公司營(yíng)業(yè)部大宗交易業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化條例(存儲(chǔ)版)
【正文】 客戶、指導(dǎo)客戶填寫(xiě)表單、審核客戶資料、對(duì)客戶進(jìn)行大宗交易風(fēng)險(xiǎn)提示、督導(dǎo)資券預(yù)凍結(jié)操作、跟蹤意向申報(bào)和成交申報(bào)的執(zhí)行情況并反饋客戶、閱覽系統(tǒng)公告，查詢統(tǒng)計(jì)、資料存檔等。第二十五條 本條例自發(fā)布之日起實(shí)施?？蛻艉灻C(jī)構(gòu)蓋章）： 申請(qǐng)日期： 年 月 日客戶身份審核（相關(guān)復(fù)印件粘貼背面）上述客戶在我部辦理大宗交易業(yè)務(wù)。我部已完成對(duì)客戶身份證明文件的審核工作，核對(duì)客戶提交的身份證明文件的表面真實(shí)性、完整性與一致性，同意為其辦理大宗交易業(yè)務(wù)。客戶名稱證件類型資金賬號(hào)證件號(hào)碼聯(lián)系地址聯(lián)系方式股東賬號(hào)買(mǎi)賣(mài)方向證券代碼證券名稱委托數(shù)量交易價(jià)格本方席位號(hào)對(duì)手方席位號(hào)約定號(hào)資券預(yù)凍結(jié)（大寫(xiě)）凍結(jié)經(jīng)辦人凍結(jié)復(fù)核人本人承諾：本人知曉此申請(qǐng)表為大宗交易成交申報(bào)表，保證本申請(qǐng)表內(nèi)容及提供資料的真實(shí)性、有效性、合法性、完整性，同意貴公司對(duì)相關(guān)資券進(jìn)行凍結(jié)；本人（機(jī)構(gòu)）了解并愿意遵守證券交易法規(guī)及大宗交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，知悉如遇系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障等原因，將導(dǎo)致無(wú)法向交易所大宗交易平臺(tái)申報(bào)本委托指令之風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)一切損失；成交申報(bào)一經(jīng)交易所確認(rèn)，承認(rèn)交易結(jié)果，并履行相應(yīng)的清算交收義務(wù)；本人實(shí)際擁有與申報(bào)數(shù)量相對(duì)應(yīng)的證券或資金，并承諾所轉(zhuǎn)讓證券不存在法律法規(guī)、行政規(guī)章、市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制轉(zhuǎn)讓的情形，否則貴公司有權(quán)拒絕本人（機(jī)構(gòu)）委托或終止雙方委托代理關(guān)系；本人鄭重承諾本次大宗交易無(wú)違法違規(guī)行為，證券資金來(lái)源合法。指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作人變更后，還應(yīng)及時(shí)變更數(shù)字證書(shū)口令。第四章 業(yè)務(wù)管理第十八條 公司大宗交易業(yè)務(wù)由營(yíng)業(yè)部大宗交易經(jīng)辦人、營(yíng)業(yè)部客服主管、指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作人、指定網(wǎng)點(diǎn)EKEY保管人共同完成。指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作人負(fù)責(zé)將收到的掃描文檔打印，整理存檔。第十六條 營(yíng)業(yè)部受理客戶大宗交易業(yè)務(wù)委托申報(bào)及撤單流程如下：（一）客戶填寫(xiě)表單：《大宗交易意向申報(bào)申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件一）或《大宗交易成交申報(bào)申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件二），撤單填寫(xiě)《大宗交易撤單書(shū)》（見(jiàn)附件三）。第十二條 境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。第八條 意向報(bào)價(jià)是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量由客戶自行決定。第二章 業(yè)務(wù)規(guī)定第三條 大宗交易是指達(dá)到本條例第四條規(guī)定最低限額的證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成一致后，由上?；蛏钲谧C券交易所（以下簡(jiǎn)稱“交易所”）大宗交易系統(tǒng)實(shí)施的證券交易。第二條 公司下屬各營(yíng)業(yè)部進(jìn)行大宗交易必須遵照本條例的要求進(jìn)行嚴(yán)格管理和規(guī)范運(yùn)作。第七條 大宗交易的意向報(bào)價(jià)指令應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）證券代碼；（二）股東賬號(hào)；（三）買(mǎi)賣(mài)方向；（四）交易價(jià)格；（五）交易數(shù)量；（六）本方席位號(hào)；（七）交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。買(mǎi)賣(mài)雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果，并履行相應(yīng)的清算交收義務(wù)。第十五條 大宗交易的操作須嚴(yán)格按照上海證券交易所的《大宗交易系統(tǒng)交易用戶手冊(cè)》和深圳證券交易所的《》進(jìn)行操作。大宗交易經(jīng)辦人應(yīng)認(rèn)真全面檢查表單，確認(rèn)無(wú)誤后在表單“經(jīng)辦人”欄簽字，將相關(guān)資料提交營(yíng)業(yè)部客服主管；營(yíng)業(yè)部客服主管對(duì)大宗交易經(jīng)辦人提交資料的有效性、完整性和同一性進(jìn)行復(fù)核；對(duì)股份為解除限售存量股份的賣(mài)出成交申報(bào)，尤需重點(diǎn)核查客戶身份資料，核查是否與對(duì)手方存在明顯關(guān)聯(lián)交易，復(fù)核無(wú)誤后
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