試談證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則-資料下載頁
2025-04-18 01:14本頁面
【正文】 ；（六） 自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益；（七） 利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競爭行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；（八） 通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案；（九） 以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；（十） 將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作；（十一） 接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額；（十二） 接受來源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢活動；（十三） 以分支機(jī)構(gòu)或者部門名義對外獨立簽訂定向資產(chǎn)管理合同、開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（十四） 以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（十五） 同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)；（十六） 以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求；（十七） 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第四章 監(jiān)督管理第四十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束之日起五日內(nèi)，將本月簽訂定向資產(chǎn)管理合同的份數(shù)、金額、期限、合同編號等基本情況報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。第四十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)每季度結(jié)束之日起十五日內(nèi)，將其管理的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的基本情況，報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。 證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起六十日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。第四十五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和第三方存管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合：（一）對證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查；（二）詢問證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；（三）檢查證券公司的信息系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；（四）查閱、復(fù)制證券公司與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；（五）要求資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)在指定的期限內(nèi)提供與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的資料、信息；（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。 第四十六條 證券公司違規(guī)開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，可以采取下列監(jiān)管措施：（一）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；（二）對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案；（三）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)管措施。第四十七條 證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理，并報告中國證監(jiān)會。第五章 附 則第四十八條 本細(xì)則規(guī)定的日以工作日計算，不含法定節(jié)假日。第四十九條 本細(xì)則自 年 月 日起施行。 16 /
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