【正文】 人審核驗證要求 認真查驗身份證、證券（股票）帳戶的合法性、真實性、有效性，以及與開戶人姓名的一致性 逐一核對《文本》中開戶人填寫的各項要素，確保填寫內(nèi)容準確、完整，特別是身份證號和證券（股票）賬號的正確性，將各類復(fù)印件統(tǒng)一粘貼在協(xié)議文本內(nèi)預(yù)留處 對《文本》核對完畢后,經(jīng)辦人應(yīng)在開戶申請表（留存聯(lián)）的“經(jīng)辦人”加蓋個人人名章，在承諾書（留存聯(lián)）的“乙方：***營業(yè)部”處并加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)公章，填寫開戶日期。若開戶申請人要求簽定“證券交易授權(quán)委托書”的，經(jīng)辦人應(yīng)在該委托書右下方加蓋個人人名章和營業(yè)部業(yè)務(wù)章，此章只做為證明甲方是乙方之客戶的身份證明 經(jīng)辦人開立資金帳戶要求 在電腦開戶系統(tǒng)中完整輸入各項開戶要素，在確認所輸入的內(nèi)容準確無誤后按回車鍵完成電腦資金帳戶開戶 如開戶申請人已簽定委托代理協(xié)議的，在電腦備注欄中應(yīng)記錄委托代理內(nèi)容與有效期限 需要辦理指定交易的，經(jīng)辦人須對上海證券帳戶做指定交易，請客戶填寫《指定交易申請表》后，進行指定操作，確認指定交易生效 經(jīng)辦人應(yīng)在《開戶申請表》上和協(xié)議文本封面〈客戶編號〉上填寫開戶人資金賬號 經(jīng)辦人返還開戶人有關(guān)資料要求沿裝訂線撕下開戶人簽定的協(xié)議（客戶聯(lián)），按順序折疊好與開戶人的身份證、證券（股票）帳戶卡、資金卡等一并裝入金信證券客戶開戶信封袋中，雙手遞還開戶人，并向開戶人提示及時修改資金密碼 復(fù)核整理開戶人資料與歸檔要求 經(jīng)辦人應(yīng)在每個交易日結(jié)束后整理當日開戶的《文本》，并對《文本》進行連續(xù)編號，注在《文本》右上角的營業(yè)部編號處并制作編號索引 經(jīng)辦人應(yīng)將當日開戶文本交柜臺負責人或指定人員進行審核，審核人在審核無誤后在開戶申請登記表上簽字，并將審核過的開戶資料歸檔 柜臺負責人或指定人員按月或按季度將《文本》移交專人歸檔保存,每年將《文本》移交營業(yè)部檔案管理部門 《文本》移交必須辦理移交手續(xù),移交手續(xù)的基本要素有:移交內(nèi)容。移交數(shù)量。移交編號；移交雙方簽收。移交日期。移交資料的完好程度 營業(yè)部檔案管理人應(yīng)將 《文本》按照資金賬號或文本編號順序放置，便于日常查閱 復(fù)核人對當日開立的資金帳戶進行復(fù)核，制作資金帳戶開戶復(fù)核記錄表，并將當日復(fù)核結(jié)果進行記錄，記錄表內(nèi)容至少包括：復(fù)核日期、復(fù)核數(shù)量、差錯內(nèi)容、差錯糾正、差錯人、復(fù)核與經(jīng)辦人簽字。年底將資金帳戶開戶復(fù)核記錄表裝訂成冊移交營業(yè)部檔案管理部門歸檔第二章 B股證券帳戶、資金帳戶開戶與資金劃轉(zhuǎn) 第一節(jié) B股證券帳戶開戶范圍適用于境內(nèi)、境外公民、境外法人在營業(yè)部開立B股證券帳戶時，營業(yè)部應(yīng)遵守和執(zhí)行的標準。國家禁止開戶的人員不在本范圍之內(nèi)標準引用《證券法》、《關(guān)于境內(nèi)公民個人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知和補充通知》、《中國登記公司關(guān)于B股證券帳戶代理開戶的規(guī)定》、交易所、登記公司有關(guān)B股開戶主要規(guī)定成為本標準條文。下列各項標準用于B股證券帳戶開戶是否獲準的標準。同時本標準將隨著情況變化進行修改，修改標準為有權(quán)部門屆時公布的標準B股證券帳戶開戶標準表標準分類上海、深圳交易所境內(nèi)公民、境外公民與法人開立B股證券帳戶須提供的材料 境內(nèi)公民 境外公民與法人標準內(nèi)容 中華人民共和國居民身份證 銀行出具的等值的1000美圓以上（含開戶費）的進帳單 填妥的《自然人證券帳戶注冊申請表》委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書和代辦人有效身份證明文件一、境外公民： 有效身份證明文件（指境外所在國家或地區(qū)護照或身份證明文件，有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照，香港、澳門特區(qū)公民身份證，臺灣同胞臺胞證等） 外個人投資者可委托他人代辦,每個投資者只能開立一個帳戶二、境外法人： 法人的身份證明文件（包括商業(yè)注冊證明文件、稅號、與客戶簽定的協(xié)議文件等，或與商業(yè)注冊登記文件具有同等法律效率的可證明其機構(gòu)設(shè)立的文件，如基金注冊文件、基金設(shè)立公告、基金與其托管機構(gòu)簽定的托管協(xié)議、托管機構(gòu)對開戶申請人的確認文件、或境外開戶代理機構(gòu)對開戶申請人的確認文件）填妥的《法人證券帳戶注冊申請表》經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件法定代表（董事）證明文件（須由律師或會計事務(wù)所出具）董事會或董事、主要股東授權(quán)的委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件禁止內(nèi)容境內(nèi)法人不允許辦理B股帳戶開戶B股證券帳戶收費標準上海交易所：境內(nèi)、境外個人證券帳戶每戶開戶費19美元（現(xiàn)匯），其中15美元上繳登記公司，4美元為代理開戶費；境外機構(gòu)證券帳戶每戶開戶費85美元，其中75美圓上繳登記公司，10美圓為代理開戶費深圳交易所：境內(nèi)、境外個人投資者每戶開戶費120港元，其中100港元上繳登記公司，20港元為代理開戶費；境外機構(gòu)投資者每戶開戶費580港元，其中500港元上繳登記公司，80港元為代理開戶費注意：深滬B股證券帳戶均實行實時開戶。深圳當日開戶當日生效；上海當日開戶次日生效，重新指定交易次日生效；境外投資者實行通買通賣，自行決定是否辦理指定；境外投資者在開立B股帳戶時沒有要求“銀行出具的等值1000美圓進帳單” 流程B股證券帳戶開戶流程的關(guān)鍵為〈經(jīng)辦人核驗證件〉銀行出具的外匯、現(xiàn)鈔存款劃轉(zhuǎn)原始憑證（境內(nèi)居民） 境內(nèi)為身份證境外為護照或其他有效身份證件 B股證券帳戶開戶流程圖申請人提供身份證明和進帳憑證 經(jīng)辦人核驗證件 不合格申請人填寫開戶申請表 注明經(jīng)辦人審核申請表原因 報送數(shù)據(jù) 不合格按規(guī)定錄入開戶資料上傳有誤或申請不符合登記公司審查 條件 不合格接收登記公司配發(fā)B股證券賬號境外投資者B股證券帳戶確認書由清算登記中心根據(jù)營業(yè)部的申請統(tǒng)一向登記公司申領(lǐng)后郵至各營業(yè)部經(jīng)辦人簽發(fā)B股證券帳戶確認書證券帳戶申請材料以電子介質(zhì)保存復(fù)印、掃描開戶人證件與申請表B股證券帳戶卡交申請人登記開戶數(shù)、編號整理開戶資料、歸檔 過程操作規(guī)范參照A股證券帳戶開戶過程操作規(guī)范執(zhí)行　 第二節(jié) B股資金帳戶開戶 范圍適用于在本部開立B股證券帳戶后，直接辦理資金帳戶開戶或擬指定交易、轉(zhuǎn)托管的境內(nèi)外自然人、境外法人 標準引用《關(guān)于境內(nèi)公民個人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知和補充通知》、《中國登記公司關(guān)于B股證券帳戶代理開戶的規(guī)定》、交易所、登記公司有關(guān)B股開戶主要規(guī)定成為本標準的參考條文，金信證券制訂的《文本》自然成為本標準條文。下列各項標準用于資金帳戶開戶是否獲準的標準。同時本標準將隨著情況變化進行修改，修改標準為有權(quán)部門屆時公布的標準 B股資金帳戶開戶標準表標準分類 申請開戶人須提供的材料《文本》 境內(nèi)公民境外個人與法人標準內(nèi)容 公民身份證、護照、社?？˙股證券帳戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代理書和代理人有效身份證明文件境外個人 有效身份證明文件（指境外所在國家或地區(qū)護照或身份證明文件，有境外其他國家、地區(qū)永久居留簽證的中國護照，香港、澳門特區(qū)公民身份證，臺灣同胞臺胞證等） B股證券帳戶確認書境外法人： 法人的身份證明文件（包括商業(yè)注冊證明文件、稅號、與客戶簽定的協(xié)議文件等，或與商業(yè)注冊登記文件具有同等法律效力的可證明其機構(gòu)設(shè)立的文件） 經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件 法定代表身份證明文件（原件或復(fù)印件）（須由律師或會計事務(wù)所出具） 董事會或董事、主要股東授權(quán)的委托書原件 授權(quán)人的有效身份證明文件 B股證券帳戶確認書 境外自然人與法人如作會員變更的，須提供轉(zhuǎn)出券商提供的已簽字和加蓋業(yè)務(wù)專用章的《B股結(jié)算會員變更表》證券交易委托代理業(yè)務(wù)風險揭示書開戶申請表代理委托書承諾書 流程與過程操作規(guī)范參照A股資金帳戶流程與過程操作規(guī)范執(zhí)行 第三節(jié) B股資金劃轉(zhuǎn)范圍適用于境內(nèi)、境外公民和法人在本部進行B股交易的保證金劃入、劃出業(yè)務(wù) 標準引用《國家外匯管理條例》和境內(nèi)公民從事B股交易的有關(guān)規(guī)定為本標準條文，金信證券有限責任公司資金存取規(guī)定自然成為本標準條文 境內(nèi)公民個人劃入B股資金帳戶進行B股交易的資金，只能是本人存放在境內(nèi)商業(yè)銀行的外匯存款（包括外匯現(xiàn)鈔戶和現(xiàn)匯戶） 境內(nèi)公民個人從其外匯帳戶向B股保證金帳戶劃轉(zhuǎn)外匯資金時，不允許跨行和異地劃轉(zhuǎn)，如銀行同意除外 境內(nèi)公民個人的B股資金帳戶的支出范圍為從事B股交易需支付的外匯以及劃回境內(nèi)商業(yè)銀行，不得用于向境外支付 境內(nèi)公民個人開立的B股資金帳戶中的資金只能劃回本人原外幣現(xiàn)鈔帳戶，或新開外幣現(xiàn)鈔帳戶，不能劃到原現(xiàn)匯帳戶，并且只能在同名之間劃轉(zhuǎn) 境內(nèi)公民個人不得從B股資金帳戶直接提取外幣現(xiàn)鈔，如果境內(nèi)公民個人提取外幣現(xiàn)鈔，應(yīng)當按照《境內(nèi)公民個人外匯管理暫行辦法》及其它外匯管理規(guī)定中有關(guān)外幣現(xiàn)鈔規(guī)定，從本人原外幣現(xiàn)鈔帳戶或新開的外幣現(xiàn)鈔帳戶中提取 境外投資者劃入B股資金帳戶進行B股交易的資金，只能是直接從境外匯入或本人在境內(nèi)的現(xiàn)匯帳戶中的資金 境外投資者匯出B股交易資金時，可以直接匯往境外或存入本人在境內(nèi)的現(xiàn)匯帳戶或現(xiàn)鈔帳戶（匯出時銀行要求提供匯款者的身份證復(fù)印件） 境外公民不能從B股資金帳戶直接提取外匯現(xiàn)鈔 境內(nèi)外投資者的資金不能在證券公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn) 資金外劃遵守T+3原則，即股票賣出后第3天才能外劃資金過程操作要求 境外公民劃出款，必須持本人身份證、證券帳戶卡到指定營業(yè)部辦理 境外公民填寫匯款申請書，必須填寫收款人姓名、開戶銀行、收款人帳戶等項目 境外公民的匯款在附言欄中注明“境外護照號或境外身份證號” 資金匯往境外時，收款人及收款銀行的名稱、地址須用英文填寫 境內(nèi)公民取款須提供身份證、證券帳戶卡和原外匯現(xiàn)鈔或現(xiàn)匯存款銀行的同名外匯現(xiàn)鈔或現(xiàn)匯帳號（或活期銀行存折），經(jīng)營業(yè)部財務(wù)驗審后，方可到銀行辦理取款事項 大額取款須提前通知營業(yè)部第三章 證券（股票）帳戶注冊資料變更范圍適用于在本部指定交易或證券托管的自然人、一般法人的證券（股票）帳戶注冊資料變更申請。無權(quán)受理保險公司證券帳戶、證券投資基金專用帳戶、證券公司自營帳戶的注冊資料變更業(yè)務(wù) 標準引用中國證券登記結(jié)算有限責任公司規(guī)定的證券（股票）帳戶注冊資料變更規(guī)定為本標準標準條文 變更證券帳戶注冊資料標準表標準分類變更證券帳戶注冊資料自 然 人法 人標準內(nèi)容 本人證券（股票）帳戶卡發(fā)證機關(guān)出具的名稱或身份證明注冊號變更的證明材料及復(fù)印件（境內(nèi)自然人提供） 填妥的《證券帳戶注冊資料變更申請表》 委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復(fù)印件經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件發(fā)證機關(guān)出具的注冊資料變更證明及復(fù)印件（ 注明原身份證明文件號碼和名稱，否則，提供原身份證明文件及復(fù)印件）（境內(nèi)法人提供）法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）境外法人董事會、董事或主要股東授權(quán)委托書及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件填寫《證券帳戶注冊資料變更申請表》注意如出現(xiàn)因原開戶代理機構(gòu)工作失誤致使證券帳戶持有人申請變更證券帳戶注冊資料的，需提供開戶代理機構(gòu)出具的相關(guān)證明 流程變更證券（股票）帳戶注冊資料流程圖自然人、法人提供變更身份證明文件 退還經(jīng)辦人核驗證件 申請人 不合格 申請人填寫變更申請表 經(jīng)辦人審核申請表注明原因 不合格 按規(guī)定準確錄入變更人資料上傳 傳送數(shù) 據(jù)錯誤登記公司審查