證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行制度-資料下載頁
2025-04-18 01:11本頁面
【正文】 證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合?！ ∽C券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取談話提醒、暫停履行職務(wù)、記入誠信檔案、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施?！ 〉诹龡l證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依照本辦法進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任?！ ∽C券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任?！ 〉诹臈l證券公司違反本辦法規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款?！ χ苯迂?fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格。 第六十五條證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動改正；未能改正的，責(zé)令改正；拒不改正的，暫停其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格： (一)未按照本辦法的規(guī)定辦理客戶資產(chǎn)的托管； (二)未按照本辦法的規(guī)定將有關(guān)材料置備于營業(yè)場所或者向中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案； (三)違反本辦法第三十四條的規(guī)定，委托其他機構(gòu)或個人代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃； (四)違反本辦法第三十五條的規(guī)定，未完成集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立即動用客戶參與資金； (五)違反本辦法第三十六條的規(guī)定，不通過固定席位進(jìn)行交易或者將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的證券用于回購； (六)違反本辦法第十四條、第三十七條的規(guī)定，超出投資范圍和比例進(jìn)行投資； (七)違反本辦法第三十八條的規(guī)定，未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易； (八)未按照本辦法第三十九條的規(guī)定履行通知、報告義務(wù)； (九)從事本辦法第四十一條、第四十二條規(guī)定的禁止行為； (十)違反本辦法第四十六條的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同； (十一)違反本辦法第四十七條的規(guī)定推廣集合資產(chǎn)管理計劃； (十二)未按照本辦法第六十一條的規(guī)定保存有關(guān)材料； (十三)未按照本辦法第六十二條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查； (十四)其他違反本辦法規(guī)定的行為。 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格?！ 〉诹鶙l資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款： (一)未按照本辦法第五十三條、第五十四條的規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)； (二)未按照本辦法第六十一條的規(guī)定保存有關(guān)材料； (三)未按照本辦法第六十二條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查。 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其證券從業(yè)資格?！ 〉诹邨l其他推廣機構(gòu)違反本辦法第四十七條的規(guī)定推廣集合資產(chǎn)管理計劃的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款。 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其證券從業(yè)資格。 第六十八條證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動，依照本辦法第五十六條的規(guī)定處理合同終止事宜?！ 〉诹隆「健t 第六十九條本辦法所稱托管，是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理權(quán)益登記、轉(zhuǎn)賬過戶、資金劃撥、監(jiān)督運營等事務(wù)的行為?！ ”巨k法所指關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義與財政部《企業(yè)會計準(zhǔn)則關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》中的關(guān)聯(lián)方關(guān)系的含義相同?！ 〉谄呤畻l本辦法實施前中國證監(jiān)會已核準(zhǔn)的證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)資格繼續(xù)有效，自本辦法實施之日起自動變更為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格?！ 〉谄呤粭l證券公司在本辦法實施前開展的受托投資管理業(yè)務(wù)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法進(jìn)行規(guī)范?！ 〉谄呤l經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)，遵照執(zhí)行本辦法。 第七十三條本辦法自2004年2月1日起施行。中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字［2001］265號)、《關(guān)于證券公司從事集合性受托投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)機構(gòu)字［2003］107號)同時廢止?！ ?18 / 18
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