公司營業(yè)部大宗交易業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化條例(編輯修改稿)
2024-08-10 17:36 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 證券法》股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，審核客戶資券充足，負(fù)責(zé)（自行或指導(dǎo)營業(yè)部其它柜臺(tái)人員）完成柜臺(tái)系統(tǒng)中對(duì)資券進(jìn)行預(yù)凍結(jié)（撤單為凍結(jié)取消）操作，督導(dǎo)操作人在表單資券凍結(jié)（撤單為凍結(jié)取消）欄目準(zhǔn)確填報(bào)并在“凍結(jié)經(jīng)辦人”欄目簽字；督促營業(yè)部復(fù)核人員對(duì)資券預(yù)凍結(jié)（取消凍結(jié)）進(jìn)行復(fù)核操作并簽字。大宗交易經(jīng)辦人應(yīng)認(rèn)真全面檢查表單，確認(rèn)無誤后在表單“經(jīng)辦人”欄簽字，將相關(guān)資料提交營業(yè)部客服主管；營業(yè)部客服主管對(duì)大宗交易經(jīng)辦人提交資料的有效性、完整性和同一性進(jìn)行復(fù)核；對(duì)股份為解除限售存量股份的賣出成交申報(bào)，尤需重點(diǎn)核查客戶身份資料，核查是否與對(duì)手方存在明顯關(guān)聯(lián)交易，復(fù)核無誤后在表單上“復(fù)核人”欄簽字，并交營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字并加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)章；營業(yè)部將客戶填寫的表單掃描，通過辦公系統(tǒng)傳給指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作人，指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作人根據(jù)營業(yè)部提交的表單，通過EKEY登錄交易所大宗交易平臺(tái)進(jìn)行申報(bào)，并將申報(bào)結(jié)果拷屏后通過辦公系統(tǒng)及時(shí)反饋營業(yè)部；表單一式二份，客戶聯(lián)交客戶，營業(yè)部聯(lián)原件留存營業(yè)部；當(dāng)日營業(yè)完畢，大宗交易經(jīng)辦人將營業(yè)部聯(lián)原件（含客戶身份證明等復(fù)印件資料）、《大宗交易意向申報(bào)申請(qǐng)書》、《大宗交易成交申報(bào)申請(qǐng)書》、《大宗交易撤單書》等作為營業(yè)部大宗交易業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行集中歸檔存放。指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作人負(fù)責(zé)將收到的掃描文檔打印，整理存檔。（三）注意事項(xiàng)客戶如為買入成交申報(bào)，要預(yù)凍結(jié)客戶賬戶上相應(yīng)購買資金（預(yù)凍結(jié)資金＝股票價(jià)格*股數(shù)+手續(xù)費(fèi)印花稅等）；客戶如為賣出成交申報(bào)，營業(yè)部應(yīng)根據(jù)實(shí)際申報(bào)時(shí)間（是否超過15：00），決定是否在申報(bào)前，預(yù)凍結(jié)客戶賬戶上相關(guān)的證券；預(yù)凍結(jié)資券到期日可選擇當(dāng)天；對(duì)于成交申報(bào)，應(yīng)結(jié)合客戶持倉情況、近期交易情況，檢查客戶是否存在操縱市場(chǎng)等異常交易情況。如客戶賣出成交申報(bào)為賣出解除限售存量股份，營業(yè)部應(yīng)盡到合理謹(jǐn)慎的義務(wù)，了解出售份額是否符合證券法相關(guān)轉(zhuǎn)讓規(guī)定，了解客戶與其交易對(duì)手是否存在明顯關(guān)聯(lián)關(guān)系。如屬于異常交易行為應(yīng)立即予以制止并上報(bào)公司經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部；成交申報(bào)時(shí)需輸入約定號(hào)，約定號(hào)是交易所大宗交易系統(tǒng)配對(duì)成交需驗(yàn)證的重要信息之一，由大宗交易的交易雙方商定。約定號(hào)的要求為：上交所約定號(hào)的格式為000～999之間的一個(gè)3位數(shù)，且不能重復(fù)；深交所的約定號(hào)為長度小于6位的數(shù)字字符串，另外，深交所還需填報(bào)流水號(hào)，并且流水號(hào)前2位為營業(yè)部識(shí)別碼應(yīng)準(zhǔn)確填寫；意向申報(bào)和未成交的成交申報(bào)可以進(jìn)行撤單操作，申報(bào)撤單應(yīng)客戶簽字、及時(shí)與指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作人溝通、指定網(wǎng)點(diǎn)通過大宗交易平臺(tái)進(jìn)行撤單操作、及時(shí)反饋營業(yè)部撤單情況、營業(yè)部反饋客戶；對(duì)于未成交的的成交申報(bào)撤單，應(yīng)在指定網(wǎng)點(diǎn)操作人員確認(rèn)撤單成功后，營業(yè)部對(duì)客戶做了預(yù)凍結(jié)資券的，當(dāng)日完成凍結(jié)取消；當(dāng)日做了資券預(yù)凍結(jié)的，請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日三方存管轉(zhuǎn)賬時(shí)間停止后，完成相應(yīng)的資券凍結(jié)取消。第十七條 大宗交易信息查詢（一）、上交所大宗交易意向申報(bào)信息或成交申報(bào)信息可以通過上交所網(wǎng)站“大宗交易意向信息”專欄查詢歷史信息，或者通過上交所大宗交易平臺(tái)查詢當(dāng)前信息。深交所大宗交易意向申報(bào)信息或成交申報(bào)信息只能通過深交所大宗交易平臺(tái)查詢當(dāng)前信息。（二）營業(yè)部客戶如想通過大宗交易平臺(tái)查詢大宗交易信息，應(yīng)在交易所規(guī)定的大宗交易信息查詢時(shí)間范圍內(nèi)或提前通過營業(yè)部向指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作員提出信息查詢申請(qǐng)，具體時(shí)間范圍為：（1）上交所：每個(gè)交易日的14：3015：00和15：30－16：00為閱覽信息公告和統(tǒng)計(jì)查詢時(shí)間，且15：30－16：00為大宗交易
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