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證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)指導(dǎo)書-展示頁

2025-07-29 06:32本頁面
  

【正文】 負(fù)債,受益憑證持有人的追索權(quán)僅限于專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn);(三)計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)在顯著位置提示受益憑證投資風(fēng)險(xiǎn);推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn),在接受投資者認(rèn)購資金前應(yīng)當(dāng)確保投資者已經(jīng)知悉風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容并在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字。受益憑證的收益率和發(fā)行價(jià)格,可以由計(jì)劃管理人以市場(chǎng)詢價(jià)等方式確定。第十五條 受益憑證可以通過擔(dān)保等方式提升信用等級(jí)。計(jì)劃管理人的投資指令違反計(jì)劃說明書或者托管協(xié)議約定的,托管人應(yīng)當(dāng)拒絕。計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)以專項(xiàng)計(jì)劃的名義設(shè)立專門用于再投資的賬戶,以確保計(jì)劃資產(chǎn)的獨(dú)立性。出現(xiàn)重大異常情況的,計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者披露相關(guān)信息,并采取必要措施維護(hù)專項(xiàng)計(jì)劃資金安全。專項(xiàng)計(jì)劃賬戶應(yīng)當(dāng)由托管人托管,賬戶內(nèi)的資產(chǎn)屬于專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)。第十一條 專項(xiàng)計(jì)劃的任何貨幣收支活動(dòng),包括接收來自推廣專用賬戶的投資者認(rèn)購資金、支付基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款、收集和存放貨幣形態(tài)的基礎(chǔ)資產(chǎn)收益、支付投資者收益及專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用等,必須通過專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。第十條 專項(xiàng)計(jì)劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)不得附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或者其他權(quán)利限制?;A(chǔ)資產(chǎn)為收益權(quán)的,法律、行政法規(guī)規(guī)定收益權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)辦理變更登記手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)依法辦理。無法通知債務(wù)人的,原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)在全國(guó)性媒體上發(fā)布公告,將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)告知債務(wù)人。第九條 基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法、有效。第八條 基礎(chǔ)資產(chǎn)可以為債權(quán)類資產(chǎn)、收益權(quán)類資產(chǎn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。第二章未經(jīng)批準(zhǔn),證券公司不得辦理或者以任何形式變相辦理企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于原始權(quán)益人、計(jì)劃管理人、托管人、受益憑證持有人及其他為企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。計(jì)劃管理人管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù),為受益憑證持有人的利益服務(wù)。第三條 企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的原始權(quán)益人、計(jì)劃管理人、托管人等業(yè)務(wù)參與人,以及其他為企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)的規(guī)定。則第一條 為了規(guī)范證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作,保護(hù)投資者合法權(quán)益,制定本指引。證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引(試行)第一章總第二條 證券公司企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)是指證券公司以專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)計(jì)劃”)為特殊目的載體,以計(jì)劃管理人身份面向投資者發(fā)行資產(chǎn)支持受益憑證(以下簡(jiǎn)稱“受益憑證”),按照約定用受托資金購買原始權(quán)益人能夠產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn),將該基礎(chǔ)資產(chǎn)的收益分配給受益憑證持有人的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第四條 證券公司辦理企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃,并擔(dān)任計(jì)劃管理人。第五條 證券公司管理專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn),取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn),產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)由專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)承擔(dān)。第六條 證券公司辦理企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。專項(xiàng)計(jì)劃第七條 本指引所稱基礎(chǔ)資產(chǎn),是指符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定,權(quán)屬明確,能夠產(chǎn)生獨(dú)立、穩(wěn)定、可評(píng)估預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利。基礎(chǔ)資產(chǎn)可以是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利,也可以是同一類型多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利構(gòu)成的資產(chǎn)組合?;A(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的,原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)通知債務(wù)人。法律、行政法規(guī)規(guī)定債權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)依法辦理。對(duì)于暫時(shí)不能辦理變更登記手續(xù)的,計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)采取有效措施,維護(hù)基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全。原始權(quán)益人、計(jì)劃管理人等業(yè)務(wù)參與人通過合法安排,確保解除基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)擔(dān)保負(fù)擔(dān)和其他權(quán)利限制的除外。計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)分別為不同的專項(xiàng)計(jì)劃開立獨(dú)立的專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。第十二條 計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)監(jiān)控基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的歸集,定期核對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)賬目,必
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