公司營業(yè)部大宗交易業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化條例(完整版)
【正文】 金額不低于300萬元人民幣；B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣； ，或者交易金額不低于300萬元人民幣； 3. 債券單筆交易數(shù)量不低于5千張，或者交易金額不低于50萬元人民幣； 4. 債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5千張，或者交易金額不低于50萬元人民幣；，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股；，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份；，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2千張。 《中信建投證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)化條例》大宗交易業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化條例（版本號：）目錄第一章 總 則第二章 業(yè)務(wù)規(guī)定第三章 業(yè)務(wù)流程第四章 業(yè)務(wù)管理第五章 附 則修訂記錄日期版本號修訂說明修訂人2008129 20081021大宗交易由單營業(yè)部操作調(diào)整為每節(jié)點指定一家網(wǎng)點進行操作。交易所修改大宗交易證券品種和條件的，以交易所規(guī)定為準(zhǔn)。成交申報應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）證券代碼；（二）股東賬號；（三）交易價格；（四）交易數(shù)量；（五）買賣方向；（六）買賣對手方席位號；（七）交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。各指定網(wǎng)點上海、深圳大宗交易密鑰（EKEY）介質(zhì)及證書口令應(yīng)由專人負責(zé)保管和使用。撤單客戶本人或代理人填寫《大宗交易撤單書》，營業(yè)部應(yīng)將對應(yīng)的《大宗交易意向申報申請書》或《大宗交易成交申報申請書》復(fù)印件留存。約定號的要求為：上交所約定號的格式為000～999之間的一個3位數(shù)，且不能重復(fù)；深交所的約定號為長度小于6位的數(shù)字字符串，另外，深交所還需填報流水號，并且流水號前2位為營業(yè)部識別碼應(yīng)準(zhǔn)確填寫；意向申報和未成交的成交申報可以進行撤單操作，申報撤單應(yīng)客戶簽字、及時與指定網(wǎng)點大宗交易操作人溝通、指定網(wǎng)點通過大宗交易平臺進行撤單操作、及時反饋營業(yè)部撤單情況、營業(yè)部反饋客戶；對于未成交的的成交申報撤單，應(yīng)在指定網(wǎng)點操作人員確認撤單成功后，營業(yè)部對客戶做了預(yù)凍結(jié)資券的，當(dāng)日完成凍結(jié)取消；當(dāng)日做了資券預(yù)凍結(jié)的，請在當(dāng)日三方存管轉(zhuǎn)賬時間停止后，完成相應(yīng)的資券凍結(jié)取消。第二十一條 指定網(wǎng)點大宗交易操作人負責(zé)保管EKEY的證書口令，并負責(zé)按照營業(yè)部傳真資料在大宗交易平臺進行相關(guān)操作，負責(zé)營業(yè)部上報的大宗交易申報文件檔案的整理及存檔工作?？蛻裘Q證件類型資金賬號證件號碼聯(lián)系地址聯(lián)系方式股東賬號買賣方向證券代碼證券名稱委托數(shù)量交易價格本方席位號本人承諾：本人（機構(gòu)）知曉此申請表為大宗交易意向申報表，保證本申請表內(nèi)容及提供資料的真實性、有效性、合法性、完整性；本人（機構(gòu)）了解并愿意遵守證券交易法規(guī)及大宗交易相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，知悉如遇系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障等原因，將導(dǎo)致無法向交易所大宗交易平臺申報本委托指令之風(fēng)險，并自愿承擔(dān)一切損失；本人（機構(gòu)）實際擁有與申報數(shù)量相對應(yīng)的證券或資金，并承諾所轉(zhuǎn)讓證券不存在法律法規(guī)、行政規(guī)章、市場業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制轉(zhuǎn)讓的情形，否則貴公司有權(quán)拒絕本人（機構(gòu)）委托或終止雙方委托代理關(guān)系。經(jīng)辦人簽字復(fù)核人簽字營業(yè)部負責(zé)人附件三大宗交易撤單書中信建投證券有限責(zé)任公司 證券營業(yè)部：本人（機構(gòu)）已獲悉中信建投證券有限責(zé)任公司工作人員對本次大
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