公司營(yíng)業(yè)部大宗交易業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化條例-文庫吧在線文庫
【正文】 在表單上“復(fù)核人”欄簽字，并交營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字并加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)章；營(yíng)業(yè)部將客戶填寫的表單掃描，通過辦公系統(tǒng)傳給指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作人，指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作人根據(jù)營(yíng)業(yè)部提交的表單，通過EKEY登錄交易所大宗交易平臺(tái)進(jìn)行申報(bào)，并將申報(bào)結(jié)果拷屏后通過辦公系統(tǒng)及時(shí)反饋營(yíng)業(yè)部；表單一式二份，客戶聯(lián)交客戶，營(yíng)業(yè)部聯(lián)原件留存營(yíng)業(yè)部；當(dāng)日營(yíng)業(yè)完畢，大宗交易經(jīng)辦人將營(yíng)業(yè)部聯(lián)原件（含客戶身份證明等復(fù)印件資料）、《大宗交易意向申報(bào)申請(qǐng)書》、《大宗交易成交申報(bào)申請(qǐng)書》、《大宗交易撤單書》等作為營(yíng)業(yè)部大宗交易業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行集中歸檔存放。（二）營(yíng)業(yè)部客戶如想通過大宗交易平臺(tái)查詢大宗交易信息，應(yīng)在交易所規(guī)定的大宗交易信息查詢時(shí)間范圍內(nèi)或提前通過營(yíng)業(yè)部向指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作員提出信息查詢申請(qǐng)，具體時(shí)間范圍為：（1）上交所：每個(gè)交易日的14：3015：00和15：30－16：00為閱覽信息公告和統(tǒng)計(jì)查詢時(shí)間，且15：30－16：00為大宗交易成交數(shù)據(jù)查詢時(shí)間；（2）深交所：每個(gè)交易日的9：15－11：30和13：00－15：30，且15：30－16：00為大宗交易成交數(shù)據(jù)查詢時(shí)間。指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作人、指定網(wǎng)點(diǎn)EKEY保管人的變更，還需報(bào)公司經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部。經(jīng)辦人簽字復(fù)核人簽字營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人附件二 大宗交易成交申報(bào)申請(qǐng)書中信建投證券有限責(zé)任公司 證券營(yíng)業(yè)部：本人（機(jī)構(gòu)）已獲悉中信建投證券有限責(zé)任公司工作人員對(duì)本次大宗交易可能涉及的違法違規(guī)行為的說明和風(fēng)險(xiǎn)提示，同意并遵守貴部證券交易管理的有關(guān)規(guī)定，委托貴部進(jìn)行大宗業(yè)務(wù)申報(bào)，本人（機(jī)構(gòu)）對(duì)申報(bào)結(jié)果負(fù)全部責(zé)任?？蛻艉灻C(jī)構(gòu)蓋章）： 申請(qǐng)日期： 年 月 日客戶身份審核（相關(guān)復(fù)印件粘貼背面）上述客戶在我部辦理大宗交易業(yè)務(wù)。我部已完成對(duì)客戶身份證明文件的審核工作，核對(duì)客戶提交的身份證明文件的表面真實(shí)性、完整性與一致性，同意為其辦理大宗交易業(yè)務(wù)。附件一大宗交易意向申報(bào)申請(qǐng)書中信建投證券有限責(zé)任公司 證券營(yíng)業(yè)部：本人（機(jī)構(gòu)）已獲悉中信建投證券有限責(zé)任公司工作人員對(duì)本次大宗交易可能涉及的違法違規(guī)行為的說明和風(fēng)險(xiǎn)提示，同意并遵守貴部證券交易管理的有關(guān)規(guī)定，委托貴部進(jìn)行大宗業(yè)務(wù)申報(bào)，本人（機(jī)構(gòu)）對(duì)申報(bào)結(jié)果負(fù)全部責(zé)任。第二十條 營(yíng)業(yè)部客服主管負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部大宗交易審核工作、預(yù)凍結(jié)操作復(fù)核、與指定網(wǎng)點(diǎn)大宗交易操作人溝通等工作。如屬于異常交易行為應(yīng)立即予以制止并上報(bào)公司經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部；成交申報(bào)時(shí)需輸入約定號(hào)，約定號(hào)是交易所大宗交易系統(tǒng)配對(duì)成交需驗(yàn)證的重要信息之一，由大宗交易的交易雙方商定。機(jī)構(gòu)客戶：（1）股東代碼卡原件，在有效期內(nèi)且有上一年年檢記錄的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證及復(fù)印件；（2）代理人的有效身份證原件及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件，并提供加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書。第三章 業(yè)務(wù)流程第十四條 公司大宗交易業(yè)務(wù)采用營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)客戶委托審核，指定網(wǎng)點(diǎn)集中申報(bào)的方式進(jìn)行操作。第十條 買賣雙方就大宗交易達(dá)成一致后，分別通過各自席位進(jìn)行成交申報(bào)。（二）深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”），或者交易
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