（六）督促原始權(quán)益人按出具的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明與承諾使用募集資金；（七）按照約定向受益憑證持有人分配收益；（八）按照約定召集受益憑證持有人大會(huì)；（九）履行信息披露義務(wù)；（十）聘請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的托管人及其他為企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)；（十一）法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，以及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的其他職責(zé)。計(jì)劃管理人被取消資產(chǎn)管理資格、解散、被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，在受益憑證持有人大會(huì)選任新的計(jì)劃管理人之前，計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。第三十二條 計(jì)劃管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理檔案和職責(zé)移交手續(xù)。計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在完成移交手續(xù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三十四條 證券公司辦理企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得充分的基礎(chǔ)資產(chǎn)未來(lái)現(xiàn)金流預(yù)測(cè)報(bào)告。證券公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示現(xiàn)金流預(yù)測(cè)偏差可能導(dǎo)致的受益憑證投資風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)地執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，最大程度地保護(hù)受益憑證持有人利益。第三十七條
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