【正文】 人審核驗(yàn)證要求 認(rèn)真查驗(yàn)身份證、證券（股票）帳戶的合法性、真實(shí)性、有效性，以及與開(kāi)戶人姓名的一致性 逐一核對(duì)《文本》中開(kāi)戶人填寫(xiě)的各項(xiàng)要素，確保填寫(xiě)內(nèi)容準(zhǔn)確、完整，特別是身份證號(hào)和證券（股票）賬號(hào)的正確性，將各類(lèi)復(fù)印件統(tǒng)一粘貼在協(xié)議文本內(nèi)預(yù)留處 對(duì)《文本》核對(duì)完畢后,經(jīng)辦人應(yīng)在開(kāi)戶申請(qǐng)表（留存聯(lián)）的“經(jīng)辦人”加蓋個(gè)人人名章，在承諾書(shū)（留存聯(lián)）的“乙方：***營(yíng)業(yè)部”處并加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)公章，填寫(xiě)開(kāi)戶日期。若開(kāi)戶申請(qǐng)人要求簽定“證券交易授權(quán)委托書(shū)”的，經(jīng)辦人應(yīng)在該委托書(shū)右下方加蓋個(gè)人人名章和營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)章，此章只做為證明甲方是乙方之客戶的身份證明 經(jīng)辦人開(kāi)立資金帳戶要求 在電腦開(kāi)戶系統(tǒng)中完整輸入各項(xiàng)開(kāi)戶要素，在確認(rèn)所輸入的內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤后按回車(chē)鍵完成電腦資金帳戶開(kāi)戶 如開(kāi)戶申請(qǐng)人已簽定委托代理協(xié)議的，在電腦備注欄中應(yīng)記錄委托代理內(nèi)容與有效期限 需要辦理指定交易的，經(jīng)辦人須對(duì)上海證券帳戶做指定交易，請(qǐng)客戶填寫(xiě)《指定交易申請(qǐng)表》后，進(jìn)行指定操作，確認(rèn)指定交易生效 經(jīng)辦人應(yīng)在《開(kāi)戶申請(qǐng)表》上和協(xié)議文本封面〈客戶編號(hào)〉上填寫(xiě)開(kāi)戶人資金賬號(hào) 經(jīng)辦人返還開(kāi)戶人有關(guān)資料要求沿裝訂線撕下開(kāi)戶人簽定的協(xié)議（客戶聯(lián)），按順序折疊好與開(kāi)戶人的身份證、證券（股票）帳戶卡、資金卡等一并裝入金信證券客戶開(kāi)戶信封袋中，雙手遞還開(kāi)戶人，并向開(kāi)戶人提示及時(shí)修改資金密碼 復(fù)核整理開(kāi)戶人資料與歸檔要求 經(jīng)辦人應(yīng)在每個(gè)交易日結(jié)束后整理當(dāng)日開(kāi)戶的《文本》，并對(duì)《文本》進(jìn)行連續(xù)編號(hào)，注在《文本》右上角的營(yíng)業(yè)部編號(hào)處并制作編號(hào)索引 經(jīng)辦人應(yīng)將當(dāng)日開(kāi)戶文本交柜臺(tái)負(fù)責(zé)人或指定人員進(jìn)行審核，審核人在審核無(wú)誤后在開(kāi)戶申請(qǐng)登記表上簽字，并將審核過(guò)的開(kāi)戶資料歸檔 柜臺(tái)負(fù)責(zé)人或指定人員按月或按季度將《文本》移交專(zhuān)人歸檔保存,每年將《文本》移交營(yíng)業(yè)部檔案管理部門(mén) 《文本》移交必須辦理移交手續(xù),移交手續(xù)的基本要素有:移交內(nèi)容。移交數(shù)量。移交編號(hào)；移交雙方簽收。移交日期。移交資料的完好程度 營(yíng)業(yè)部檔案管理人應(yīng)將 《文本》按照資金賬號(hào)或文本編號(hào)順序放置，便于日常查閱 復(fù)核人對(duì)當(dāng)日開(kāi)立的資金帳戶進(jìn)行復(fù)核，制作資金帳戶開(kāi)戶復(fù)核記錄表，并將當(dāng)日復(fù)核結(jié)果進(jìn)行記錄，記錄表內(nèi)容至少包括：復(fù)核日期、復(fù)核數(shù)量、差錯(cuò)內(nèi)容、差錯(cuò)糾正、差錯(cuò)人、復(fù)核與經(jīng)辦人簽字。年底將資金帳戶開(kāi)戶復(fù)核記錄表裝訂成冊(cè)移交營(yíng)業(yè)部檔案管理部門(mén)歸檔第二章 B股證券帳戶、資金帳戶開(kāi)戶與資金劃轉(zhuǎn) 第一節(jié) B股證券帳戶開(kāi)戶范圍適用于境內(nèi)、境外公民、境外法人在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立B股證券帳戶時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)遵守和執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家禁止開(kāi)戶的人員不在本范圍之內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)引用《證券法》、《關(guān)于境內(nèi)公民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知和補(bǔ)充通知》、《中國(guó)登記公司關(guān)于B股證券帳戶代理開(kāi)戶的規(guī)定》、交易所、登記公司有關(guān)B股開(kāi)戶主要規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)條文。下列各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)用于B股證券帳戶開(kāi)戶是否獲準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)本標(biāo)準(zhǔn)將隨著情況變化進(jìn)行修改，修改標(biāo)準(zhǔn)為有權(quán)部門(mén)屆時(shí)公布的標(biāo)準(zhǔn)B股證券帳戶開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn)表標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)上海、深圳交易所境內(nèi)公民、境外公民與法人開(kāi)立B股證券帳戶須提供的材料 境內(nèi)公民 境外公民與法人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 中華人民共和國(guó)居民身份證 銀行出具的等值的1000美圓以上（含開(kāi)戶費(fèi)）的進(jìn)帳單 填妥的《自然人證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)和代辦人有效身份證明文件一、境外公民： 有效身份證明文件（指境外所在國(guó)家或地區(qū)護(hù)照或身份證明文件，有境外其他國(guó)家、地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)護(hù)照，香港、澳門(mén)特區(qū)公民身份證，臺(tái)灣同胞臺(tái)胞證等） 外個(gè)人投資者可委托他人代辦,每個(gè)投資者只能開(kāi)立一個(gè)帳戶二、境外法人： 法人的身份證明文件（包括商業(yè)注冊(cè)證明文件、稅號(hào)、與客戶簽定的協(xié)議文件等，或與商業(yè)注冊(cè)登記文件具有同等法律效率的可證明其機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件，如基金注冊(cè)文件、基金設(shè)立公告、基金與其托管機(jī)構(gòu)簽定的托管協(xié)議、托管機(jī)構(gòu)對(duì)開(kāi)戶申請(qǐng)人的確認(rèn)文件、或境外開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)開(kāi)戶申請(qǐng)人的確認(rèn)文件）填妥的《法人證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件法定代表（董事）證明文件（須由律師或會(huì)計(jì)事務(wù)所出具）董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)的委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件禁止內(nèi)容境內(nèi)法人不允許辦理B股帳戶開(kāi)戶B股證券帳戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上海交易所：境內(nèi)、境外個(gè)人證券帳戶每戶開(kāi)戶費(fèi)19美元（現(xiàn)匯），其中15美元上繳登記公司，4美元為代理開(kāi)戶費(fèi)；境外機(jī)構(gòu)證券帳戶每戶開(kāi)戶費(fèi)85美元，其中75美圓上繳登記公司，10美圓為代理開(kāi)戶費(fèi)深圳交易所：境內(nèi)、境外個(gè)人投資者每戶開(kāi)戶費(fèi)120港元，其中100港元上繳登記公司，20港元為代理開(kāi)戶費(fèi)；境外機(jī)構(gòu)投資者每戶開(kāi)戶費(fèi)580港元，其中500港元上繳登記公司，80港元為代理開(kāi)戶費(fèi)注意：深滬B股證券帳戶均實(shí)行實(shí)時(shí)開(kāi)戶。深圳當(dāng)日開(kāi)戶當(dāng)日生效；上海當(dāng)日開(kāi)戶次日生效，重新指定交易次日生效；境外投資者實(shí)行通買(mǎi)通賣(mài)，自行決定是否辦理指定；境外投資者在開(kāi)立B股帳戶時(shí)沒(méi)有要求“銀行出具的等值1000美圓進(jìn)帳單” 流程B股證券帳戶開(kāi)戶流程的關(guān)鍵為〈經(jīng)辦人核驗(yàn)證件〉銀行出具的外匯、現(xiàn)鈔存款劃轉(zhuǎn)原始憑證（境內(nèi)居民） 境內(nèi)為身份證境外為護(hù)照或其他有效身份證件 B股證券帳戶開(kāi)戶流程圖申請(qǐng)人提供身份證明和進(jìn)帳憑證 經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 不合格申請(qǐng)人填寫(xiě)開(kāi)戶申請(qǐng)表 注明經(jīng)辦人審核申請(qǐng)表原因 報(bào)送數(shù)據(jù) 不合格按規(guī)定錄入開(kāi)戶資料上傳有誤或申請(qǐng)不符合登記公司審查 條件 不合格接收登記公司配發(fā)B股證券賬號(hào)境外投資者B股證券帳戶確認(rèn)書(shū)由清算登記中心根據(jù)營(yíng)業(yè)部的申請(qǐng)統(tǒng)一向登記公司申領(lǐng)后郵至各營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人簽發(fā)B股證券帳戶確認(rèn)書(shū)證券帳戶申請(qǐng)材料以電子介質(zhì)保存復(fù)印、掃描開(kāi)戶人證件與申請(qǐng)表B股證券帳戶卡交申請(qǐng)人登記開(kāi)戶數(shù)、編號(hào)整理開(kāi)戶資料、歸檔 過(guò)程操作規(guī)范參照A股證券帳戶開(kāi)戶過(guò)程操作規(guī)范執(zhí)行　 第二節(jié) B股資金帳戶開(kāi)戶 范圍適用于在本部開(kāi)立B股證券帳戶后，直接辦理資金帳戶開(kāi)戶或擬指定交易、轉(zhuǎn)托管的境內(nèi)外自然人、境外法人 標(biāo)準(zhǔn)引用《關(guān)于境內(nèi)公民個(gè)人投資境內(nèi)上市外資股若干問(wèn)題的通知和補(bǔ)充通知》、《中國(guó)登記公司關(guān)于B股證券帳戶代理開(kāi)戶的規(guī)定》、交易所、登記公司有關(guān)B股開(kāi)戶主要規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)的參考條文，金信證券制訂的《文本》自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文。下列各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)用于資金帳戶開(kāi)戶是否獲準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)本標(biāo)準(zhǔn)將隨著情況變化進(jìn)行修改，修改標(biāo)準(zhǔn)為有權(quán)部門(mén)屆時(shí)公布的標(biāo)準(zhǔn) B股資金帳戶開(kāi)戶標(biāo)準(zhǔn)表標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi) 申請(qǐng)開(kāi)戶人須提供的材料《文本》 境內(nèi)公民境外個(gè)人與法人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 公民身份證、護(hù)照、社?？˙股證券帳戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代理書(shū)和代理人有效身份證明文件境外個(gè)人 有效身份證明文件（指境外所在國(guó)家或地區(qū)護(hù)照或身份證明文件，有境外其他國(guó)家、地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)護(hù)照，香港、澳門(mén)特區(qū)公民身份證，臺(tái)灣同胞臺(tái)胞證等） B股證券帳戶確認(rèn)書(shū)境外法人： 法人的身份證明文件（包括商業(yè)注冊(cè)證明文件、稅號(hào)、與客戶簽定的協(xié)議文件等，或與商業(yè)注冊(cè)登記文件具有同等法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件） 經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件 法定代表身份證明文件（原件或復(fù)印件）（須由律師或會(huì)計(jì)事務(wù)所出具） 董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)的委托書(shū)原件 授權(quán)人的有效身份證明文件 B股證券帳戶確認(rèn)書(shū) 境外自然人與法人如作會(huì)員變更的，須提供轉(zhuǎn)出券商提供的已簽字和加蓋業(yè)務(wù)專(zhuān)用章的《B股結(jié)算會(huì)員變更表》證券交易委托代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)開(kāi)戶申請(qǐng)表代理委托書(shū)承諾書(shū) 流程與過(guò)程操作規(guī)范參照A股資金帳戶流程與過(guò)程操作規(guī)范執(zhí)行 第三節(jié) B股資金劃轉(zhuǎn)范圍適用于境內(nèi)、境外公民和法人在本部進(jìn)行B股交易的保證金劃入、劃出業(yè)務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)引用《國(guó)家外匯管理?xiàng)l例》和境內(nèi)公民從事B股交易的有關(guān)規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)條文，金信證券有限責(zé)任公司資金存取規(guī)定自然成為本標(biāo)準(zhǔn)條文 境內(nèi)公民個(gè)人劃入B股資金帳戶進(jìn)行B股交易的資金，只能是本人存放在境內(nèi)商業(yè)銀行的外匯存款（包括外匯現(xiàn)鈔戶和現(xiàn)匯戶） 境內(nèi)公民個(gè)人從其外匯帳戶向B股保證金帳戶劃轉(zhuǎn)外匯資金時(shí)，不允許跨行和異地劃轉(zhuǎn)，如銀行同意除外 境內(nèi)公民個(gè)人的B股資金帳戶的支出范圍為從事B股交易需支付的外匯以及劃回境內(nèi)商業(yè)銀行，不得用于向境外支付 境內(nèi)公民個(gè)人開(kāi)立的B股資金帳戶中的資金只能劃回本人原外幣現(xiàn)鈔帳戶，或新開(kāi)外幣現(xiàn)鈔帳戶，不能劃到原現(xiàn)匯帳戶，并且只能在同名之間劃轉(zhuǎn) 境內(nèi)公民個(gè)人不得從B股資金帳戶直接提取外幣現(xiàn)鈔，如果境內(nèi)公民個(gè)人提取外幣現(xiàn)鈔，應(yīng)當(dāng)按照《境內(nèi)公民個(gè)人外匯管理暫行辦法》及其它外匯管理規(guī)定中有關(guān)外幣現(xiàn)鈔規(guī)定，從本人原外幣現(xiàn)鈔帳戶或新開(kāi)的外幣現(xiàn)鈔帳戶中提取 境外投資者劃入B股資金帳戶進(jìn)行B股交易的資金，只能是直接從境外匯入或本人在境內(nèi)的現(xiàn)匯帳戶中的資金 境外投資者匯出B股交易資金時(shí)，可以直接匯往境外或存入本人在境內(nèi)的現(xiàn)匯帳戶或現(xiàn)鈔帳戶（匯出時(shí)銀行要求提供匯款者的身份證復(fù)印件） 境外公民不能從B股資金帳戶直接提取外匯現(xiàn)鈔 境內(nèi)外投資者的資金不能在證券公司內(nèi)部劃轉(zhuǎn) 資金外劃遵守T+3原則，即股票賣(mài)出后第3天才能外劃資金過(guò)程操作要求 境外公民劃出款，必須持本人身份證、證券帳戶卡到指定營(yíng)業(yè)部辦理 境外公民填寫(xiě)匯款申請(qǐng)書(shū)，必須填寫(xiě)收款人姓名、開(kāi)戶銀行、收款人帳戶等項(xiàng)目 境外公民的匯款在附言欄中注明“境外護(hù)照號(hào)或境外身份證號(hào)” 資金匯往境外時(shí)，收款人及收款銀行的名稱、地址須用英文填寫(xiě) 境內(nèi)公民取款須提供身份證、證券帳戶卡和原外匯現(xiàn)鈔或現(xiàn)匯存款銀行的同名外匯現(xiàn)鈔或現(xiàn)匯帳號(hào)（或活期銀行存折），經(jīng)營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)驗(yàn)審后，方可到銀行辦理取款事項(xiàng) 大額取款須提前通知營(yíng)業(yè)部第三章 證券（股票）帳戶注冊(cè)資料變更范圍適用于在本部指定交易或證券托管的自然人、一般法人的證券（股票）帳戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)。無(wú)權(quán)受理保險(xiǎn)公司證券帳戶、證券投資基金專(zhuān)用帳戶、證券公司自營(yíng)帳戶的注冊(cè)資料變更業(yè)務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)引用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司規(guī)定的證券（股票）帳戶注冊(cè)資料變更規(guī)定為本標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)條文 變更證券帳戶注冊(cè)資料標(biāo)準(zhǔn)表標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)變更證券帳戶注冊(cè)資料自 然 人法 人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容 本人證券（股票）帳戶卡發(fā)證機(jī)關(guān)出具的名稱或身份證明注冊(cè)號(hào)變更的證明材料及復(fù)印件（境內(nèi)自然人提供） 填妥的《證券帳戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》 委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注冊(cè)資料變更證明及復(fù)印件（ 注明原身份證明文件號(hào)碼和名稱，否則，提供原身份證明文件及復(fù)印件）（境內(nèi)法人提供）法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)（境內(nèi)法人提供）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）境外法人董事會(huì)、董事或主要股東授權(quán)委托書(shū)及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件填寫(xiě)《證券帳戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》注意如出現(xiàn)因原開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)工作失誤致使證券帳戶持有人申請(qǐng)變更證券帳戶注冊(cè)資料的，需提供開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)出具的相關(guān)證明 流程變更證券（股票）帳戶注冊(cè)資料流程圖自然人、法人提供變更身份證明文件 退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 申請(qǐng)人 不合格 申請(qǐng)人填寫(xiě)變更申請(qǐng)表 經(jīng)辦人審核申請(qǐng)表注明原因 不合格 按規(guī)定準(zhǔn)確錄入變更人資料上傳 傳送數(shù) 據(jù)錯(cuò)誤登記公司審查