證券公司開(kāi)展收益憑證業(yè)務(wù)規(guī)范(試行)(參考版)
2025-04-30 08:16本頁(yè)面
【正文】 附件： 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)范本 產(chǎn)品說(shuō)明 書(shū)范本 收益憑證業(yè)務(wù)信息月度統(tǒng)計(jì)表 。 第四十八條 【 解釋主體 】 本規(guī)范 由協(xié)會(huì) 負(fù)責(zé) 解釋。 第四十七條 【附件參考】 本 規(guī)范 所附附件 1 和 2，供證券公司參考使用。 第六章 附則 第四十五條 【報(bào)價(jià)系統(tǒng)規(guī)則】市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心可以根據(jù)本規(guī)范的規(guī)定，制定收益憑證在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行與轉(zhuǎn)讓規(guī)則。 第四十四條 【自律措施】 證券公司違反本規(guī)范規(guī)定，協(xié)會(huì)視情節(jié)對(duì)證券公司采取談話(huà)提醒、警示、責(zé)令整改、行 10 / 10 業(yè)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé) 等 自律 措施或紀(jì)律處分 ， 并計(jì)入誠(chéng)信檔案。 第四十二條 【 重大事件報(bào)告 】 發(fā)生可能影響 收益憑證發(fā)行或交易的順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告 市場(chǎng)監(jiān)測(cè) 中心 ，并說(shuō)明重大事件的起因、處理措施和影響等。 第五章 自律管理 第四十一條 【 信息報(bào)送 】 證券公司 應(yīng)當(dāng) 定期向 市場(chǎng)監(jiān)測(cè) 中心 報(bào)送收益憑證的基本信息、規(guī)模和 價(jià)值 變動(dòng)情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況 。 第四十條 【應(yīng)急 措施 】 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)事件、重大事項(xiàng)的報(bào)告和應(yīng)急處理方案。 第三十八條 【 估值風(fēng)險(xiǎn) 】 證券公司應(yīng)指定公司 中后臺(tái)部門(mén)負(fù)責(zé) 收益憑證 的估值，估值的方法及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén) 確認(rèn)。對(duì)于在產(chǎn)品中做出提前贖回安排的，證券公司應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況合理測(cè)算可能的贖回金額，并在計(jì)算流動(dòng)性覆蓋率時(shí)予以考慮。 證券公司應(yīng)當(dāng)區(qū)分收益憑證業(yè)務(wù)涉 及的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，采取 有 針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理措施 ， 防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 第四章 內(nèi)部控制 第三十四條 【內(nèi)部控制】 證券公司 開(kāi)展 收益憑證業(yè) 8 / 10 務(wù)， 應(yīng)對(duì)收益憑證業(yè)務(wù)建立有效的內(nèi)部控制和崗位制衡機(jī)制，明確各部門(mén)的職責(zé)分工 。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性， 表述清晰、明確、易懂，并交由投資者簽字確認(rèn)。 第三十一條 【 后續(xù) 信息 披露 】 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定或認(rèn)購(gòu)協(xié)議約定 的時(shí)間和方式，向投資者披露以下信息： （一）發(fā)行信息； （二） 交易信息； （三）協(xié)議變更信息； （四）兌付信息； （五） 影響證券公司償債能力的 重大
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