公司營業(yè)部大宗交易業(yè)務標準化條例-資料下載頁
2025-07-14 17:36本頁面
【正文】 營業(yè)部負責人附件二 大宗交易成交申報申請書中信建投證券有限責任公司 證券營業(yè)部：本人（機構）已獲悉中信建投證券有限責任公司工作人員對本次大宗交易可能涉及的違法違規(guī)行為的說明和風險提示，同意并遵守貴部證券交易管理的有關規(guī)定，委托貴部進行大宗業(yè)務申報，本人（機構）對申報結果負全部責任?？蛻裘Q證件類型資金賬號證件號碼聯(lián)系地址聯(lián)系方式股東賬號買賣方向證券代碼證券名稱委托數(shù)量交易價格本方席位號對手方席位號約定號資券預凍結（大寫）凍結經辦人凍結復核人本人承諾：本人知曉此申請表為大宗交易成交申報表，保證本申請表內容及提供資料的真實性、有效性、合法性、完整性，同意貴公司對相關資券進行凍結；本人（機構）了解并愿意遵守證券交易法規(guī)及大宗交易相關業(yè)務規(guī)則，知悉如遇系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障等原因，將導致無法向交易所大宗交易平臺申報本委托指令之風險，并自愿承擔一切損失；成交申報一經交易所確認，承認交易結果，并履行相應的清算交收義務；本人實際擁有與申報數(shù)量相對應的證券或資金，并承諾所轉讓證券不存在法律法規(guī)、行政規(guī)章、市場業(yè)務規(guī)則禁止或限制轉讓的情形，否則貴公司有權拒絕本人（機構）委托或終止雙方委托代理關系；本人鄭重承諾本次大宗交易無違法違規(guī)行為，證券資金來源合法。與對手方無關聯(lián)交易，或者已履行相應審批程序及信息披露義務?？蛻艉灻C構蓋章）： 申請日期： 年 月 日客戶身份審核（相關復印件粘貼背面）上述客戶在我部辦理大宗交易業(yè)務。我部已完成對客戶身份證明文件的審核工作，核對客戶提交的身份證明文件的表面真實性、完整性與一致性，同意為其辦理大宗交易業(yè)務。經辦人簽字復核人簽字營業(yè)部負責人附件三大宗交易撤單書中信建投證券有限責任公司 證券營業(yè)部：本人（機構）已獲悉中信建投證券有限責任公司工作人員對本次大宗交易可能涉及的違法違規(guī)行為的說明和風險提示，同意并遵守貴部證券交易管理的有關規(guī)定，委托貴部進行大宗業(yè)務申報，本人（機構）對申報結果負全部責任?？蛻裘Q證件類型資金賬號證件號碼聯(lián)系地址聯(lián)系方式股東賬號買賣方向證券代碼證券名稱委托數(shù)量交易價格本方席位號對手方席位號約定號本人承諾：本人知曉此《大宗交易撤單書》為大宗交易當日的撤單申報，撤單成功與否以交易所正式回報為準。本人（機構）了解并愿意遵守證券交易法規(guī)及大宗交易相關業(yè)務規(guī)則，知悉如遇系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障等原因，無法向交易所大宗交易平臺申報本撤單指令之風險，并自愿承擔一切損失。客戶簽名（機構蓋章）： 申請日期： 年 月 日客戶身份審核（相關復印件粘貼背面）上述客戶在我部辦理大宗交易業(yè)務。我部已完成對客戶身份證明文件的審核工作，核對客戶提交的身份證明文件的表面真實性、完整性與一致性，同意為其辦理大宗交易業(yè)務。經辦人簽字復核人簽字營業(yè)部負責人第11頁共11頁
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