公司營業(yè)部大宗交易業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化條例-預(yù)覽頁
【正文】 ）。劉夏20101110依據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》和公司大宗交易發(fā)展情況，進(jìn)行進(jìn)一步的優(yōu)化。第四條 在交易所進(jìn)行證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式。第五條 大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。對于不明確價(jià)格的，客戶應(yīng)當(dāng)明確表示愿意以規(guī)定的最低價(jià)格買入或者愿意以規(guī)定的最高價(jià)格賣出；對于不明確數(shù)量的，客戶應(yīng)當(dāng)明確表示愿意以規(guī)定的最低限額成交。第十一條 對于交易日15:00前全天處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報(bào)。對于B股大宗交易而言，只能在境內(nèi)賬戶之間或境外賬戶之間進(jìn)行，境內(nèi)賬戶與境外賬戶之間不能進(jìn)行B股對敲。基本流程如下：（一）營業(yè)部負(fù)責(zé)審核客戶身份及接受客戶大宗交易委托、撤單及查詢；（二）營業(yè)部將客戶大宗交易申請轉(zhuǎn)發(fā)指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作人員；（三）指定網(wǎng)點(diǎn)操作人員負(fù)責(zé)將相關(guān)委托通過大宗交易平臺進(jìn)行申報(bào)；（四）成交申報(bào)的清算與普通交易清算相同，資券會自動清算到辦理大宗交易的客戶賬上，相關(guān)印花稅、傭金等按照營業(yè)部設(shè)置進(jìn)行計(jì)算?？蛻舯救嘶蚱浯砣擞H臨營業(yè)部，填寫表單并親筆簽名或加蓋機(jī)構(gòu)公章。（二）具體操作步驟營業(yè)部大宗交易經(jīng)辦人負(fù)責(zé)審核客戶提交證件和填寫表單的真實(shí)性、有效性、同一性和完整性，并留存上述客戶資料復(fù)印件和客戶填寫表單原件； 營業(yè)部大宗交易經(jīng)辦人在柜臺系統(tǒng)查詢客戶賬戶資券信息，驗(yàn)證客戶資金或證券是否滿足其大宗交易申報(bào)的條件（參見本條例第四條）、是否為解除限售存量股份賣出交易等。（三）注意事項(xiàng)客戶如為買入成交申報(bào)，要預(yù)凍結(jié)客戶賬戶上相應(yīng)購買資金（預(yù)凍結(jié)資金＝股票價(jià)格*股數(shù)+手續(xù)費(fèi)印花稅等）；客戶如為賣出成交申報(bào)，營業(yè)部應(yīng)根據(jù)實(shí)際申報(bào)時(shí)間（是否超過15：00），決定是否在申報(bào)前，預(yù)凍結(jié)客戶賬戶上相關(guān)的證券；預(yù)凍結(jié)資券到期日可選擇當(dāng)天；對于成交申報(bào)，應(yīng)結(jié)合客戶持倉情況、近期交易情況，檢查客戶是否存在操縱市場等異常交易情況。第十七條 大宗交易信息查詢（一）、上交所大宗交易意向申報(bào)信息或成交申報(bào)信息可以通過上交所網(wǎng)站“大宗交易意向信息”專欄查詢歷史信息，或者通過上交所大宗交易平臺查詢當(dāng)前信息。各指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作人和網(wǎng)點(diǎn)EKEY保管人應(yīng)報(bào)經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部備案。第二十二條 指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易EKEY保管人負(fù)責(zé)保證指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作電腦的專機(jī)專用，并有備用電腦，負(fù)責(zé)EKEY介質(zhì)的保管和EKEY的有效期升級操作，負(fù)責(zé)大宗交易平臺操作電腦及備用電腦上的程序安裝、軟硬件升級維護(hù)、測試等。 第五章 附 則第二十四條 本條例由公司經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)修訂和解釋，未盡事宜，參照交易所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?？蛻艉灻C(jī)構(gòu)蓋章）： 申請日期： 年 月 日客戶身份審核（相關(guān)復(fù)印件粘貼背面）上述客戶在我部辦理大宗交易業(yè)務(wù)。與對手方無關(guān)聯(lián)交易，或者已履行相應(yīng)審批程序及信息披露義務(wù)?？蛻裘Q證件類型資金賬號證件號碼聯(lián)系地址聯(lián)系方式股東賬號買賣方向證券代碼證券名稱委托數(shù)量交易價(jià)格本方席位號對手方席位號約定號本人承諾：本人知曉此《大宗交易撤單書》為大宗交易當(dāng)日的撤單申報(bào)，撤單成功與否以交易所正式回報(bào)為準(zhǔn)。經(jīng)辦人簽字復(fù)核人簽字營業(yè)部負(fù)責(zé)人第11頁共11
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