證券公司內(nèi)核小組工作實施細則及工作流程-資料下載頁
2025-06-14 16:58本頁面
【導讀】內(nèi)核小組工作規(guī)則》，制定本實施細則及工作流程。施細則進行核查。理內(nèi)核小組的日常事務。內(nèi)核小組由9-15名專業(yè)人士構(gòu)成；代表人及外聘的專業(yè)人士。必須有熟悉法律、財務的專業(yè)人員；至少有兩名具有三家以上公司發(fā)行上市經(jīng)歷的投行業(yè)務人員；輔助其審核工作；可授權內(nèi)核組其他成員代為簽署。內(nèi)核小組下設法律專家組、財務專家組。根據(jù)項目的具體情況可以設立行業(yè)與技術組。未參加項目申報材料初審的內(nèi)核成員，對修改后的申報材料進行審。核的，每個項目給予1000元的津貼。建議提交內(nèi)核部，由內(nèi)核部落實保薦代表人進行整改并跟蹤整改的結(jié)果；詢其發(fā)表意見內(nèi)的有關問題，但不具備投票權。匯總整理出具初審意見并及時反饋給保薦代表人；大的遺漏和疏忽，保證上報投行總部內(nèi)核部資料的真實性和完整性；果關系不成立等情況；露內(nèi)容、格式及要求符合證監(jiān)會的有關規(guī)定，申報材料的章節(jié)與內(nèi)容未遺漏。求的份數(shù)提供全套的申報材料。
【正文】 專家組初審人員及分工 初審意見 發(fā)出日期 經(jīng)辦人 初審意見反饋 收到日期 經(jīng)辦人 初審意見： 簽名及日期： 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 內(nèi)核組長 意見 簽名及日期： 內(nèi)核會議 的意見 表決情況：通過□ 有條件通過□ 否決□ 其他□ （內(nèi)核小組會議具體意見專附） 內(nèi)核小組組長簽名及日期： 內(nèi)核申請書內(nèi)容指引 ：公司歷年的設立和變更。 ：在對公司的產(chǎn)品、營銷、研發(fā)、管理、環(huán)境、行業(yè)前景等諸多因素全面分析判斷的基礎上，重點闡述公司的競爭優(yōu)勢所在，并評價公司未來的成長性。 ：分為公司質(zhì)地和法律障礙兩方面。 （ 1） 資格評價：股東及股本、連續(xù)盈利、財務指標、其他資格要求； （ 2） 改制評價：股本結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)重組、經(jīng)營獨立性、人員及財務的獨立性、資產(chǎn)的完整性、同業(yè)競爭、重大關聯(lián)交易； （ 3） 運作評價：股權變更、重大改組 投資行為、重大債權債務交易、關聯(lián)交易、擔保、納稅、員工持股、法人治理結(jié)構(gòu)及“三會”運作情況； （ 4） 公司仍然存在的問題：法律、財務等方面。 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 、用途分析 項目的問題及風險 要求全面分析和披露公司發(fā)展存在的瓶頸和風險；項目存在的問題及解決方案的可行性；項目可能存在的各種風險。 說明：申請書內(nèi)容應簡明扼要，項目組在公司內(nèi)核小組會議的陳述內(nèi) 容參照本指引；內(nèi)核申請書需由保薦代表人和項目組成員簽字。 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 關于 * * * * 公司融資項目之 承 諾 函 本項目組已完成了該公司擬上報中國證監(jiān)會申報材料的制作，現(xiàn)擬報公司證券發(fā)行內(nèi)核小組審核。為此，保薦代表人及項目組全體成員鄭重承諾： 已按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對發(fā)行人及其發(fā)起人、大股東、實際控制人進行了盡職調(diào)查、審慎核查； 對發(fā)行人進行了充分的盡職調(diào)查； 已按照有關法律、法規(guī)的要求進行了申報材料的制作； 已就該項目可能存在的 問題、可能產(chǎn)生的風險向公司證券發(fā)行內(nèi)核小組作了專門的匯報，無任何故意隱瞞的事項； 已根據(jù)中國證監(jiān)會《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》、《主承銷商關于上市公司新股發(fā)行申請文件核對表》所要求的內(nèi)容對整套申報材料進行了全面的核查，確認其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔個別的及連帶的責任。 在上述工作基礎上，保薦代表人及項目組有充分理由確信或保證該發(fā)行人至少符合下列要求： 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 中管網(wǎng)通用業(yè)頻道 ? 符合證券公開發(fā)行上市的條件和有關規(guī)定，具備持續(xù)發(fā)展能力； ? 與發(fā)起人、大股東、實際控制人之 間在業(yè)務、資產(chǎn)、人員、機構(gòu)、財務等方面相互獨立，不存在同業(yè)競爭、顯失公允的關聯(lián)交易以及影響發(fā)行人獨立運作的其他行為； ? 公司治理、財務和會計制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運作的重大缺陷； ? 高管人員已掌握進入證券市場所必備的法律、行政法規(guī)和相關知識，知悉上市公司及其高管人員的法定義務和責任，具備足夠的誠信水準和管理上市公司的能力及經(jīng)驗。 ? 有充分理由確信發(fā)行人申請文件和公開發(fā)行募集文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，保證推薦文件、與履行保薦職責有關的其他文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； ? 有充分理 由確信發(fā)行人及其董事在公開發(fā)行募集文件中表達意見的依據(jù)充分合理； ? 有充分理由確信與其他中介機構(gòu)發(fā)表的意見不存在實質(zhì)性差異； ? 不存在發(fā)行人為其大股東、實際控制人提供擔?；蛉谫Y的情況。 如違反上述承諾，按照按照證券法規(guī)及公司的相關規(guī)定，愿意承擔相應的責任。 項目組成員簽字： 保薦代表人簽字： 年 月 日
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