【正文】 核人簽字，年底將變更登記表移交營(yíng)業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交手續(xù)，移交手續(xù)內(nèi)容至少包括：移交名稱、移交日期、移交數(shù)量、移交人簽名第十三章 資金密碼與交易密碼變更1范圍適用于在本部已開(kāi)立資金帳戶，因資金密碼或交易密碼泄露、遺忘需要變更密碼的客戶2標(biāo)準(zhǔn) 資金帳戶持有人變更資金帳戶密碼、交易密碼須持本人身份證、證券（股票）帳戶卡在營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶處辦理密碼變更 已簽代理委托變更密碼協(xié)議的客戶，如需代理的，需提供代理人身份證、委托人證券（股票）帳戶卡3流程 密碼變更流程圖申請(qǐng)人提供身份證、證券帳戶卡 注明經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 原因 不合格申請(qǐng)人填寫密碼變更申請(qǐng)表經(jīng)辦人審核申請(qǐng)表 不合格經(jīng)辦人進(jìn)行電腦清密 變更人輸入變更后的新密碼 將申請(qǐng)表粘貼在文本預(yù)留處歸還證件于客戶 過(guò)程操作規(guī)范 經(jīng)辦人認(rèn)真審核帳戶持有人身份證件的有效性、真實(shí)性和身份證與證券帳戶的一致性以及填妥的密碼申請(qǐng)表的完整性 對(duì)已簽訂修改密碼代理協(xié)議的，經(jīng)辦人應(yīng)審核代理內(nèi)容與代理時(shí)效 申請(qǐng)人須臨柜辦理密碼修改業(yè)務(wù)，否則經(jīng)辦人不予受理，經(jīng)辦人不得泄露客戶密碼 密碼變更后，經(jīng)辦人應(yīng)提醒客戶保存好新密碼 經(jīng)辦人將變更申請(qǐng)表粘貼在申請(qǐng)人開(kāi)戶資料預(yù)留處，并制作密碼變更登記表，變更表內(nèi)容至少包括：序號(hào)、變更人姓名、證券或資金帳號(hào)、變更時(shí)間、經(jīng)辦人簽字，在每年年底將變更登記表隨同客戶檔案移交營(yíng)業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交清單。移交清單內(nèi)容至少包括檔案冊(cè)名稱、移交時(shí)間、移交數(shù)量、交接人簽字，將移交清單粘貼在檔案冊(cè)的首頁(yè)第十四章 代理與撤銷代理 范圍適用于在本部開(kāi)戶的委托他人代理從事證券買賣、指定交易、撤消指定交易、轉(zhuǎn)托管、密碼修改、資金存取等業(yè)務(wù)的投資者 標(biāo)準(zhǔn) 代理委托標(biāo)準(zhǔn)： 委托和代理當(dāng)事人雙方應(yīng)提供的材料：委托人身份證；代理人身份證；委托人證券帳戶卡 雙方當(dāng)事人須親臨柜臺(tái)簽訂委托代理協(xié)議 撤銷代理委托標(biāo)準(zhǔn)： 委托人撤銷代理委托須以書(shū)面形式提出，在營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)親自辦理撤銷代理委托事宜 委托人臨柜辦理撤消代理委托事宜時(shí)，須提供本人身份證；證券（股票）帳戶卡 經(jīng)辦人只受理委托人提出的撤銷代理委托書(shū)面申請(qǐng) 委托人在委托代理期限內(nèi)提出終止委托代理關(guān)系的，經(jīng)辦人應(yīng)予受理 流程 代理與撤銷代理流程圖申請(qǐng)人提供身份證明文件、證券帳戶卡 退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 申請(qǐng)人 委托人與代理人臨柜簽定代理協(xié)議或委托人提交撤銷代理委托申請(qǐng) 注明 原因 經(jīng)辦人審核填寫內(nèi)容不合格將代理委托協(xié)議或撤銷代理申請(qǐng)內(nèi)容輸入電腦，設(shè)置代理或撤銷內(nèi)容與日期 復(fù)印代理人證件 歸還申請(qǐng)人證件 留存代理人證件復(fù)印件或撤銷代理申請(qǐng)，將其粘貼、編號(hào)、歸檔過(guò)程操作規(guī)范 經(jīng)辦人逐項(xiàng)審核代理人或委托人提供的代理材料的真實(shí)性、有效性 經(jīng)辦人認(rèn)真審核雙方當(dāng)事人簽訂的代理委托協(xié)議內(nèi)容的范圍、各自權(quán)利責(zé)任與義務(wù)、期限 經(jīng)辦人在電腦中設(shè)置代理委托或撤銷代理時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)確、完整地輸入代理委托或撤銷代理要素，注明代理權(quán)限與期限和撤銷代理日期，在完成委托代理或撤銷委托代理設(shè)置前，認(rèn)真復(fù)核設(shè)置的要素與申請(qǐng)人填寫的申請(qǐng)表內(nèi)容是否相符 經(jīng)辦人辦理完畢申請(qǐng)人的撤銷委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)提醒申請(qǐng)人修改委托或資金密碼 將代理人的身份證復(fù)印件、委托代理協(xié)議或撤銷委托代理申請(qǐng)粘貼在委托人的開(kāi)戶《文本》預(yù)留處，如是新開(kāi)戶客戶辦理的委托，將辦理完畢的客戶《文本》按編號(hào)進(jìn)行歸檔；如是已開(kāi)戶辦理的委托或撤銷委托，將辦理完畢后的客戶《文本》歸放原處。并制作委托代理和撤銷委托代理申請(qǐng)登記表，將每日發(fā)生的委托代理或撤銷委托代理的內(nèi)容進(jìn)行登記，登記表內(nèi)容至少包括委托代理雙方當(dāng)事人姓名、委托人開(kāi)戶《文本》編號(hào)、委托代理或撤銷委托日期、復(fù)核與經(jīng)辦人簽字。年底將登記表移交營(yíng)業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交手續(xù)，營(yíng)業(yè)部檔案管理部門應(yīng)對(duì)登記表進(jìn)行編號(hào)，裝訂成冊(cè)，與客戶《文本》一同留存 第十五章 資金帳戶凍結(jié)與解凍 范圍適用于在本部開(kāi)立資金帳戶的客戶，因客戶要求（如身份證、證券帳戶卡丟失），公安司法部門要求與上級(jí)主管部門或營(yíng)業(yè)部要求資金帳戶的凍結(jié)與解凍標(biāo)準(zhǔn) 客戶因身份證、證券（股票）帳戶卡丟失要求凍結(jié)與解凍資金帳戶時(shí)需提供的資料： 本人身份證或法人身份證明文件（如證件同時(shí)丟失，憑公安機(jī)關(guān)出具貼有本人照片的遺失證明）及證券（股票）帳戶卡 已簽訂代理協(xié)議由代理人辦理的，須提供代理人身份證 未簽訂代理協(xié)議由代理人辦理的，代理人需出具經(jīng)公證的委托凍結(jié)與解凍書(shū)和代理人本人身份證 公安司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)與解凍的客戶資金帳戶時(shí)需提供的資料： 執(zhí)行人身份證、工作證 公安司法機(jī)關(guān)出具的要求凍結(jié)與解凍該客戶的司法執(zhí)行函、判決書(shū)等 上級(jí)主管部門或營(yíng)業(yè)部要求凍結(jié)與解凍客戶資金帳戶時(shí)需提供的資料： 相關(guān)部門出具的書(shū)面凍結(jié)與解凍通知流程資金帳戶凍結(jié)與解凍的關(guān)鍵流程是經(jīng)辦人核驗(yàn)證件與文件和執(zhí)行凍結(jié)與解凍 資金凍結(jié)與解凍流程圖申請(qǐng)人提供身份證、證券帳戶、公函、判決書(shū)等 注明原因經(jīng)辦人核驗(yàn)證件與文件 不合格申請(qǐng)人填寫帳戶凍結(jié)與解凍申請(qǐng) 非本人申請(qǐng)凍結(jié)與解凍本人申請(qǐng)凍結(jié)與解凍經(jīng)理審核簽字執(zhí)行凍結(jié)或解凍指令證件留存與復(fù)印將申請(qǐng)人證件復(fù)印件與文件、申請(qǐng)表合并裝訂編號(hào)、歸檔過(guò)程操作規(guī)范 經(jīng)辦人應(yīng)認(rèn)真審核客戶本人或代理人提供的有關(guān)證明文件，對(duì)其有效性、真實(shí)性進(jìn)行重點(diǎn)審核 客戶申請(qǐng)帳戶凍結(jié)或解凍時(shí)，應(yīng)注明其原因，方可辦理 公安司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)與解凍客戶保證金、證券，必須出具有法律效力的文件（如判決書(shū)、財(cái)產(chǎn)保全書(shū)、稽查通知等）、介紹信、經(jīng)辦人員證件等，填寫《帳戶凍結(jié)與解凍申請(qǐng)表》并經(jīng)營(yíng)業(yè)部經(jīng)理核驗(yàn)簽字后，經(jīng)辦人方可受理 上級(jí)主管部門或營(yíng)業(yè)部執(zhí)行凍結(jié)與解凍須持書(shū)面通知，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部經(jīng)理核驗(yàn)、簽字，經(jīng)辦人才能辦理，否則經(jīng)辦人不予辦理 經(jīng)辦人將申請(qǐng)人的身份證、證券（股票）帳戶復(fù)印件或公函、通知等粘貼在被凍結(jié)與解凍資金帳戶的開(kāi)戶資料預(yù)留處，并制作凍結(jié)與解凍登記表，登記表內(nèi)容至少包括：姓名、證券或資金帳號(hào)、原因、凍結(jié)或解凍時(shí)間、經(jīng)辦人簽字，將登記表于每年年底隨同客戶文本移交營(yíng)業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交手續(xù)，移交手續(xù)內(nèi)容至少包括檔案冊(cè)名稱、移交時(shí)間、移交數(shù)量、交接人簽字，將移交清單粘貼在檔案冊(cè)的首頁(yè)第十七章 股份轉(zhuǎn)托管 范圍適用于在本部托管的深圳交易所A股、B股流通股份以及基金等其他證券的客戶，未履行繳收責(zé)任的不在本范圍之內(nèi) 標(biāo)準(zhǔn)引用深圳交易所股份托管規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)參考條文，營(yíng)業(yè)部制定的客戶轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文 轉(zhuǎn)托管人須持本人身份證、證券帳戶卡到營(yíng)業(yè)部辦理 法人轉(zhuǎn)托管須持：法人證明文件，法人授權(quán)書(shū)，經(jīng)辦人身份證 已簽訂代理委托協(xié)議需由代理人辦理轉(zhuǎn)托管的，需提供代理人身份證 未辦理代理委托協(xié)議需轉(zhuǎn)托管代理的，須持經(jīng)過(guò)公證的代理轉(zhuǎn)托管公證書(shū)和代理人身份證到營(yíng)業(yè)部辦理流程 股份轉(zhuǎn)托管流程圖申請(qǐng)人提供身份證、證券帳戶卡 說(shuō)明原因經(jīng)辦人審核證件 不合格申請(qǐng)人填寫轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)，提供轉(zhuǎn)入席位號(hào)與營(yíng)業(yè)部名稱 主管經(jīng)理或部門負(fù)責(zé)人簽字 違約情況 退還申請(qǐng)人 收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)、辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù) 統(tǒng)計(jì)轉(zhuǎn)托管股份與市值歸還轉(zhuǎn)托管人證件整理、編號(hào)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表、歸檔 過(guò)程操作規(guī)范 申請(qǐng)人需本人持身份證、證券帳戶卡臨柜辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù) 經(jīng)辦人認(rèn)真審核申請(qǐng)人證件的真實(shí)性與有效性 已簽訂過(guò)代理轉(zhuǎn)托管協(xié)議的，經(jīng)辦人審核代理人身份證與代理內(nèi)容是否相符 經(jīng)辦人審核申請(qǐng)人填妥的《轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)》并臨柜當(dāng)面簽名確認(rèn) 將申請(qǐng)人填妥的《轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)書(shū)》交相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字后，方可辦理轉(zhuǎn)托管 B股轉(zhuǎn)托管辦理方法與A股轉(zhuǎn)托相同，如投資者將A股股份轉(zhuǎn)出，經(jīng)辦人將向股份轉(zhuǎn)出申請(qǐng)人收取30元人民幣轉(zhuǎn)托管費(fèi)；如投資者將B股股份轉(zhuǎn)出，經(jīng)辦人將向股份轉(zhuǎn)出申請(qǐng)人收取100港元的轉(zhuǎn)托管費(fèi)。股份轉(zhuǎn)入不收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。收取的轉(zhuǎn)托管費(fèi)，按公司財(cái)務(wù)部規(guī)定全額上繳 經(jīng)辦人做好轉(zhuǎn)托管的統(tǒng)計(jì)登記工作，并將每月統(tǒng)計(jì)出的轉(zhuǎn)托管股份與市值匯總交營(yíng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)員 證件不符合要求或遺失不得辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù) 帳戶處于禁止轉(zhuǎn)托管、帳戶完全凍結(jié)、未履行交收責(zé)任、有未履約、經(jīng)濟(jì)糾紛或違約責(zé)等特定狀態(tài)時(shí)，不得辦理托管轉(zhuǎn)出證券業(yè)務(wù) 經(jīng)辦人將申請(qǐng)人的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表進(jìn)行編號(hào)定期另行裝訂成冊(cè)，由開(kāi)戶負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)保存，于每年年底上繳營(yíng)業(yè)部檔案管理部門，并辦理移交手續(xù)，移交手續(xù)內(nèi)容至少包括檔案冊(cè)名稱、移交時(shí)間、移交數(shù)量、交接人簽字，將移交清單粘貼在檔案冊(cè)的首頁(yè)第十八章 指定交易與撤銷指定交易 范圍適用于在本部擬開(kāi)或已開(kāi)資金帳戶的上交所A股、B股股票帳戶持有人，未履行交收責(zé)任的不在本范圍之內(nèi) 標(biāo)準(zhǔn)引用上海證券交易所制訂的交易規(guī)則中有關(guān)指定交易規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)條文，公司制定的指定交易協(xié)議書(shū)自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文 指定交易 A股指定交易A、 申請(qǐng)人在指定交易前，需先開(kāi)立資金帳戶，并簽定指定交易協(xié)議書(shū)后可進(jìn)行指定交易B、 指定交易申請(qǐng)人為自然人時(shí)，須提供的材料：本人身份證、股票帳戶卡 C、 指定交易申請(qǐng)人為法人時(shí)，須提供的材料：法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋公司印章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；股票帳戶卡；法人授權(quán)委托書(shū) B股變更指定結(jié)算會(huì)員境內(nèi)公民證券帳戶變更指定結(jié)算會(huì)員通過(guò)變更指定交易方式完成；境內(nèi)公民在本營(yíng)業(yè)部開(kāi)立B股證券帳戶默認(rèn)為在本營(yíng)業(yè)部做指定交易境外公民與法人如作會(huì)員變更的，須提供轉(zhuǎn)出券商提供的已簽字和加蓋業(yè)務(wù)專用章的《B股結(jié)算會(huì)員變更表》 撤消指定交易A、 境內(nèi)公民撤消指定交易須本人持有效身份證明、證券帳戶卡到營(yíng)業(yè)部親自填寫撤消指定交易申請(qǐng)書(shū)，辦理撤消指定交易。B、 撤銷指定交易所需的文件資料參照資金帳戶開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行 已簽訂代理協(xié)議需代理人辦理的，代理人須提供本人身份證 未簽訂代理協(xié)議需代理人辦理的，代理人需出具經(jīng)公證的撤銷指定交易委托書(shū)和代理人本人身份證 法人撤消指定交易的，需經(jīng)辦人身份證和法人授權(quán)書(shū) 流