【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 或變更 不合格復(fù)印、掃描變更人證件接受登記公司變更結(jié)果 打印變更帳戶卡交變更人 留存變更人資料、歸檔過(guò)程操作規(guī)范 經(jīng)辦人對(duì)申請(qǐng)人所填寫的變更申請(qǐng)表內(nèi)容與所提供申請(qǐng)材料的一致性進(jìn)行認(rèn)真核驗(yàn)，重點(diǎn)審核法人單位申請(qǐng)變更全稱以及變更后全稱變更的簡(jiǎn)稱 經(jīng)辦人受理變更證券（股票）帳戶持有人姓名（全稱）和有效身份證明文件號(hào)碼的申請(qǐng)后，應(yīng)將相關(guān)申請(qǐng)材料寄至登記結(jié)算中心，由清算登記中心向登記公司辦理變更手續(xù) 經(jīng)辦人在辦理證券（股票）帳戶注冊(cè)資料變更手續(xù)后須留存除有效身份證明文件原件以外的所有申請(qǐng)材料 經(jīng)辦人對(duì)同時(shí)變更帳戶持有人姓名（全稱）和有效身份證明文件號(hào)碼的注冊(cè)資料變更申請(qǐng)審核合格后，經(jīng)復(fù)核人在《證券帳戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表》上注明已審核字樣并簽名，同時(shí)加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章。將相關(guān)申請(qǐng)材料寄給登記公司，由登記公司辦理變更手續(xù) 經(jīng)辦人在直接辦理申請(qǐng)人注冊(cè)資料變更手續(xù)中，需在登記公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過(guò)實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式向登記公司傳送申報(bào)數(shù)據(jù) 營(yíng)業(yè)部對(duì)變更前后的原始注冊(cè)資料按《帳戶注冊(cè)資料保管方法》（見第九章）妥善保存，按時(shí)送報(bào)登記公司備查 注冊(cè)資料的變更業(yè)務(wù)書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按日期順序裝訂成冊(cè)；在每?jī)?cè)封皮標(biāo)明起止日期，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章 營(yíng)業(yè)部辦理投資者變更證券帳戶資料業(yè)務(wù)， 深滬個(gè)人A股帳戶每戶10元，法人每戶100元標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)；上海A、B股帳戶暫不收費(fèi)；深圳B股帳戶變更資料每次收取10港元第四章 證券（股票）帳戶資料查詢 范圍適用于在本部指定交易或有股份托管并已開立資金帳戶的A股、B股證券（股票）帳戶持有人進(jìn)行帳戶注冊(cè)資料的查詢 標(biāo)準(zhǔn)引用中國(guó)登記公司證券帳戶管理規(guī)則中帳戶查詢規(guī)定成為本標(biāo)準(zhǔn)條文，有效身份證明文件是指公民身份證、護(hù)照、社?？ˋ、B股證券（股票）帳戶查詢標(biāo)準(zhǔn)表標(biāo)準(zhǔn)分類證券（股票）帳戶注冊(cè)資料查詢需提供的申請(qǐng)材料自 然 人法 人標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容本人填妥的《證券帳戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本或所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明原件及復(fù)印件委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件證券帳戶卡及復(fù)印件（只查詢證券帳戶注冊(cè)資料時(shí)不需提供）已死亡投資者的家屬查詢?cè)撏顿Y者證券帳戶資料的，應(yīng)提供該投資者死亡證明、戶口簿、結(jié)婚證等本人填妥的《證券帳戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》法人有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)照機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書 流程證券帳戶注冊(cè)資料查詢流程圖自然人、法人提供身份證明文件、證券帳戶卡 退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 申請(qǐng)人 不合格申請(qǐng)人填寫查詢申請(qǐng)表 經(jīng)辦人審核申請(qǐng)表注明原因 不合格 按規(guī)定準(zhǔn)確錄入查詢內(nèi)容上傳 傳送數(shù) 據(jù)錯(cuò)誤登記公司審查 或申請(qǐng) 不合格復(fù)印查詢?nèi)俗C件接受登記公司查詢結(jié)果 打印查詢結(jié)果交查詢?nèi)?留存變更人資料、歸檔過(guò)程操作規(guī)范 經(jīng)辦人在審核查詢?nèi)颂峁┑牟牧蠠o(wú)誤后，方可向登記公司辦理查詢 經(jīng)辦人受理投資者查詢開戶資料應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確錄入申請(qǐng)查詢?nèi)说淖C券帳戶或身份證號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào) 經(jīng)辦人受理投資者查詢開戶資料應(yīng)按上海和深圳登記公司規(guī)定的數(shù)據(jù)接口將查詢數(shù)據(jù)即時(shí)傳送至相關(guān)登記公司 經(jīng)辦人應(yīng)即時(shí)接收登記公司返回的確認(rèn)及不確認(rèn)開戶資料查詢數(shù)據(jù)，打印查詢確認(rèn)單交申請(qǐng)人，如屬于數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤，修改后再向登記公司發(fā)送，如屬于申請(qǐng)資料不合格的或不符合其它業(yè)務(wù)規(guī)定的，對(duì)不確認(rèn)的數(shù)據(jù)應(yīng)說(shuō)明原因并將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人 經(jīng)辦人受理投資者查詢股份及股份變更資料的申請(qǐng)并審核申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)在《查詢申請(qǐng)表》上簽名，蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)章，并編序號(hào)后，將當(dāng)日的《查詢申請(qǐng)表》傳真至相關(guān)登記公司，登記公司于下一工作日處理，并將查詢確認(rèn)單傳真返回營(yíng)業(yè)部，經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在收到查詢確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請(qǐng)人 注冊(cè)資料的查詢業(yè)務(wù)書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按日期順序裝訂成冊(cè)；在每?jī)?cè)封皮標(biāo)明起止日期，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章，妥善保存，以備查驗(yàn) 經(jīng)辦人受理死亡的投資者的家屬查詢?cè)撏顿Y者證券帳戶資料的，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)該投資者死亡證明及證明查詢?nèi)伺c該投資者法律關(guān)系的有效法律文件，如戶口簿，司法公證書，結(jié)婚證等查詢收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 上海、深圳A股，個(gè)人或法人查詢用股，代理查詢機(jī)構(gòu)收取20元查詢費(fèi)（歸代理查詢機(jī)構(gòu)所有）；上海、深圳B股個(gè)人或法人查詢均不收費(fèi)；深圳B股查詢股東資料，代理機(jī)構(gòu)收取10港元查詢手續(xù)費(fèi) 上海、深圳A股，個(gè)人和法人查詢股份變更與送配股情況，代理機(jī)構(gòu)收取50元查詢費(fèi)（同前）；深滬B股查詢不收費(fèi)第五章 社會(huì)公眾股非交易過(guò)戶范圍社會(huì)公眾股非交易過(guò)戶暫適用于在本部開立資金帳戶的投資者所持有的社會(huì)公眾股的遺產(chǎn)繼承及上市公司職工股的贈(zèng)予，司法部門要求的非交易過(guò)戶另行處理標(biāo)準(zhǔn)引用中國(guó)登記公司有關(guān)社會(huì)公眾股非交易過(guò)戶規(guī)定為本條文標(biāo)準(zhǔn) 受理個(gè)人投資者辦理因遺產(chǎn)繼承而發(fā)生的社會(huì)公眾股非交易過(guò)戶的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人以下材料： 繼承公證書 證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 繼承人身份證、繼承人與被繼承人證券（股票）帳戶卡原件及復(fù)印件 股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明 填妥的《股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表》 受理個(gè)人投資者辦理因贈(zèng)與人出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股的非交易過(guò)戶申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)申請(qǐng)人下列材料： 贈(zèng)予公證書 贈(zèng)予方原戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷證明及復(fù)印件 受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件 當(dāng)事人雙方證券（股票）帳戶卡及復(fù)印件 上市公司出具的確認(rèn)受贈(zèng)人為該公司職工的證明 填妥的《股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表》 司法部門要求的社會(huì)公眾股非交易過(guò)戶，須咨詢登記公司后按登記公司回復(fù)的要求辦理流程：社會(huì)公眾股非交易過(guò)戶流程圖繼承公證書、身份證、證券帳戶卡、凍結(jié)證明 退還經(jīng)辦人核驗(yàn)證件 申請(qǐng)人 不合格申請(qǐng)人填寫股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表 經(jīng)辦人審核申請(qǐng)表注明原因 不合格 登記公司傳真或特快專遞或?qū)崟r(shí)開戶系統(tǒng)送至登記公司 登記公司審查 不合格復(fù)印過(guò)戶人證件接受登記公司過(guò)戶確認(rèn)單 向當(dāng)事人雙方分別收取手續(xù)費(fèi)，代收印花稅上繳非交易過(guò)戶確認(rèn)單交繼承人留存過(guò)戶人資料、登記編號(hào)、過(guò)戶資料歸檔 過(guò)程操作規(guī)范 經(jīng)辦人應(yīng)認(rèn)真審核申請(qǐng)人所提供材料的真實(shí)性、有效性、一致性和完整性以及與填妥的申請(qǐng)表內(nèi)容是否相符 對(duì)于個(gè)人投資者委托他人代辦的，經(jīng)辦人還應(yīng)核驗(yàn)經(jīng)公證的代理委托書，代辦人身份證及復(fù)印件 經(jīng)辦人受理投資者辦理社會(huì)公眾股非交易過(guò)戶申請(qǐng)并審核后，應(yīng)當(dāng)在《股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表》上簽名，蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)章，并編序號(hào)。經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)表上注明“已審原件”，簽名蓋章，留存申請(qǐng)表復(fù)印件備查后，將當(dāng)天的股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)材料以傳真或特快專遞等方式發(fā)至相關(guān)登記公司。登記公司于收到申請(qǐng)材料的下一工作日辦理所涉證券過(guò)戶，并將公眾股非交易過(guò)戶確認(rèn)單傳真返回代理機(jī)構(gòu) 經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在收到非交易過(guò)戶確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請(qǐng)人 經(jīng)辦人辦理社會(huì)公眾股非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)，按“所涉證券上一交易日收市價(jià)股數(shù)證券交易手續(xù)費(fèi)率”的標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人雙方分別收取手續(xù)費(fèi)，并按“所涉證券上一交易日收市價(jià)股數(shù)證券交易印花稅稅率”的標(biāo)準(zhǔn)向當(dāng)事人雙方分別收取印花稅，證券投資基金、國(guó)債過(guò)戶不收印花稅。應(yīng)于每月5號(hào)前將上月代收的印花稅劃入登記公司指定帳戶收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 社會(huì)公眾股非交易過(guò)戶，代理機(jī)構(gòu)收取10元代理過(guò)戶費(fèi)（歸代理機(jī)構(gòu)所有） B股非交易過(guò)戶，上海帳戶代理機(jī)構(gòu)收取每筆30美元代理過(guò)戶費(fèi)（同前），‰第六章 證券帳戶卡掛失與補(bǔ)辦 范圍適用于在本部開立的A股、B股證券（股票）帳戶持有人（自然人或法人）證券帳戶卡發(fā)生的損壞或遺失，申請(qǐng)的掛失或補(bǔ)辦。補(bǔ)辦的證券（股票）帳戶卡可以是原有的證券（股票）帳戶號(hào)，也可以是新的證券（股票）帳戶號(hào)。補(bǔ)辦上海原號(hào)碼的證券（股票）帳戶卡，由原開戶代理機(jī)構(gòu)或該證券帳戶托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）受理；補(bǔ)辦新號(hào)碼的證券帳戶卡，本部受理標(biāo)準(zhǔn) 自然人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦證券（股票）帳戶卡所需申請(qǐng)材料： 本人填寫的《掛失補(bǔ)辦證券帳戶卡申請(qǐng)表》 本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或者本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件 補(bǔ)辦新號(hào)碼證券（股票）帳戶卡時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券帳戶凍結(jié)證明 委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件 法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦證券帳戶卡所需申請(qǐng)材料： 《掛失補(bǔ)辦證券帳戶卡申請(qǐng)表》 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件，只提供復(fù)印件的，復(fù)印件上應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 補(bǔ)辦新號(hào)碼證券帳戶卡時(shí)，還應(yīng)當(dāng)提供托管證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）出具的原證券帳戶凍結(jié)證明 境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件 境外法人還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件，或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書流程參照證券帳戶注冊(cè)資料查詢流程過(guò)程操作要求 經(jīng)辦人認(rèn)真核驗(yàn)申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料的股東姓名或單位名稱、身份證號(hào)碼或注冊(cè)號(hào)是否與開戶資料相符，若不符的，應(yīng)當(dāng)按變更證券帳戶資料的規(guī)定先辦理證券帳戶資料的變更手續(xù) 經(jīng)辦人在辦理補(bǔ)辦證券帳戶卡時(shí)應(yīng)注意：投資者身份證與證券帳戶卡同時(shí)丟失時(shí)，應(yīng)當(dāng)為投資者辦理為新號(hào)碼的證券帳戶卡；投資者只丟失證券帳戶卡的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者選擇補(bǔ)辦原號(hào)或新號(hào)的證券帳戶卡 經(jīng)辦人在審核申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料合格后，在登記公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式向登記公司上報(bào)《掛失補(bǔ)辦證券帳戶卡申請(qǐng)表》 經(jīng)辦人在補(bǔ)辦原號(hào)碼證券（股票）帳戶卡時(shí)，經(jīng)審核合格后按登記公司返回結(jié)果為申請(qǐng)人補(bǔ)打印證券（股票）帳戶卡交申請(qǐng)人 經(jīng)辦人在補(bǔ)辦深圳新號(hào)碼證券帳戶卡時(shí)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將開戶及有關(guān)資料傳送至登記公司，登記公司審核合格后即時(shí)予以配號(hào)，將新證券帳戶托管到原證券帳戶托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)），并將相關(guān)證券由原證券帳戶轉(zhuǎn)到新的證券帳戶，打印新證券帳戶卡交申請(qǐng)人 對(duì)于未辦理指定交易的證券帳戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券帳戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù) 注冊(cè)資料的掛失與補(bǔ)辦業(yè)務(wù)書面憑證資料按賬戶類別分類保管，并按日期順序裝訂成冊(cè)；在每?jī)?cè)封皮標(biāo)明起止日期，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章，按“帳戶注冊(cè)資料保管方法”（見第九章）妥善保存，以備查驗(yàn)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 補(bǔ)辦單一A股證券帳戶原號(hào)的，深圳收取10元手續(xù)費(fèi)，歸代理機(jī)構(gòu)所有，上海暫不收費(fèi)；補(bǔ)辦單一B股證券帳戶原號(hào)的，上海帳戶暫不收費(fèi)，深圳帳戶機(jī)構(gòu)或個(gè)人均收50港元代理費(fèi)，歸代理機(jī)構(gòu) 補(bǔ)辦單一證券帳戶新號(hào)的，按證券帳戶新開戶的收取標(biāo)準(zhǔn)向個(gè)人或機(jī)構(gòu)收取收取相應(yīng)的開戶費(fèi)第七章 A股、B股證券帳戶合并范圍適用于在本部開立資金帳戶的證券（股票）帳戶持有人持有多個(gè)本人證券（股票）帳戶時(shí)，要求辦理合并證券帳戶手續(xù)。合并證券帳戶的手續(xù)，由合并后擬留存的證券帳戶所托管的證券公司（或B股托管機(jī)構(gòu)）受理。 對(duì)于被合并的證券帳戶，其持有人還應(yīng)先到該證