公司營業(yè)部大宗交易業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化條例-文庫吧
2025-06-29 17:36 本頁面
【正文】 ；對于不明確數(shù)量的，客戶應(yīng)當(dāng)明確表示愿意以規(guī)定的最低限額成交。第九條 大宗交易的成交價格：有價格漲跌幅限制的證券，由買賣雙方在該證券當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定；無價格漲跌幅限制的證券，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當(dāng)日已成交的最高和最低成交價格之間自行協(xié)商確定。第十條 買賣雙方就大宗交易達成一致后，分別通過各自席位進行成交申報。成交申報應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）證券代碼；（二）股東賬號；（三）交易價格；（四）交易數(shù)量；（五）買賣方向；（六）買賣對手方席位號；（七）交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。第十一條 對于交易日15:00前全天處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報。大宗交易成交申報經(jīng)交易所交易系統(tǒng)確認后，不得撤銷或變更。買賣雙方必須承認交易結(jié)果，并履行相應(yīng)的清算交收義務(wù)。第十二條 境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。對于B股大宗交易而言，只能在境內(nèi)賬戶之間或境外賬戶之間進行，境內(nèi)賬戶與境外賬戶之間不能進行B股對敲。第十三條 大宗交易平臺需通過交易所配發(fā)的密鑰（EKEY）為介質(zhì)登錄指定的交易系統(tǒng)，以獲取信息或進行委托申請。第三章 業(yè)務(wù)流程第十四條 公司大宗交易業(yè)務(wù)采用營業(yè)部負責(zé)客戶委托審核，指定網(wǎng)點集中申報的方式進行操作。各指定網(wǎng)點上海、深圳大宗交易密鑰（EKEY）介質(zhì)及證書口令應(yīng)由專人負責(zé)保管和使用?；玖鞒倘缦拢海ㄒ唬I業(yè)部負責(zé)審核客戶身份及接受客戶大宗交易委托、撤單及查詢；（二）營業(yè)部將客戶大宗交易申請轉(zhuǎn)發(fā)指定網(wǎng)點大宗交易操作人員；（三）指定網(wǎng)點操作人員負責(zé)將相關(guān)委托通過大宗交易平臺進行申報；（四）成交申報的清算與普通交易清算相同，資券會自動清算到辦理大宗交易的客戶賬上，相關(guān)印花稅、傭金等按照營業(yè)部設(shè)置進行計算。（五）各指定網(wǎng)點負責(zé)EKEY的升級操作，并跟蹤EKEY使用有效期，大宗交易EKEY的年使用費和有效期續(xù)費由經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部統(tǒng)一辦理。第十五條 大宗交易的操作須嚴格按照上海證券交易所的《大宗交易系統(tǒng)交易用戶手冊》和深圳證券交易所的《》進行操作。第十六條 營業(yè)部受理客戶大宗交易業(yè)務(wù)委托申報及撤單流程如下：（一）客戶填寫表單：《大宗交易意向申報申請書》（見附件一）或《大宗交易成交申報申請書》（見附件二），撤單填寫《大宗交易撤單書》（見附件三）。客戶本人或其代理人親臨營業(yè)部，填寫表單并親筆簽名或加蓋機構(gòu)公章。自然人客戶：本人有效身份證件及復(fù)印件、股東賬戶卡原件，如系代理還需提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書，代理人有效身份證件及復(fù)印件。機構(gòu)客戶：（1）股東代碼卡原件，在有效期內(nèi)且有上一年年檢記錄的營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證及復(fù)印件；（2）代理人的有效身份證原件及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件，并提供加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書。撤單客戶本人或代理人填寫《大宗交易撤單書》，營業(yè)部應(yīng)將對應(yīng)的《大宗交易意向申報申請書》或《大宗交易成交申報申請書》復(fù)印件留存。（二）具體操作步驟營業(yè)部大宗交易經(jīng)辦人負責(zé)審核客戶提交證件和填寫表單的真實性、有效性、同一性和完整性，并留存上述客戶資料復(fù)印件和客戶填寫表單原件； 營業(yè)部大宗交易經(jīng)辦人在柜臺系統(tǒng)查詢客戶賬戶資券信息，驗證客戶資金或證券是否滿足其大宗交易申報的條件（參見本條例第四條）、是否為解除限售存量股份賣出交易等。如系《大宗交易成交申報申請書》，應(yīng)主動告知客戶大宗交易賣出方《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》及《中華人民共和國
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